证券代码：603021 证券简称：山东华鹏 公告编号：临 2019-011
山东华鹏玻璃股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行股票
2015 年 4 月，经中国证监会《关于核准山东华鹏玻璃股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕538 号）核准，公司首次向社会公开发
行人民币普通股（A 股）股票 2,640 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格
8.73 元，募集资金总额 23,047.20 万元，扣除各项发行费用 3,705.93 万元后，
实际募集资金净额为 19,341.27 万元。由北京天圆全会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的《验资报告》（天圆全验字[2015]000017 号）进行了审验。上述
募集资金已于 2015 年 4 月 20 日全部到位。截止 2016 年 12 月 31 日，本次募
集资金已使用 193,458,374.77 元(募集资金专户孳生利息扣除手续费后的净额
为 50,215.88 元，其中用于募集资金项目资金为 45,674.77 元)，余额为 4,541.11
元，已于 2016 年 3 月 17 日转入中国工商银行股份有限公司荣成石岛支行基本账
户，账号为 1614028609022105656，上述募集资金账户已注销。
2、非公开发行股票
2016 年 6 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准山东华鹏玻璃股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]768 号）核准，共发行新股
17,656,950 股，每股发行价格为 35.68 元，募集资金总额为 629,999,976.00
元，扣除发行费用 20,602,355.76 元，募集资金净额为 609,397,620.24 元。上
述募集资金到位情况经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“天圆
全”）验证，并出具《验资报告》（天圆全验字[2016] 000025 号）。公司设立了
相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，
并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。截止 2018 年 12
月 31 日，本次募集资金已使用 442,455,682.44 元，用于永久补充流动资金
170,886,329.85 元 ( 其中， 募集 资金 专户 孳生利 息扣 除手 续费 后的净 额为
3,944,392.05 元)，上述募集资金账户已注销。
单位：元
本报告期已使
募集 募集 已累计使用募集 永久补充流动资
募集资金总额 用募集资金总
年份 方式 资金总额 金总额
额
首次发行
2015年 230,472,000.00 0 193,412,700.00 0.00
股票
非公开发
2016年 629,999,976.00 6,266,812.08 442,455,682.44 170,886,329.85
行股票
合计 860,471,976.00 6,266,812.08 635,868,382.44 170,886,329.85
注：募集资金总额含发行费，永久补充流动资金总额中包含理财投资收益及
银行利息扣除手续费后净额 3,944,392.05 元。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资人的权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会
《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关要求，结合公司实际情况，
制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、管理、使用及监督等方
面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照《募集资金管理制度》
的有关规定存放、使用及管理。
（二）募集资金专户存储及监管情况
1、首次公开发行股票
公司于 2015 年 4 月 15 日为公开发行股票募集资金开设了三个募集资金专用
户，分别为中国工商银行股份有限公司荣成石岛支行、威海市商业银行股份有限
公司石岛支行、中国光大银行烟台分行（以下简称“募集资金专户存储银行”），。
公司与保荐机构广发证券股份有限公司及上述三家银行分别签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。
截止 2016 年 3 月 17 日，公司将中国工商银行股份有限公司荣成石岛支行、
威海市商业银行股份有限公司石岛支行、中国光大银行烟台分行开设的募集资金
专项账户余额共 4,541.11 元全部转入中国工商银行股份有限公司荣成石岛支行
基本账户，账号为 1614028609022105656，同日，募集资金专项账户办理销户。
2016 年 3 月 17 日，销户手续完成。
2、非公开发行股票
公司于 2016 年 7 月 1 日为非公开发行股票募集资金开设了三个募集资金专
用户，分别为上海浦东发展银行股份有限公司威海荣成支行、威海市商业银行股
份有限公司石岛支行、中国民生银行股份有限公司威海荣成支行（以下简称“募
集资金专户存储银行”）。公司与保荐机构广发证券股份有限公司及上述三家银
行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。截止
2018 年 12 月 31 日， 本次募集资金已使用 442,455,682.44 元， 余额为
