上海泽昌律师事务所
关于
山东华鹏玻璃股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
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电话：021-50430980 传真：021-50432907
二零二二年五月
上海泽昌律师事务所 法律意见书
上海泽昌律师事务所
关于山东华鹏玻璃股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
泽昌证字 2022-01-03-02
致：山东华鹏玻璃股份有限公司
上海泽昌律师事务所（以下简称“本所”）接受山东华鹏玻璃股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《山东华
鹏玻璃股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法
律意见书。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所指派律师通过视频方式对
本次股东大会进行见证。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由 2022 年 4 月 28 日召开的公司第七届董事会
第二十九次会议决定召集的。公司已于 2022 年 4 月 30 日在《中国证券报》、《上
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海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）等指定媒体发布《关于召开 2021 年年度股东大会的
通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方
法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 31 日在山东省荣成市石岛龙云路 468
号公司六楼会议室如期召开。网络投票起止时间为自 2022 年 5 月 31 日至 2022
年 5 月 31 日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 20 人，代表有表决权股
份 80,045,962 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 25.0184%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 14 人，代表有表决权的股份
10,369,240 股，占公司股份总数的 3.2409%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（2） 参加网络投票情况
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 6 人，代表有表决权股份 69,676,722 股，占公司股份总
数的 21.7775％。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
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（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 14 人，代表有表决权
股份 2,586,800 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有表决权股份总数的
3.2316％。其中：通过现场投票的中小投资者股东 10 人，代表有表决权的股份
2,500,600 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有表决权股份总数的 3.1240%；
通过网络投票的中小投资者股东 4 人，代表有表决权的股份 86,200 股，占出席
会议的股东/股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1077%。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、以普通决议审议通过《2021 年年度报告》
表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0888％；弃权：100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0001％。
中小投资者股东表决情况：
同意：2,515,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 97.2475％；反对：71,100 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
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份总数的 2.7485％；弃权：100 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 0.0040％。
2、以普通决议审议通过《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,200 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0889％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
3、以普通决议审议通过《2021 年度监事会工作报告》
表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0888％；弃权：100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0001％。
4、以普通决议审议通过《2021 年度独立董事述职报告》
表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,200 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0889％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
5、以普通决议审议通过《2021 年度财务决算报告和 2022 年度财务预算报
告》
表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0888％；弃权：100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0001％。
6、以普通决议审议通过《关于 2021 年度利润分配的议案》
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表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,200 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0889％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者股东表决情况：
同意：2,515,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 97.2475％；反对：71,200 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 2.7525％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0000％。
7、以普通决议审议通过《关于拟向控股股东及其关联方申请借款额度的议
案》
表决结果：
同意：27,247,682 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.7394％；反对：71,100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.2603％；弃权：100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0003％。
中小投资者股东表决情况：
同意：2,515,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 97.2475％；反对：71,100 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 2.7485％；弃权：100 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 0.0040％。
本议案中，关联股东舜和资本管理有限公司已回避表决。
8、以普通决议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,200 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
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权股份总数的 0.0889％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者股东表决情况：
同意：2,515,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 97.2475％；反对：71,200 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 2.7525％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0000％。
9、以普通决议审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0888％；弃权：100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0001％。
中小投资者股东表决情况：
同意：2,515,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 97.2475％；反对：71,100 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 2.7485％；弃权：100 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 0.0040％。
10、以普通决议审议通过《关于向威海市商业银行等金融机构申请授信的
议案》
表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,200 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0889％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
11、以普通决议审议通过《关于签署股权收益权转让及回购展期协议的议案》
表决结果：
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同意：27,247,682 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.7394％；反对：71,100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.2603％；弃权：100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0003％。
中小投资者股东表决情况：
同意：2,515,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 97.2475％；反对：71,100 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 2.7485％；弃权：100 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 0.0040％。
本议案中，关联股东舜和资本管理有限公司已回避表决。
12、以普通决议审议通过《关于董事、监事薪酬方案的议案》
表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,200 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0889％；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者股东表决情况：
同意：2,515,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 97.2475％；反对：71,200 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 2.7525％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0000％。
13、以特别决议审议通过《关于修改<公司章程>及相关制度的议案》
表决结果：
同意：79,974,762 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份总
数的 99.9111％；反对：71,100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决
权股份总数的 0.0888％；弃权：100 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0001％。
中小投资者股东表决情况：
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同意：2,515,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 97.2475％；反对：71,100 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 2.7485％；弃权：100 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 0.0040％。
本议案属于特别议案，获得有效表决权股份总数三分之二以上通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
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