如通股份：2020年第一次临时股东大会会议资料2020-09-23
江苏如通石油机械股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会
会议资料
2020 年 9 月
江苏如通石油机械股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序，公司根据《中华人
民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《公司股东
大会议事规则》的有关规定，现将本次会议注意事项宣布如下：
一、股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、出席本次大会对象为在股东参会登记日已办理登记手续的股东（包括
股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师，公司有权依
法拒绝其他人员进入会场。
三、股东参加股东大会应共同维护大会秩序，依法行使发言权、质询权、
表决权等各项权力。股东要求发言须事先向大会秘书处登记，登记后的发言顺序
按其所持表决权的大小依次进行。
四、股东或股东代表发言应围绕本次股东大会所审议的议案，简明扼要。主
持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东提问。
五、为保证大会顺利进行，全部股东发言时间控制在 30 分钟以内,单个股东
发言不得超过 5 分钟。董事会欢迎公司股东以各种形式提出宝贵意见。
六、议案表决采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。现场记名投
票的股东在每一项议案表决时，只能选择“同意”、“反对”或“弃权”之一，
并在表决票上相应意见前的方框内打“√”，如不选或多选，视为对该项议案投
票无效处理。股东也可在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决
权。同一股份只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一股份出现重复表决的，
以第一次投票结果为准。统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对全部
议案的表决申报。股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票
的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表
决权数计算，对于该股东未表决或不符合本细则上述要求的投票申报的议案，按
照弃权计算。
江苏如通石油机械股份有限公司
董事会
2020 年 9 月 28 日
2020 年第一次临时股东大会
江苏如通石油机械股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议主持人宣布会议开始
二、会议主持人宣读本次会议股东到会情况
三、推举 2 名非关联股东代表、1 名律师、1 名监事作为大会计票监票人、
监票人，并提请会议通过计票人、监票人名单
四、报告并审议本次会议各项议案
1、审议《关于调整 2019 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》。
五、会议表决、表决情况统计
六、会议主持人宣读会议决议
七、签署相关文件
八、见证律师宣读法律意见书
九、会议主持人宣布会议结束
2020 年第一次临时股东大会
议案一
关于调整 2019 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的
议案
各位股东、股东代表：
2019 年限制性股票激励计划制订时，公司基于以下市场环境：2019 年国际
油价持续走高，达到了自 2015 年以来的最高值 74.70 美元/桶。国家能源局要求
三大石油公司大力提升国内油气勘探开发，积极完成 2019-2025 七年行动方案工
作要求，其中，中国海油编制了《强化国内勘探开发“七年行动计划”》、中国
石油编制了《2019-2025 年国内勘探与生产加快发展规划方案》，中国石化编制
了《大力提升油气勘探开发力度七年行动计划》都明确要把原油、天然气的对外
依存度保持在一个合理范围,三桶油将进一步加大石油天然气的勘探开发资本支
出,油气行业将迎来长景气周期的预期十分明显。基于以上行业发展背景和加快
公司发展的信心和决心，结合公司 2019 年面临持续向好的市场需求，《2019 年
限制性股票激励计划（草案）》对 2019 年、2020 年、2021 年设定了较高的业绩
增长目标。
目前，公司面临的形势发生了较大变化，拟对 2020 年、2021 年业绩考核指
标作出调整。
一、本次拟调整的原因：
1、新冠肺炎疫情的影响：2020 年以来，一场突如其来的新冠肺炎疫情使得
形势发生逆转，受疫情影响，一季度国内 GDP 同比下降 6.8%。在国内市场，春
节假期延长和国内疫情防控一定程度上影响了公司正常生产经营和业务开展；在
国际市场，海外疫情日益严重，部分时段国际交流几近中断，人员交流受限，海
外业务无法及时有效开展，对公司未来业绩造成较大影响和不确定。
2、石油行业震荡和国际政治环境不确定因素增加的影响：美国与中国、欧
洲等主要经济体贸易摩擦加剧、中东地缘政治风险加大等，均对国际油价走势构
2020 年第一次临时股东大会
成重要影响，叠加世界主要产油国减产协议矛盾，2020 年 4 月 21 日，纽约原油
期货击穿历史最低记录跌至-37.63 美元/桶，对公司下游客户的支出意愿造成重
大不利影响。根据公开资料显示，2020 年半年度中国石油（601857）亏损 299
亿元，中国石化（600028）亏损 228 亿元。下游客户支出意愿的降低，将影响公
司的业务开展和业绩，同时，国际政治环境不确定因素的增加，对公司海外业务
的开展亦带来较大不确定性。
根据公开信息，同行业上市公司业绩受到了不同程度的影响，增长速度普遍
低于去年同期，大部分公司业绩出现下滑。行业内可比公司 2020 年半年度营业
收入和净利润同比变动如下：
中曼石油（603619）：
单位：元
2020 年同比增
科目 2020 年半年度 2019 年半年度
长（%）
营业收入 886,425,224.97 949,290,247.75 -6.62%