170,886,329.85 元（根据 2018 年 10 月 10 日，公司召开第六届董事会第二十四
次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途
的议案》，同意公司变更“甘肃石岛玻璃有限公司高档玻璃制品建设项目”部分
募集资金 17,000 万元及截至目前募集资金账户余额，用于永久补充流动资金。)。
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金专项账户全部办理销户,公司将威海市商业银行
股份有限公司石岛支行、中国民生银行股份有限公司、威海荣成支行上海浦东发
展银行股份有限公司、威海荣成支行余额共计 12,129.19 元全部转入中国工商银
行股份有限公司荣成石岛支行基本账户，账号为 1614028609022105656。
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》的有关规定存储和使用募集资金，截至
2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情
况对照表》。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票
公司首次公开发行募集资金投资项目先期用自筹资金投入 187,261,700.00
元，于 2015 年 4 月 28 日召开了第五届董事会第十二次会议，审议通过《关于“使
用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募
集资金置换前期已预先投入的自筹资金 187,261,700.00 元，此次置换情况已经
北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具天圆全专审字[2015]
000623 号《专项鉴证报告》。
2、非公开发行股票
公司非公开发行募集资金投资项目先期用自筹资金投入 295,705,276.68 元，
于 2016 年 7 月 3 日召开了第六届董事会第二次会议，审议通过《关于公司使用
募 集 资金置换预先投入募投项 目的自筹资金的议案》，同意使用募集资 金
295,705,276.68 元置换前期已预先投入的自筹资金。此次置换情况已经北京天
圆全会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具天圆全专审字【2016】第 001145
号《专项鉴证报告》。
五、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
2017 年 10 月 31 日，公司召开第六届董事会第十六次会议、第六届监事会
第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的
前提下，使用部分闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司将上述资金用于补充流动资金，使用
效果良好。
2018 年 6 月 8 日，公司召开第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提
下，使用部分闲置募集资金 7,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。
2018 年 10 月 10 日，公司召开第六届董事会第二十四次会议、第七届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司
变更“甘肃石岛玻璃有限公司高档玻璃制品建设项目”部分募集资金 17,000 万
元及截至目前募集资金账户余额，用于永久补充流动资金。
六、闲置募集资金投资产品情况
公司 2016 年 7 月 18 日第六届董事会第三次会议审议通过使用不超过 23,000
万元的暂时闲置募集资金进行现金管理的决议，2016 年至 2018 年 12 月公司累
计使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
实际
产品类 产品 产品 产品 认购 实际获
合作方名称 收回
型 起息日 到期日 收益率 金额 得收益
本金
威海市商业银行 股 保本浮
份有限公司石岛 支 动收益 2017-5-12 2017-5-26 3.30%年 7000 7000 8.86
行 型
威海市商业银行 股 保本浮
份有限公司石岛 支 动收益 2017-1-25 2017-4-26 4.00%年 10000 10000 99.73
行 型
威海市商业银行 股 保本浮
份有限公司石岛 支 动收益 2016-7-22 2017-1-23 3.30%年 10000 10000 167.26
行 型
广发证券股份有 限 保本型
公司荣成石岛证 券 固定收 2016-7-25 2016-8-1 2.60%年 10000 10000 5.70
营业部 益产品
威海市商业银行 股 保本浮
份有限公司石岛 支 动收益 2016-7-29 2016-8-29 3.00%年 3000 3000 7.64
行 型
广发证券股份有 限 保本浮
公司荣成石岛证 券 动收益 2016-8-3 2016-8-30 3.00%年 10000 10000 23.01
营业部 型
广发证券股份有 限 保本型
公司荣成石岛证 券 固定收 2016-8-30 2016-10-10 2.92%年 10000 10000 32.80
营业部 益产品
威海市商业银行 股 保本浮
份有限公司石岛 支 动收益 2016-9-2 2016-9-30 3.00%年 3000 3000 6.90
行 型
七、变更募投项目的资金使用情况
2018 年 10 月 10 日，公司召开第六届董事会第二十四次会议、第七届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司
变更“甘肃石岛玻璃有限公司高档玻璃制品建设项目”部分募集资金 17,000 万
