证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：临 2021—012
博通集成电路（上海）股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号
——临时公告格式指引》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下
专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 2019 年 4 月首次公开发行募集资金
1、2019 年 4 月首次公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]354 号”《关于核准博通集成电路
（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人民币普
通股（A 股）股票 34,678,384.00 股，每股发行价格为人民币 18.63 元，共募集资
金人民币 646,058,293.92 元；扣除保荐机构承销费、保荐费（含税）人民币
35,533,206.17 元后的募集资金为人民币 610,525,087.75 元，已由中信证券股份有
限公司于 2019 年 4 月 9 日按照募投项目分别存入公司开立的银行账户，具体明细如
下：
金额
开户银行名称 银行账号 入账日期
（人民币元）
宁波银行股份有限公
70010122002663550 2019.04.09 108,999,700.00
司上海分行
宁波银行股份有限公
70090122000281907 2019.04.09 113,613,000.00
司上海长宁支行
上海浦东发展银行股
97160078801200000
份有限公司张江科技 2019.04.09 251,820,387.75
984
支行
金额
开户银行名称 银行账号 入账日期
（人民币元）
上海银行股份有限公
03003845485 2019.04.09 87,110,800.00
司浦东科技支行
招商银行上海分行张
121909672310229 2019.04.09 48,981,200.00
杨支行
合 计 610,525,087.75
扣减保荐机构承销费、保荐费的进项税及其他发行（不含税）的费用人民币
7,448,580.37 元，募集资金净额为 603,076,507.38 元。上述资金到位情况业经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2019]第 ZA11554 号验
资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2019 年公司以募集资金人民币 106,037,641.27 元置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金，置换后募集资金净额应为人民币 497,038,866.11 元。上述募集资金
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金业经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具信会师报字[2019]第 ZA14930 号报告。
2、2019 年 4 月首次公开发行募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 377,349,268.55 元，其中以前
年度使用募集资金 189,283,224.85 元，2020 年度使用募集资金 188,066,043.70
元。
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金应结余资金人民币 246,289,535.87 元，募集资
金账面实际结余资金人民币 246,289,535.87 元，差异人民币 0.00 元。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：
单位：元
项目 金额
一、初始募集资金 603,076,507.38
二、期初募集资金累计使用金额 189,283,224.85
三、当期募集资金使用金额 188,066,043.70
（一）募集资金项目使用 188,066,043.70
其中：1.标准协议无线互联产品技术升级项目 34,652,773.02
2.智能家居入口产品研发及产业化项目 29,976,454.75
3.国标 ETC 产品技术升级项目 20,127,100.22
项目 金额
4.卫星定位产品研发及产业化项目 8,535,930.78
5.研发中心建设项目 94,773,784.93
四、购买的理财产品 808,000,000.00
五、赎回的理财产品 808,000,000.00
六、累计银行存款利息收入
20,562,297.04
七、募集资金应有余额 246,289,535.87
八、募集资金专户余额 246,289,535.87
九、差异 0.00
(二) 2020 年 12 月非公开发行募集资金
1、2020 年 12 月非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】2212 号”《关于核准博通集成电路
（上海）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向非公开对象发行 A 股
股票共 11,711,432 股，每股发行价格为 65 元，共募集资金 761,243,080.00 元，
扣除保荐机构承销费、保荐费（含税）人民币 16,702,375.44 元后的募集资金为人
民币 744,540,704.56 元，由天风证券股份有限公司于 2020 年 12 月 25 日按照募投
项目分别存入公司开立的银行账户，具体明细如下：
金额
开户银行名称 银行账号 入账日期
（人民币元）
招商银行上海分
121909672310306 2020.12.25 100,000,000.00
行张杨支行
浦发银行张江科
97160078801700002540 2020.12.25 300,000,000.00
技支行
宁波银行上海长
70090122000382006 2020.12.25 344,540,704.56
宁支行营业部
合 计 744,540,704.56
