证券代码：601997     证券简称：贵阳银行     公告编号：2023-006

优先股代码：360031                         优先股简称：贵银优 1



    贵阳银行股份有限公司第五届董事会
      2023 年度第一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。



    贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 17
日以直接送达或电子邮件方式向全体董事发出关于召开第五届董事
会 2023 年度第一次会议的通知，会议于 2023 年 3 月 27 日在公司总
行 401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 11 名，亲自出
席董事 11 名，因工作原因，武剑董事、杨雄独立董事和刘运宏独立
董事均以视频连线方式出席。会议由张正海董事长主持，监事会成员
及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
    会议对如下议案进行了审议并表决：
    一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度银
行账簿利率风险管理报告>的议案》
    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。

                              -1-
   二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度资
本充足率管理报告>的议案》

   表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度内
部资本充足评估报告>的议案》

   表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度信
息科技风险管理报告>的议案》

   表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度产
品创新情况报告>的议案》
   表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度业
务连续性管理报告>的议案》
   表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度大
额风险暴露管理情况报告>的议案》
   表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   八、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司 2023 年度风
险偏好的议案》
   表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度数
据治理工作报告>的议案》
   表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。


                              -2-
    十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度反
洗钱工作报告>的议案》

    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度
合规风险管理情况报告>的议案》

    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度
员工行为管理报告>的议案》

    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度
案件防控工作情况及 2023 年度案件防控工作计划>的议案》
    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度
内部审计工作情况及 2023 年度内部审计工作计划>的议案》
    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2023 年度开展
资产证券化业务的议案》
    同意公司 2023 年度发行资产证券化产品总规模不超过人民币 30
亿元，具体发行额度以实际发行为准。授权高级管理层在审定的额度
内对单次发行方案进行审批办理，授权期限为自董事会审议通过之日
起至下次报送发行额度之日止。
    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。




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    十六、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司表外业务
风险管理办法>的议案》

    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司信用风险
管理规定>的议案》

    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司反洗钱管
理规定>的议案》

    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司董事会对
行长授权方案>的议案》
    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    二十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司资本管理规划
（2023-2025 年）的议案》
    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司股东回报规划
（2023-2025 年）的议案》
    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    公司独立董事对该议案发表独立意见认为：
    1． 股东回报规划》是在综合考虑公司所处行业特征、公司现状、
业务发展需要、股东回报及主管机关的监管要求等因素的基础上制定
的。
    2.在制定《股东回报规划》的过程中，公司充分听取了独立董事


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和中小股东的意见，重视股东合理投资回报、兼顾公司合理资金需求，
在保证公司资本充足率满足中国银行保险监督管理委员会对商业银

行资本充足水平监管要求的前提下，建立了持续、稳定的分红政策，
有利于实现对投资者的合理回报。
    3.公司董事会制定的股东回报规划及决策机制符合相关法律、法

规及《公司章程》的规定，不存在损害公司、股东尤其是中小股东利
益的情形。
    4.同意《关于贵阳银行股份有限公司股东回报规划（2023-2025

年）的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


    特此公告。




                                   贵阳银行股份有限公司董事会
                                       2023 年 3 月 27 日




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