关于博通集成电路（上海）股份有限
公司
2022年度募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告
关于博通集成电路（上海）股份有限公司2022年度募集资金
存放与使用情况专项报告的
鉴证报告
信会师报字[2023]第ZA12277号
博通集成电路（上海）股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的博通集成电路（上海）股份有限公司（以
下简称“博通集成”） 2022年度募集资金存放与使用情况专项报告（以
下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
博通集成董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（主板）以及《上海证
券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修
订）》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行
和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项
报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
鉴证报告 第 1 页
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金
专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（主板）以及《上海证
券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修
订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映博通集成2022年度
募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我
们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，
我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，博通集成2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》（主板）以及《上海证券交易所上市公司
自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修订）》的相关规定编
制，如实反映了博通集成2022年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供博通集成为披露2022年年度报告的目的使用，不得用
作任何其他目的。
鉴证报告 第 2 页
（此页无正文）
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海 二 O 二三年四月二十六日
鉴证报告 第 3 页
博通集成电路（上海）股份有限公司
2022年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
博通集成电路（上海）股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会
公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》（主板）以及《上海证券交易所上市公司自律监管
指南第 1 号——公告格式（2023 年 1 月修订）》的相关规定，本公
司就 2022 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 2019 年 4 月首次公开发行募集资金
1、 2019 年 4 月首次公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]354 号”《关于核准博通集成电路
（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人
民币普通股（A 股）股票 34,678,384.00 股，每股发行价格为人民币 18.63 元，
共募集资金人民币 646,058,293.92 元；扣除保荐机构承销费、保荐费（含税）
人民币 35,533,206.17 元后的募集资金为人民币 610,525,087.75 元，已由中信
证券股份有限公司于 2019 年 4 月 9 日按照募投项目分别存入公司开立的银行
账户，具体明细如下：
单位：人民币元
开户银行名称 银行账号 入账日期 金额
宁波银行股份有限公司上海分
70010122002663550 2019.04.09 108,999,700.00
行
宁波银行股份有限公司上海长
70090122000281907 2019.04.09 113,613,000.00
宁支行
上海浦东发展银行股份有限公
97160078801200000984 2019.04.09 251,820,387.75
司张江科技支行
上海银行股份有限公司浦东科
03003845485 2019.04.09 87,110,800.00
技支行
招商银行上海分行张杨支行 121909672310229 2019.04.09 48,981,200.00
合计 610,525,087.75
专项报告第 1 页
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
扣减保荐机构承销费、保荐费的进项税及其他发行（不含税）的费用人民币
7,448,580.37 元，募集资金净额为 603,076,507.38 元。上述资金到位情况业经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2019]第 ZA11554
号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2019 年公司以募集资金人民币 106,037,641.27 元置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金，置换后募集资金净额应为人民币 497,038,866.11 元。上述
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金业经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2019]第 ZA14930 号报告。
2、 2019 年 4 月首次公开发行募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 492,740,432.40 元，其中以
前年度使用募集资金 466,650,475.44 元，2022 年度使用募集资金 26,089,956.96
元。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金应结余资金人民币 36,186,090.59 元，募集
资金账面实际结余资金人民币 36,186,090.59 元，差异人民币 0.00 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
一、初始募集资金 603,076,507.38
二、期初募集资金累计使用金额 466,650,475.44
三、当期募集资金使用金额 26,089,956.96
（一）募集资金项目使用 26,089,956.96
其中：1.标准协议无线互联产品技术升级项目 33,725.48
2.智能家居入口产品研发及产业化项目 41,543.37
3.国标 ETC 产品技术升级项目 1,335,776.49
4.卫星定位产品研发及产业化项目 2,413.44
5.研发中心建设项目 24,676,498.18
四、购买的理财产品或定期存款 100,000,000.00
五、赎回的理财产品或定期存款 0.00
六、累计银行存款或理财产品利息收入 25,850,015.61
七、募集资金应有余额 36,186,090.59
八、募集资金专户余额 36,186,090.59
九、差异 0.00
专项报告第 2 页
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(二) 2020 年 12 月非公开发行募集资金
1、 2020 年 12 月非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】2212 号”《关于核准博通集成
电路（上海）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向非公开对
象发行 A 股股票共 11,711,432 股，每股发行价格为 65 元，共募集资金
761,243,080.00 元，扣除保荐机构承销费、保荐费（含税）人民币 16,702,375.44
