天风证券股份有限公司
关于博通集成电路（上海）股份有限公司
非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）作为博通集成电路（上海）
股份有限公司（以下简称“博通集成”、“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等有关规定，对博通集成 2020 年非公开发行限售股解禁上市流
通事项进行了核查，发表如下核查意见：
一、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股为公司 2020 年非公开发行股票新增的 11,711,432 股
有限售条件流通股。
（一）核准时间
2020 年 9 月 10 日，证监会下发《关于核准博通集成电路（上海）股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2212 号），核准公司本次非
公开发行不超过 41,614,060 股新股的事项。
（二）股份登记时间及锁定期安排
本次发行新增股份已于 2021 年 1 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发行新增股份为有限售条件流通
股，发行对象所认购的股份限售期为 6 个月，将于限售期届满后的次一交易日起
在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第
一个交易日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情
况。
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三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行
股票实施细则》的规定，发行对象认购本次非公开 A 股股份自发行结束之日起 6
个月内不得转让。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了
上述股份锁定的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 11,711,432 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 7 月 9 日；
非公开发行限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
1 上海致能工业电子有限公司 6,153,846 4.09% 6,153,846 -
2 银华基金管理股份有限公司 3,711,434 2.47% 3,711,434 -
3 上海国鑫投资发展有限公司 923,076 0.61% 923,076 -
东营玲珑金山股权投资基金
4 461,538 0.31% 461,538 -
（有限合伙）
5 中国国际金融股份有限公司 461,538 0.31% 461,538 -
合计 11,711,432 7.79% 11,711,432 -
五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 1,384,614 -1,384,614 -
限售条件的 2、境内自然人持有股份 360,000 - 360,000
流 通 股 份 / 3、境外法人、自然人持有股份 30,340,103 - 30,340,103
非流通股 4、其他 24,186,818 -10,326,818 13,860,000
有限售条件的流通股份合计 56,271,535 -11,711,432 44,560,103
无限售条件 A 股 94,153,431 11,711,432 105,864,863
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 94,153,431 11,711,432 105,864,863
股份总额 150,424,966 - 150,424,966
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
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1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等有关规定；
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限
售承诺；
3、公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对博通集成本次非公开发行限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于博通集成电路（上海）股份有限
公司非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
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曹再华 何朝丹
天风证券股份有限公司
年 月 日
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