上海泽昌律师事务所
关于
山东华鹏玻璃股份有限公司
2019年年度股东大会的
法律意见书
上海市浦东新区民生路1286号汇商大厦15层 邮编：200127
电话：021-50430980 传真：021-50432907
二零二零年五月
上海泽昌律师事务所 法律意见书
上海泽昌律师事务所
关于山东华鹏玻璃股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
泽昌证字 2020-01-04-01
致：山东华鹏玻璃股份有限公司
上海泽昌律师事务所（以下简称“本所”）接受山东华鹏玻璃股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，就公司召开 2019 年年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《山东华鹏玻
璃股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意
见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由 2020 年 4 月 27 日召开的公司第七届董事会
第八次会议决定召集的。公司已于 2020 年 4 月 28 日在《中国证券报》、《上海证
券报》、 证券时报》、证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
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等指定媒体发布《关于召开 2019 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召
开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日
期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 19 日在山东省荣成市石岛龙云路 468
号公司六楼会议室如期召开。网络投票起止时间为自 2020 年 5 月 19 日至 2020
年 5 月 19 日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 43 人，代表有表决权股
份 87,737,550 股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 34.2780%，
其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 39 人，代表有表决权的股份
32,129,610 股，占公司有表决权股份总数的 12.5526%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（2） 参加网络投票情况
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 4 人，代表有表决权股份 55,607,940 股，占公司有表决
权股份总数的 21.7254％。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
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（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 38 人，代表有表决权
股份 10,694,388 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有表决权股份总数的
12.1891％。其中：通过现场投票的中小投资者股东 35 人，代表有表决权的股份
7,813,528 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有表决权股份总数的 8.9056%；
通过网络投票的中小投资者股东 3 人，代表有表决权的股份 2,880,860 股，占出
席会议的股东/股东代理人所持有表决权股份总数的 3.2835%。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、以普通决议审议通过《2019 年年度报告》
表决结果：
同意：87,734,190 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9962％；反对：3,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0038％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
2、以普通决议审议通过《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：
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同意：87,734,190 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9962％；反对：3,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0038％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
3、以普通决议审议通过《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：
同意：87,734,190 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9962％；反对：3,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0038％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
4、以普通决议审议通过《2019 年度独立董事述职报告》
表决结果：
同意：87,734,190 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9962％；反对：3,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0038％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
5、以普通决议审议通过《2019 年度财务决算报告和 2020 年度财务预算报
告》
表决结果：
同意：87,734,190 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9962％；反对：3,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0038％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者股东表决情况：
同意：10,691,028 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.9685％；反对：3,360 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0315％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000％。
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6、以普通决议审议通过《关于 2019 年度利润分配的议案》
表决结果：
同意：87,734,190 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9962％；反对：3,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0038％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者股东表决情况：
同意：10,691,028 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.9685％；反对：3,360 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0315％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000％。
7、以普通决议审议通过《关于提请股东大会审议向关联人借款暨关联交易
的议案》
表决结果：
同意：35,007,110 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9904％；反对：3,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0096％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者股东表决情况：
同意：10,691,028 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.9685％；反对：3,360 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0315％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000％。
该议案属于关联交易，关联股东舜和资本管理有限公司已回避表决，且未接
受其他股东委托表决。
8、以特别决议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：
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同意：87,734,190 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9962％；反对：3,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0038％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者股东表决情况：
同意：10,691,028 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.9685％；反对：3,360 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0315％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000％。
该议案属于特别议案，获得有效表决权股份总数三分之二以上通过。
9、以普通决议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：
同意：87,734,190 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9962％；反对：3,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0038％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者股东表决情况：
同意：10,691,028 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.9685％；反对：3,360 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0315％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000％。
10、以普通决议审议通过《关于会计政策变更的议案》
表决结果：
同意：87,734,190 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9962％；反对：3,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0038％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
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中小投资者股东表决情况：
同意：10,691,028 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.9685％；反对：3,360 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0315％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000％。
11、以普通决议审议通过《关于董事、监事、高级管理人员薪酬管理办法的
议案》
表决结果：
同意：87,684,190 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9392％；反对：53,360 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0608％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者股东表决情况：
同意：10,641,028 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.5010％；反对：53,360 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.4990％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0000％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2019 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
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