归属于上市公司股东的扣
-126,927,634.15 21,182,231.45 -699.22%
除非经常性损益的净利润
道森股份（603800）：
单位：元
2020 年同比增
科目 2020 年半年度 2019 年半年度
长（%）
营业收入 358,365,981.51 629,973,613.35 -43.11%
归属于上市公司股东的扣
-7,951,231.04 60,190,653.05 -113.21%
除非经常性损益的净利润
石化机械（000852）：
单位：元
2020 年同比增
科目 2020 年半年度 2019 年半年度
长（%）
营业收入 3,096,653,867.67 3,255,427,837.94 -4.88%
归属于上市公司股东的扣
-5,002,254.71 5,500,955.25 -190.93%
除非经常性损益的净利润
2020 年第一次临时股东大会
神开股份（002278）：
单位：元
2020 年同比增
科目 2020 年半年度 2019 年半年度
长（%）
营业收入 318,868,754.26 348,753,001.89 -8.57%
归属于上市公司股东的扣
-3,880,453.11 9,657,482.36 -140.18%
除非经常性损益的净利润
综上，当前经营环境较 2019 年限制性股票激励计划制定时发生重大不利变
化，原 2019 年限制性股票激励计划中所设定的业绩考核指标偏高，不能和当前
市场环境相匹配。鉴于上述原因，综合考虑公司面临的客观外部环境，经审慎研
究，公司董事会认为应当采取各类应对措施，将上述负面影响降到最低，并且在
特殊时期更需要鼓舞团队士气、充分调动工作积极性，为发展目标而继续努力；
应当将公司利益、股东利益和员工利益实现高度统一，为公司、股东、员工和社
会创造更大价值。
因此，公司决定调整 2019 年限制性股票激励计划两个解除限售期（即 2020
年、2021 年）的业绩考核指标，并相应修订《2019 年限制性股票计划（草案）》
及其摘要。
二、本次调整内容
《2019 年限制性股票激励计划（草案）》“第五章”“第五节 限制性股票
的授予与解除限售条件”之“2、（1）公司业绩考核要求”，调整前后如下：
调整前：
本计划在 2019 年-2021 年会计年度中，分年度进行业绩考核，以达到公司
业绩考核目标作为激励对象所获限制性股票解除限售的条件之一。
在本激励计划有效期内，各年度财务业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核指标
以 2018 年营业收入和扣除非经常性损
首次授予限制性股票第一次解
益的净利润为基数，2019 年营业收入增长率
除限售
不低于 20%，扣除非经常性损益的净利润增
2020 年第一次临时股东大会
长率不低于 22%；
首次授予限制性股票第二次解 以2018年营业收入和扣除非经常性损益
除限售/ 的净利润为基数，2020年营业收入增长率不
低于40%，扣除非经常性损益的净利润增长率
预留限制性股票第一次解除限
不低于38%；
售
首次授予限制性股票第三次解 以2018年营业收入和扣除非经常性损益
除限售/ 的净利润为基数，2021年营业收入增长率不
低于60%，扣除非经常性损益的净利润增长率
预留限制性股票第二次解除限
不低于58%；
售
调整后：
本计划在 2019 年-2021 年会计年度中，分年度进行业绩考核，以达到公司
业绩考核目标作为激励对象所获限制性股票解除限售的条件之一。
在本激励计划有效期内，各年度财务业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核指标
以 2018 年营业收入和扣除非经常性损益的
首次授予限制性股票第一次解除限 净利润为基数，2019 年营业收入增长率不低
售 于 20%，扣除非经常性损益的净利润增长率
不低于 22%；
营业收入和扣除非经常性损益的净利润每项
指标分别对应个人当期股权激励可解除限售
股份的50%，暨营业收入和扣除非经常性损益
首次授予限制性股票第二次解除限
的净利润分别计算解除限售股份。以2018年
售/
营业收入和扣除非经常性损益的净利润为基
预留限制性股票第一次解除限售
数：
1.2020年营业收入增长率低于10%，且扣除非
经常性损益的净利润增长率低于10%，当期对
2020 年第一次临时股东大会
应限售股份不予解锁。
2.2020 年 营 业 收 入 增 长 率 达 到 10% 但 低 于
20%，解锁当期可解除限售股份50%的80%；
2020年营业收入增长率不低于20%,解锁当期
可解除限售股份的50%。
3.2020年扣除非经常性损益的净利润增长率
达到10%但低于20%，解锁当期可解除限售股
份50%的80%；2020年扣除非经常性损益的净
利润增长率不低于20%，解锁当期可解除限售
股份的50%。
营业收入和扣除非经常性损益的净利润每项
指标分别对应个人当期股权激励可解除限售
股份的50%，暨营业收入和扣除非经常性损益
的净利润分别计算解除限售股份数量。以
2018年营业收入和扣除非经常性损益的净利
润为基数：
1.2021年营业收入增长率低于20%，且扣除非
经常性损益的净利润增长率低于20%，当期对
首次授予限制性股票第三次解除限
应限售股份不予解锁。
售/
2.2021 年 营 业 收 入 增 长 率 达 到 20% 但 低 于
预留限制性股票第二次解除限售
30%，解锁当期可解除限售股份50%的80%；
2021年营业收入增长率不低于30%,解锁当期
可解除限售股份的50%。
3.2021年扣除非经常性损益的净利润增长率
达到20%但低于30%，解锁当期可解除限售股
份50%的80%；2021年扣除非经常性损益的净
利润增长率不低于30%，解锁当期可解除限售
股份的50%。
2020 年第一次临时股东大会
说明：除上述调整外，《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要、
《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》中其他内容不变。上述调整
方案尚需提交股东大会审议。
本议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，第三届监事会第十四
次会议审议通过。
请各位股东、股东代表予以审议。
江苏如通石油机械股份有限公司
2020 年 9 月 28 日
