山东华鹏玻璃股份有限公司
                    2021年度监事会工作报告

    2021 年，公司监事会根据《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》
等相关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行法律、法规所赋予的各项职
权和义务，积极有效地开展监事会工作。在报告期内，监事会对公司的生产经营
情况、各项决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和
高级管理人员的履职情况进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。
现将 2021 年监事会的主要工作报告如下：
    一、监事会会议召开情况
    报告期内，公司监事会共召开五次会议，会议的召集与召开程序、出席会议
人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》
的规定，具体情况如下：
    （一）2021年4月8日，第七届监事会第六次会议以现场方式召开，会议审议
通过了以下议案：
    1、《2020 年年度报告》
    2、《2020 年度监事会工作报告》
    3、《2020 年度财务决算报告和 2021 年度财务预算报告》
   4、《关于 2020 年度利润分配的议案》
    5、《2020 年度日常关联交易执行情况和 2021 年预计的议案》
   6、《关于拟向控股股东及其关联方申请借款额度的议案》
   7、《2020 年度内部控制评价报告》
    8、《关于续聘会计师事务所的议案》
   9、《关于计提资产减值准备的议案》
    10、《关于签署股权收益权转让及回购展期协议的议案》
    11、 关于签署<山东华鹏玻璃股份有限公司与山东天元信息技术有限公司股
东之支付现金购买资产协议>之补充协议的议案》
    12、《关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》
    （二）2021 年 4 月 29 日，第七届监事会第七次会议以现场和通讯表决方式

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召开，会议审议通过了《2021 年第一季度报告》。
    （三）2021 年 6 月 25 日，第七届监事会第八次会议以现场和通讯表决方式
召开，审议通过了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项
的议案》。
    （四）2021 年 8 月 19 日，第七届监事会第九次会议以现场和通讯方式召开，
会议审议通过了《2021 年半年度报告》。

    （五）2021 年 10 月 27 日，第七届监事会第十次会议以现场和通讯方式召
开，会议审议通过了《2021 年第三季度报告》。
    二、监事会对 2021 年度公司有关事项的监督情况
    2021 年度,公司监事会根据《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规
定的要求，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能，对公司财务状况、
内控建设、关联交易等重要事项进行了监督检查，具体情况如下：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监事会工作指引》
《公司章程》等相关法律、法规赋予的职权，召开监事会会议、参加股东大会和
列席董事会会议。监事会认为：公司内部控制体系比较完善；信息披露工作比较
及时、规范、完整；公司董事会和管理层 2021 年度能够按照《公司章程》《上市
公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法规制度进行运作并执行
股东大会有关决议。
    （二）公司财务情况
    报告期内，公司监事会认真审阅了公司董事会编制的季度、半年度以及会计
师事务所出具的 2020 年度财务报告。监事会认为：公司财务体系较为健全，制
度趋向完善，财务运作基本规范；公司定期财务报告真实、准确、公允地反映公
司的财务状况、经营成果和现金流量，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》
的要求。
    （三）公司关联交易情况
    报告期内，监事会根据《公司章程》、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 5 号——交易与关联交易》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法规制度
要求审阅了公司 2021 年度公司预计日常关联交易、新增关联交易事项和额度等
内容。监事会认为：2021 年度公司关联交易相关事项符合公司经营发展需要，

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公告内容客观、合理，未见有通过关联交易操纵公司利润或损害公司利益及中小
股东利益的情形。
    （四）公司对外担保情况
    2021 年度，公司不存在对外担保情况，也不存在以前年度担保延续到报告
期的情形。
    （五）公司募集资金使用与管理的情况
    2021 年度，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况，无违规占
用公司资金的情况。
    （六）监事会对内部控制自我评价报告的意见
    报告期内，监事会对公司内部控制评价报告以及公司内部管理制度的建设与
执行情况进行了审查。监事会认为：董事会编制的《2021 年度内部控制评价报
告》的形式、内容符合《企业内部控制基本规范》及有关法律法规、规范性文件
的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制工作的执行情况，评价较为客观、
真实。
    三、监事会 2022 年度工作要点
    2022 年度，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，积极认真履行监事会职能，围绕
公司各项活动开展监督，加强公司内控体系建设，促进公司内控制度的不断完善
和实施，进一步提高公司的规范运作，更好的维护公司和股东的权益。


                                         山东华鹏玻璃股份有限公司监事会
                                                  2022 年 4 月 28 日




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