元后的募集资金为人民币 744,540,704.56 元，由天风证券股份有限公司于 2020
年 12 月 25 日按照募投项目分别存入公司开立的银行账户，具体明细如下：
单位：人民币元
开户银行名称 银行账号 入账日期 金额
招商银行上海分行张杨支行 121909672310306 2020.12.25 100,000,000.00
浦发银行张江科技支行 97160078801700002540 2020.12.25 300,000,000.00
宁波银行上海长宁支行营业部 70090122000382006 2020.12.25 344,540,704.56
合计 744,540,704.56
扣减保荐机构承销费、保荐费的进项税及其他发行（不含税）的费用人民币
293,939.87 元，募集资金净额为 744,246,764.69 元。上述资金到位情况业经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第 ZA16102
号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、 2020 年 12 月非公开发行募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 294,097,664.00 元，其中以
前年度使用募集资金 99,996,756.27 元，2022 年度使用募集资金 194,100,907.73
元。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金应结余资金人民币 15,921,271.40 元，募集
资金账面实际结余资金人民币 15,921,271.40 元，差异人民币 0.00 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
一、初始募集资金 744,246,764.69
二、期初募集资金累计使用金额 99,996,756.27
三、当期募集资金使用金额 194,100,907.73
（一）募集资金项目使用 194,100,907.73
其中：1.智慧交通与智能驾驶研发及产业化项目 194,100,907.73
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项目 金额
2.补充流动资金 0.00
四、购买的理财产品或定期存款 903,700,000.00
五、赎回的理财产品或定期存款 445,000,000.00
六、累计银行存款或理财产品利息收入 24,472,170.71
七、募集资金应有余额 15,921,271.40
八、募集资金专户余额 15,921,271.40
九、差异 0.00
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上
市公司监管监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规及公司《募集资金
使用管理办法》相关规定，公司、保荐机构天风证券股份有限公司分别与宁波银行
股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海长宁支行、上海浦东发展银行
股份有限公司张江科技支行、上海银行股份有限公司浦东科技支行、招商银行上海
分行张杨支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协
议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1、 2019 年 4 月首次公开发行募集资金余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，2019 年 4 月首次公开发行募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存放金额 存放金额
宁波银行股份有限公司上海
70010122002663550 1,073.53 募集资金活期
分行
宁波银行股份有限公司上海
70090122000281907 889.29 募集资金活期
长宁支行
上海银行股份有限公司浦东
03003845485 957.43 募集资金活期
科技支行
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开户银行 银行账号 存放金额 存放金额
招商银行上海分行张扬支行 121909672310229 333.33 募集资金活期
上海浦发发展银行股份有限
97160078801200000984 35,812,453.55 募集资金活期
公司张江科技支行
上海浦发发展银行股份有限
97160078801200002193 370,383.46 募集资金活期
公司张江科技支行
合计 36,186,090.59
2、 2020 年 12 月非公开发行募集资金余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，2020 年 12 月非公开发行募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存放金额 存放金额
上海浦发发展银行股份有限
97160078801700002540 10,362,942.43 募集资金活期
公司张江科技支行
招商银行上海分行张杨支行 121909672310306 3,156,350.76 募集资金活期
宁波银行股份有限公司上海
70090122000382006 2,401,978.21 募集资金活期
长宁支行
合计 15,921,271.40
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司 2019 年 4 月首次公开发行募资资金募投项目实际使用募集资金
人民币 26,089,956.96 元。
本报告期内，本公司 2020 年 12 月非公开发行募资资金募投项目实际使用募集资金
人民币 194,100,907.73 元。
具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
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(二) 募投项目先期投入及置换情况
1、 2019 年 4 月首次公开发行募集资金
2019 年 6 月 5 日，公司召开第一届董事会第十二次会议（公告编号：临
2019-009），审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自
筹资金人民币 10,603.76 万元。独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。
中信证券股份有限公司出具《中信证券股份有限公司关于博通集成电路（上
海）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用部分闲
置募集资金进行现金管理的核查意见》报告。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2019]第 ZA14930 号《关
于博通集成电路（上海）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的专项鉴证报告》。
2、 2020 年 12 月非公开发行募集资金
报告期内未发生募投项目先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品或定期存款的资
金余额为 558,700,000.00 元。报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况
如下：
单位：人民币元
银行名称 产品名称 产品类型 认购金额 购买日 赎回日
七天通知存款 保本固定型 20,000,000.00 2022/01/17 2022/02/21
七天通知存款 保本固定型 24,000,000.00 2022/01/17 2022/02/23
七天通知存款 保本固定型 20,000,000.00 2022/01/17 2022/03/03
宁波银行股份有 七天通知存款 保本固定型 76,000,000.00 2022/01/17 2022/03/10
限公司上海长宁 七天通知存款 保本固定型 16,000,000.00 2022/03/10 2022/06/24
支行
七天通知存款 保本固定型 30,000,000.00 2022/03/10 2022/07/01
七天通知存款 保本固定型 30,000,000.00 2022/03/10 2022/08/04
七天通知存款 保本固定型 6,000,000.00 2022/10/21 2022/12/02
七天通知存款 保本固定型 3,000,000.00 2022/10/21 2022/12/12
专项报告第 6 页
