华泰联合证券有限责任公司

 关于南京音飞储存设备（集团）股份有限公司限售股份

                      上市流通事项的核查意见



     华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为南京音
飞储存设备（集团）股份有限公司（以下简称“音飞储存”、“公司”）首次公开发行股
票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

     《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等有关规定，对南京音飞储存设备（集团）股份有限公司限售股份持有人持有的限售股
份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：




     一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况

     经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]962 号文核准，南京音飞储存设备股份
有限公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，发行后股本总额为
10,000 万股，公司股票于 2015 年 6 月 11 日在上海证券交易所上市。




     二、本次限售股份申请上市流通的基本情况

     本次上市流通的首次公开发行限售股涉及的股东：上海北顼企业管理中心（有限合
伙）（以下简称“上海北顼”）。本次限售股上市流通数量为28,125,000股，限售期为自
公司上市之日起的三十六个月，将于2018年12月11日起上市流通。
     首发限售股上市流通明细清单
                                                                       单位:股
序       股东      持有限售股数   持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股
号       名称            量           总股本比例         量           数量
1      上海北顼      28,125,000           9.3%       28,125,000         0

                                       1
    经本保荐机构核查：上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合相关规
定的要求。




    三、股东关于股份锁定的承诺及执行情况

    上海北顼承诺：自本公司股票上市之日起36个月之内，不转让或委托他人管理其持
有的本公司股票，也不由本公司回购该部分股票。其所持本公司股票在锁定期满后两年
内减持的，减持价格不低于发行价；本公司上市后6个月内如股票连续20个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其所持本公司股票的锁
定期限自动延长6个月，该减持价格和股票锁定承诺不因金跃跃不再作为公司实际控制
人或者其职务变更、离职而终止。如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，其将出售
股票收益上缴本公司，同时，其所持限售股锁定期自期满后延长6个月，和/或其所持非
受限流通股自未能履行本承诺事项之日起增加6个月锁定期，且承担相应的法律责任。
    经本保荐机构核查，截至本核查意见签署日，上述股东承诺得到严格履行，且上述
股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。



    四、本保荐机构的核查结论

    经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关
法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请
符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同
意公司本次解除限售股份上市流通。




     （以下无正文）




                                     2
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京音飞储存设备（集团）股份有
限公司限售股份上市流通事项的核查意见》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                            覃文婷                 邹晓东




                                                     华泰联合证券有限责任公司


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