扣减保荐机构承销费、保荐费的进项税及其他发行（不含税）的费用人民币
293,939.87 元，募集资金净额为 744,246,764.69 元。上述资金到位情况业经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第 ZA16102 号验资
报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2020 年 12 月非公开发行募集资金使用情况及结余情况
2020 年非公开发行募集资金支出金额 0.00 元，截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金
应结余资金人民币 744,246,764.69 元，募集资金账面实际结余资金人民币
744,246,764.69 元，差异人民币 0.00 元。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：
项目 金额
一、初始募集资金 744,246,764.69
二、当期募集资金使用金额
（一）募集资金项目使用
其中：1. 智慧交通与智能驾驶研发及产业化
项目
2. 补充流动资金
三、购买的理财产品
四、赎回的理财产品
五、累计银行存款利息收入
六、募集资金应有余额 744,246,764.69
七、募集资金专户余额 744,246,764.69
八、差异
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、中国证
监会《上市公司监管监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规及公司
《募集资金使用管理办法》相关规定，公司、保荐机构天风证券股份有限公司分别
与宁波银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海长宁支行、上海浦
东发展银行股份有限公司张江科技支行、上海银行股份有限公司浦东科技支行、招
商银行上海分行张杨支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称
“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时
已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2019 年 4 月首次公开发行募集资金余额情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，2019 年 4 月首次公开发行募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存放金额 存储方式
宁波银行股份有限公司上 募集资金
70010122002663550 4,733,330.69
海分行 活期
宁波银行股份有限公司上 募集资金
70090122000281907 22,882,723.09
海长宁支行 活期
上海银行股份有限公司浦 募集资金
03003845485 25,052,461.36
东科技支行 活期
招商银行上海分行张杨支 募集资金
121909672310229 32,243,695.79
行 活期
上海浦东发展银行股份有 募集资金
97160078801200000984 161,177,395.97
限公司张江科技支行 活期
上海浦东发展银行股份有 募集资金
97160078801200002193 199,928.97
限公司张江科技支行 活期
合计 246,289,535.87
2、2020 年 12 月非公开发行募集资金余额情况
开户银行 银行账号 存放金额 存储方式
上海浦东发展银行股份 募集资金活
97160078801700002540 299,706,060.13
有限公司张江科技支行 期
招商银行上海分行张扬 募集资金活
121909672310306 100,000,000.00
支行 期
宁波银行股份有限公司 募集资金活
70090122000382006 344,540,704.56
上海长宁支行 期
合计 744,246,764.69
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司 2019 年 4 月首次公开发行募资资金募投项目实际使用募集资金
人民币 188,066,043.70 元。
本报告期内，本公司 2020 年 12 月非公开发行募资资金募投项目实际使用募集资金
人民币 0.00 元。
具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
1、2019 年 4 月首次公开发行募集资金
2019 年 6 月 5 日，公司召开第一届董事会第十二次会议（公告编号：临 2019-
009），审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币
10,603.76 万元。独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。
中信证券股份有限公司出具《中信证券股份有限公司关于博通集成电路（上海）股
份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用部分闲置募集资金进
行现金管理的核查意见》报告。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2019]第 ZA14930 号《关于博
通集成电路（上海）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专
项鉴证报告》。
2、2020 年 12 月非公开发行募集资金
报告期内未发生募投项目先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的资金余额为 0
元。报告期内，公司购买理财产品情况如下：
单位：元
开户银行 产品名称 产品类型 认购金额 购买日 赎回日
单位结构性存款 保本浮动型 45,000,000.00 2020/1/22 2020/6/28
单位结构性存款 保本浮动型 200,000,000.00 2020/1/23 2020/6/28
浦发张江科技支行
单位结构性存款 保本浮动型 5,000,000.00 2020/3/6 2020/6/4