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2022年度
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银行名称 产品名称 产品类型 认购金额 购买日 赎回日
七天通知存款 保本固定型 41,000,000.00 2022/10/21
七天通知存款 保本固定型 18,000,000.00 2022/11/24
单位定期存款 保本固定型 150,000,000.00 2021/01/08 2022/01/17
单位结构性存款 保本浮动型 20,000,000.00 2022/02/21 2022/11/21
单位结构性存款 保本浮动型 50,000,000.00 2022/01/17 2022/10/19
上海浦发发展银
单位定期存款 保本固定型 100,000,000.00 2022/01/29 2025/01/29
行股份有限公司
张江科技支行 单位定期存款 保本固定型 299,700,000.00 2021/01/13 2024/01/12
招商银行上海分
行张杨支行 单位定期存款 保本固定型 100,000,000.00 2021/01/12 2023/01/12
合计 1,003,700,000.00
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况。
(七) 节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情
况。
(八) 募集资金使用的其他情况
1、 2019 年 4 月首次公开发行募集资金
报告期内无募集资金使用的其他情况。
专项报告第 7 页
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2022年度
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2、 2020 年 12 月非公开发行募集资金
公司于 2022 年 4 月 29 日召开了第二届董事会第十五次会议及第二届监事会
第十五次会议，并于 2022 年 6 月 24 日召开 2021 年度股东大会，审议通过了
《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》。
公司募投项目“智慧交通与智能驾驶研发及产业化项目”在募投项目募集资
金拟使用总金额、募集资金投资项目不发生变更的情况下调整募集资金内部
投资结构，具体情况如下：
单位：人民币万元
募集资金原投入金
序号 投资构成 调整情况 调整后金额
额
1 建设费用 46,201.75 -16,731.75 29,470.00
1.1 物业购置 19,300.42 -8,971.42 10,329.00
1.2 装修 7,018.33 -3,262.33 3,756.00
1.3 设备及软件购置 19,883.00 -4,498.00 15,385.00
1.3.1 硬件设备购置 17,532.00 -9,397.00 8,135.00
1.3.2 软件购置 2,351.00 4,899.00 7,250.00
2 研发支出 14,210.75 16,731.75 30,942.50
2.1 研发人员工资 3,410.75 3,689.93 7,100.68
2.2 IP 技术 5,800.00 6,541.82 12,341.82
2.3 光罩 5,000.00 6,500.00 11,500.00
3 铺底流动资金 5,711.81 0.00 5,711.81
合计 66,124.31 0.00 66,124.31
除上述募集资金调整内部投资结构外，募投项目募集资金拟使用总金额、募
集资金投资项目均不发生变更，亦不构成关联交易。该事项已经公司董事会、
股东大会审议通过。独立董事和保荐机构对该事项发表了明确的同意意见。
独立董事和监事会发表了明确同意该事项的独立意见。保荐机构天风证券股
份有限公司出具《天风证券股份有限公司关于博通集成电路（上海）股份有
限公司调整部分募集资金投建设项目内部投资结构的核查意见》报告。
四、 变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
专项报告第 8 页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
(2019 年 4 月首次公开发行募集资金)
编制单位：博通集成电路（上海）股份有限公司 2022 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 60,307.66 本年度投入募集资金总额 2,608.99
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 49,274.04
变更用途的募集资金总额比例 无
已变更项目， 募集资金 截至期末累计投入金 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 截至期末承诺 本年度投 截至期末累计投
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 额与承诺投入金额的 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
资总额 投入金额(1) 入金额 入金额(2)
（如有） 总额 差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
标准协议无线互联
无 10,899.97 10,899.97 10,899.97 3.37 11,067.10 167.13 101.53% 不适用 不适用 不适用 否
产品技术升级项目
智能家居入口产品
无 11,361.30 11,361.30 11,361.30 4.15 11,611.81 250.51 102.20% 不适用 不适用 不适用 否
研发及产业化项目
国标 ETC 产品技术
无 8,711.08 8,711.08 8,711.08 133.58 8,967.15 256.07 102.94% 不适用 不适用 不适用 否
升级项目
卫星定位产品研发
无 4,898.12 4,898.12 4,898.12 0.24 5,139.66 241.54 104.93% 不适用 不适用 不适用 否
及产业化项目
研发中心建设项目 无 24,437.19 24,437.19 24,437.19 2,467.65 12,488.32 -11,948.87 51.10% 不适用 不适用 不适用 否
合计 60,307.66 60,307.66 60,307.66 2,608.99 49,274.04 -11,033.62 81.70%
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况披露
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
(2020 年 12 月非公开发行募集资金)
编制单位：博通集成电路（上海）股份有限公司 2022 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 74,424.68 本年度投入募集资金总额 19,410.09
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 29,409.77
变更用途的募集资金总额比例 无
已变更项 截至期末 截至期末累 截至期末累计投入金 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资 本年度投
承诺投资项目 目，含部分 承诺投入 计投入金额 额与承诺投入金额的 进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
投资总额 总额 入金额
变更（如有） 金额(1) (2) 差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
智慧交通与智能驾驶
无 64,424.68 64,424.68 64,424.68 19,410.09 19,411.10 -45,013.58 30.13% 不适用 不适用 不适用 否
研发及产业化项目
补充流动资金 无 10,000.00 10,000.00 10,000.00 0.00 9,998.67 -1.33 99.99% 不适用 不适用 不适用 否
合计 74,424.68 74,424.68 74,424.68 19,410.09 29,409.77 -45,014.91 39.52%
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况披露
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本报告三、（八）募集资金使用的其他情况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。