证券代码：601997     证券简称：贵阳银行      公告编号：2023-007
优先股代码：360031                          优先股简称：贵银优 1


      贵阳银行股份有限公司第五届监事会
        2023 年度第一次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。



    贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2023 年 3 月 17 日
以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事会
2023 年度第一次会议的通知，会议于 2023 年 3 月 27 日在公司总行 4403
会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 4 名，亲自出席监事 4
名。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性
文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有
关规定。会议所形成的决议合法、有效。
    会议对如下议案进行了审议并表决：
    一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度银行
账簿利率风险管理报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度资本
充足率管理报告>的议案》。

                                -1-
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度内部

资本充足评估报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度信息

科技风险管理报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度产品

创新情况报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度业务
连续性管理报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度大额
风险暴露管理情况报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    八、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司 2023 年度风险
偏好的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度数据
治理工作报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度反洗
钱工作报告>的议案》。

                              -2-
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度合

规风险管理情况报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度员

工行为管理报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度案

件防控工作情况及 2023 年度案件防控工作计划>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度内
部审计工作情况及 2023 年度内部审计工作计划>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2023 年度开展资
产证券化业务的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十六、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司表外业务风
险管理办法>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司信用风险管
理规定>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司反洗钱管理
规定>的议案》。

                                -3-
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司董事会对行

长授权方案>的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    二十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司资本管理规划

（2023-2025 年）的议案》。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司股东回报规划
（2023-2025 年）的议案》。
    监事会认为：《贵阳银行股份有限公司股东回报规划（2023-2025
年）》是在综合考虑公司所处行业特征、公司现状、业务发展需要、股
东回报及主管机关的监管要求等因素的基础上制定的，不存在损害中小
股东利益的情形，符合公司和全体股东利益，审议程序合法有效。
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


    特此公告。




                               贵阳银行股份有限公司监事会
                                       2023 年 3 月 27 日



                              -4-