公司代码：603031                                                公司简称：安德利


                       安徽安德利百货股份有限公司
                        2021 年度内部控制评价报告

安徽安德利百货股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内
部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专
项监督的基础上，我们对公司2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了
评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露
内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责
组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内
容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，
提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标
提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程
度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。


3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财
务报告内部控制重大缺陷。
4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

     □适用 √不适用

    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。

5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否


6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是 □否


三. 内部控制评价工作情况
(一).   内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括：公司总部、安德利工贸及下属子公司、安徽启睿创业投资有限公司、
安徽安孚能源科技有限公司等子公司。



2.   纳入评价范围的单位占比：

                                  指标                                      占比（%）
 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                               100
 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比                       100


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    组织架构、发展战略、人力资源管理、安全生产、财务管理、投融资管理、网点开发、仓储物流管
理、资产管理、招商管理、合同管理、采购管理、存货管理、收银管理、预付卡管理、生鲜管理、结算
管理、内部审计、反舞弊机制、信息披露等。

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

    财务管理、投融资管理、网点开发、招商管理、采购管理、存货管理、收银管理、预付卡管理、结
算管理、现金流风险等。

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

□是 √否

6.   是否存在法定豁免

     □是 √否
7.   其他说明事项

     无

(二).     内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

     公司依据企业内部控制规范体系及相应配套指引，组织开展内部控制评价工作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

    □是 √否
    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称           重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
利润总额潜在错报      错报≥利润总额的 5%    利润总额的 3%≤错报<利    错报<利润总额的   3%
                                             润总额的 5%
资产总额潜在错报      错报≥资产总额的 1%    资产总额的 0.5%≤错报<    错报<资产总额的   0.5%
                                             资产总额的 1%
经营收入潜在错报      错报≥经营收入总额的   经营收入总额的 0.5%≤错   错报<经营收入总额的
                      1%                     报<经营收入总额的 1%      0.5%
所有者权益潜在错报    错报≥所有者权益总额   所有者权益总额的 0.5%≤   错报<所有者权益总额的
                      的 1%                  错报<所有者权益总额的     0.5%
                                             1%
说明:
无
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                       定性标准
 重大缺陷            ①董事、监事和高级管理人员舞弊，导致公司财务报表出现重大错报；
                     ②因出现重大错报，更正已公布的财务报告；
                     ③外部审计发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发
                     现该错报；
                     ④其它可能影响报表使用者正确判断的重大缺陷。
 重要缺陷            ①对以前发表的财务报表进行重报，以反映对错误或舞弊导致的错报的纠正；
                     ②发现涉及高级管理层的任何程度的舞弊行为；③已向管理层汇报的重大内控
                     缺陷但经过合理期限后，并未加以改正。
 一般缺陷            不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
说明：
无

3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
        指标名称        重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
 直接财产损失金额         300 万元以上          50 万元-300 万元             50 万元内
说明：
无
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                      定性标准
 重大缺陷          ①违反法律法规较严重；②重要业务缺乏制度控制；③管理层人员及关键岗位
                   人员流失严重，严重影响公司生产经营；④媒体负面新闻多次曝光,对公司经营
                   管理产生较大负面影响。
 重要缺陷          ①内部信息沟通存在障碍；对外信息披露未经审核；信息内容不真实，可能遭受
                   外部监管机构处罚；②子公司未按照法律法规建立恰当的治理结构，内部控制制
                   度不完善。
 一般缺陷          如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、
                   或使之偏离预期目标，认定为一般缺陷。
说明：
无

(三).    内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重
要缺陷。通过内部控制的评价和测试，截至 2021 年 12 月 31 日未发现财务报告内部控制重大缺陷和重
要缺陷，存在的内部控制缺陷均为一般缺陷。

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否

2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

     报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

2.3. 一般缺陷

    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺
陷、重要缺陷。通过内部控制的评价和测试，截至 2021 年 12 月 31 日未发现非财务报告内部控制重大
缺陷和重要缺陷，存在的内部控制缺陷均为一般缺陷。

2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否

2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

    √适用 □不适用
    上一报告期内未发现公司财务报告、非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷；财务报告、非财务
报告内部控制的一般缺陷，计划在本年整改的，本年已全部整改。

2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

    √适用 □不适用
    董事会认为公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的内
部控制。
    下一年度结合公司发展战略和外部环境的变化，公司将不断对内部控制体系进行完善和修订，梳理
和优化各项业务流程，进一步加强内部控制制度建设和执行，加强监督检查，优化内部控制环境，通过
有效内控防范经营风险，促进公司健康、可持续发展。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                           董事长（已经董事会授权）：夏柱兵
                                                               安徽安德利百货股份有限公司
                                                                             2022年4月7日