元及截至目前募集资金账户余额，用于永久补充流动资金。
八、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募
集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
附件：募集资金使用情况对照表
山东华鹏玻璃股份有限公司董事会
2019 年 4 月 26 日
附件:募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 802,810,320.24 本年度投入募集资金总额 6,266,812.08
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 635,868,382.44
变更用途的募集资金总额比例
已变更 截至期
项目达 项目可
项目， 调整 截至期末累计投 末投入
到预定 行性是
含部分 募集资金承诺投资 后投 截至期末承诺投 截至期末累计投 入金额与承诺投 进 度 本年度实现的效 是否达到
承诺投资项目 本年度投入金额 可使用 否发生
变 更 总额 资总 入金额(1) 入金额(2) 入金额的差额 （%） 益 预计效益
状态日 重大变
（ 如 额 (3)=(2)-(1) (4)=(2
期 化
有） )/(1)
尚未达
引进高档玻璃
到预定
器皿生产线技 否 113,152,600.00 - 113,152,600.00 0.00 113,152,600.00 0.00 100.00 否 否
可使用
术改造项目
状态
引进高脚玻璃 2016
杯生产线建设 否 80,260,100.00 - 80,260,100.00 0.00 80,260,100.00 0.00 100.00 年 12 -16,473,892.20 否 否
项目 月
甘肃石岛玻璃
2018
有限公司高档
310,000,000.00 310,000,000.00 5,111,450.13 143,008,249.71 166,991,750.29 46.14 年 12 -3,347,439.37 是 否
玻璃制品建设
月
项目
江苏石岛玻
2016
璃有限公司高
179,397,620.24 179,397,620.24 1,706,477.06 179,397,620.24 0.00 100.00 年 12 -4,953,601.33 是 否
档轻量化玻璃
月
制品建设项目
偿还银行贷款 120,000,000.00 120,000,000.00 0.00 120,000,000.00 0.00 100．00 不适用 否
合计 802,810,320.24 802,810,320.24 6,216,999.59 635,818,569.95 166,991,750.29
首次公开发行募集资金投资项目-引进高档玻璃器皿生产线技术改造项目因全部为进口设备，安装调试
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 时间长影响工程进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司首次公开发行募集资金投资项目先期用自筹资金投入 187,261,700.00 元，于 2015 年 4 月 28 日召
开了第五届董事会第十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹
资金的议案》，同意使用募集资金置换前期已预先投入的自筹资金 187,261,700.00 元，此次置换情况已经
北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证,并出具天圆全专审字[2015] 000623 号《专项鉴证报告》。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司非公开发行募集资金投资项目先期用自筹资金投入295,705,276.68元，于2016年7月3日召开了第
六届董事会第二次会议，审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同
意使用募集资金295,705,276.68元置换前期已预先投入的自筹资金。此次置换情况已经北京天圆全会计师
事务所（特殊普通合伙）鉴证,并出具天圆全专审字【2016】001145号《专项鉴证报告》。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关 2016 年 7 月 18 日公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司本次使用最高额度不超过 23,000 万元的闲置募集资金用于现金管理，具体见“六、
产品情况 闲置募集资金投资产品情况”。
2018 年 10 月 10 日，公司召开第六届董事会第二十四次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过
用超募资金永久补充流动资金或归还银
了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司变更“甘肃石岛玻璃有限公司高档玻璃制品建设项目”
行贷款情况 部分募集资金 170,000,000.00 元及截至目前募集资金账户余额，用于永久补充流动资金。
甘肃石岛玻璃有限公司高档玻璃制品建设项目结余资金 170,874,663.12 元(含利息 3,882,912.83，由于宏
观经济发生不利变化，且下游需求不及预期，导致市场发生了较大变化，如按原计划实施，经济效益亦无
募集资金结余的金额及形成原因
法按预计达成。在考虑目前宏观经济环境基础上，经过谨慎的研究论证，公司认为将年产 12 万吨高档轻量
化玻璃制品的生产规模调减为年产 5.5 万吨高档轻量化玻璃制品生产规模。
募集资金其他使用情况 无
注：甘肃石岛玻璃有限公司高档玻璃制品建设项目建设项目累计使用资金 143,008,249.71 元中，不含银行利息扣除手续费后净额。