单位结构性存款 保本浮动型 100,000,000.00 2020/7/23 2020/8/24
单位结构性存款 保本浮动型 120,000,000.00 2020/7/24 2020/8/24
单位结构性存款 保本浮动型 110,000,000.00 2020/9/15 2020/12/14
单位结构性存款 保本浮动型 40,000,000.00 2020/9/16 2020/12/15
单位结构性存款 保本浮动型 35,000,000.00 2020/1/21 2020/7/21
单位结构性存款 保本浮动型 20,000,000.00 2020/8/11 2020/11/9
上行科技支行
单位结构性存款 保本浮动型 10,000,000.00 2020/9/24 2020/12/23
单位结构性存款 保本浮动型 20,000,000.00 2020/11/12 2020/12/16
单位结构性存款 保本浮动型 30,000,000.00 2020/1/20 2020/6/18
单位结构性存款 保本浮动型 5,000,000.00 2020/3/3 2020/6/3
招行张扬支行 单位结构性存款 保本浮动型 30,000,000.00 2020/7/22 2020/10/30
单位结构性存款 保本浮动型 8,000,000.00 2020/9/24 2020/12/23
单位结构性存款 保本浮动型 30,000,000.00 2020/11/4 2020/12/31
合计 808,000,000.00
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况。
(七) 节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情
况。
(八) 募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司无需要披露的问题。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2021 年 4 月 28 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
博通集成电路（上海）股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 28 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
（2019 年 4 月首次公开发行募集资金）
编制单位：博通集成电路（上海）股份有限公司 2020 年度
单位： 万元
募集资金总额 60,307.66 本年度投入募集资金总额 18,806.61
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 37,734.93
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累 截至期
项目达 项目可
已变更项 计投入金额 末投入 本年 是否
募集资金 截至期末 截至期末 到预定 行性是
目，含部 调整后投 本年度投 与承诺投入 进度 度实 达到
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 可使用 否发生
分变更 资总额 入金额 金额的差额 （%） 现的 预计
总额 金额(1) 金额(2) 状态日 重大变
（如有） (3)＝(2)- (4)＝ 效益 效益
期 化
(1) (2)/(1)
标准协议无线
不适 不适
互联产品技术 无 10,899.97 10,899.97 10,899.97 3,465.28 10,590.80 -309.17 97.16% 不适用 否
用 用
升级项目
智能家居入口
不适 不适
产品研发及产 无 11,361.30 11,361.30 11,361.30 2,997.65 9,311.98 -2,049.32 81.96% 不适用 否
用 用
业化项目
国标 ETC 产品 不适 不适
无 8,711.08 8,711.08 8,711.08 2,012.71 6,422.53 -2,288.55 73.73% 不适用 否
技术升级项目 用 用
卫星定位产品
不适 不适
研发及产业化 无 4,898.12 4,898.12 4,898.12 853.59 1,879.84 -3,018.28 38.38% 不适用 否
用 用
项目
研发中心建设 不适 不适
无 24,437.19 24,437.19 24,437.19 9,477.38 9,529.78 -14,907.41 39.00% 不适用 否
项目 用 用
合计 60,307.66 60,307.66 60,307.66 18,806.61 37,734.93 -22,572.73
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况披露
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
（2020 年 12 月非公开发行募集资金）
编制单位：博通集成电路（上海）股份有限公司 2020 年度
单位： 万元
募集资金总额 74,424.68 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累计 截至期末 项目达 项目可
已变更项 本年 截至期 本年 是否
募集资金 截至期末 投入金额与承 投入进度 到预定 行性是
目，含部 调整后投 度投 末累计 度实 达到
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 诺投入金额的 （%）(4) 可使用 否发生
分变更 资总额 入金 投入金 现的 预计
总额 金额(1) 差额(3)＝ ＝ 状态日 重大变
（如有） 额 额(2) 效益 效益
(2)-(1) (2)/(1) 期 化
智慧交通与智
不适 不适
能驾驶研发及 无 64,424.68 64,424.68 64,424.68 0.00% 不适用 否
用 用
产业化项目
不适 不适
补充流动资金 无 10,000.00 10,000.00 10,000.00 0.00% 不适用 否
用 用
合计 74,424.68 74,424.68 74,424.68
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。