天风证券股份有限公司

             关于博通集成电路（上海）股份有限公司

        使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）为博通集成电路（上海）股
份有限公司（以下简称“公司”、“博通集成”）2020 年度非公开发行股票并上市的
保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规
的要求，经审慎核查，对博通集成第二届董事会第二十次会议的使用部分闲置募
集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可【2019】354 号”《关于核准博通集成
电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人
民币普通股（A 股）股票 34,678,384.00 股，每股发行价格为人民币 18.63 元，共
募 集 资 金 人 民 币 646,058,293.92 元 ； 扣 除 发 行 费 用 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
603,076,507.38 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具信会师报字[2019]第 ZA11554 号验资报告。公司已对募集资金采取
了专户储存，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金监管协议。

    经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】2212 号”《关于核准博通集
成电路（上海）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定对象发
行 A 股股票共 11,711,432 股，每股发行价格为 65.00 元，共募集资金 761,243,080.00
元，扣除发行费用后，募集资金净额为 744,246,764.69 元。上述资金到位情况业
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第 ZA16102
号验资报告。公司已对募集资金采取了专户储存，并与保荐机构、开户银行签订
了募集资金监管协议。

    二、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

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   （一）管理目的

   为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在不影响公司募投项目
建设和募集资金安全的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
以增加收益、保障股东利益。

   （二）投资额度

   公司拟使用总额不超过人民币 60,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理。在上述额度内资金可循环滚动使用。

   （三）投资品种

   公司使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好理财产品或存款类产品。
以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证
券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。

   （四）投资决议有效期

   使用期限自本议案获得公司 2022 年年度股东大会审批通过起至公司 2023 年
年度股东大会召开之日止。暂时闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金账
户。

   （五）实施方式

   董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关法律文件，具体由公司财
务部负责组织实施。

   三、风险控制措施

   公司购买安全性高、流动性好理财产品或存款类产品，投资风险小；公司按
照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品的审批与执行程序，
确保现金管理事项的有效开展及规范运行，确保理财资金安全；独立董事、监事
会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

   四、对公司日常经营的影响

   公司在确保募投项目正常进行和募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置


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募集资金进行现金投资管理，不会影响募投项目的顺利进展，不影响公司主营业
务的正常展开，有利于提高募集资金的使用效率和提高公司现金资产的收益，符
合公司和全体股东利益。

   五、审议程序

   （一）董事会审议情况

   2023 年 4 月 26 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体董事审议表决，一致同意了
该议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

   （二）监事会审议情况及意见

   2023 年 4 月 26 日，公司第二届监事会第二十次会议审议通过《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体监事表决，一致同意了该议
案。

   监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资
金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金
使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存
在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，该事项决策和审议程序
合法、合规，同意公司使用不超过人民币 60,000 万元的暂时闲置募集资金进行
现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好之理财产品或存款类产品，在
上述期限和额度内可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专用账户。

   （三）独立董事意见

   公司独立董事认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项履行
了必要的审批程序；公司对募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，
增加公司现金管理的收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小
股东利益的情形。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变
募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。同意公司按照相关
议案确定的内容使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。



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   六、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：博通集成本次对暂时闲置募集资金进行现金管理的
事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，并将提交公
司股东大会审议，履行了必要的审批程序；该事项有利于提高资金使用效率，获
得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情形，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关法律法规的要求。保荐机构对公司本次暂时闲置募集资金进行现
金管理的事项无异议。

   保荐机构将持续关注公司募集资金专户存储及使用情况，督促公司履行相关
决策程序和信息披露义务。

   （以下无正文）




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（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于博通集成电路（上海）股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




    保荐代表人签名：

                        李林强                   何朝丹




                                                 天风证券股份有限公司




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