万控智造股份有限公司
                        内幕信息知情人登记管理制度


                                    第一章   总则
    第一条     为完善万控智造股份有限公司（简称“公司”）内幕信息管理制度，加
强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》（证监会公告[2022]17 号）及《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
    第二条     公司董事会是内幕信息事务的管理机构，董事长为主要责任人。公司董
事会秘书为内幕信息管理工作负责人，证券事务部具体负责公司内幕信息的管理、登
记、披露及备案等日常工作，监事会对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行
监督。
    第三条     公司应保证第一时间内在中国证监会指定报刊或网站披露信息，在其他
公共传播媒体披露的内幕信息不得先于证监会指定报纸或网站。
    第四条     公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人，在内幕信息公
开前，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。未经董
事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送公司内幕信息。


                           第二章     内幕信息的定义与范围
    第五条     内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券
的市场价格有重大影响的尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
指定的信息披露媒体或网站上正式公开的信息。内幕信息包括但不限于以下内容：
    （一）对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件：
    1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百
分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的
百分之三十；
    3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负
债、权益和经营成果产生重要影响；
    4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    5、公司发生重大亏损或者重大损失；
    6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    7、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行
职责；
    8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情发生较大变化；
    9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分
立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
效；
    11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    12、证监会、上海证券交易所规定的其他事项。
    （二）对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：
    1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    2 公司债券信用评级发生变化；
    3、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    4、公司发生未能清偿到期债务的情况；
    5、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    6、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    7、公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
       8、公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进
入破产程序、被责令关闭；
    9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    11、证监会、上海证券交易所规定的其他事项。
       第六条 内幕信息知情人是指公司内幕信息未公开前能直接或间接获取内幕信息的
公司内部人员和公司以外的人员。内幕信息知情人的范围包括但不限于：
    （一）公司及董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员；
    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事
和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）证监会、上海证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。


                          第三章   内幕信息知情人的登记备案
       第七条   在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度进行内幕信息知情人
登记（附件 1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交
易日内将内幕信息知情人登记表报送公司上市的证券交易所。
       第八条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以
及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写公司内幕信息知情人
登记表。
    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，
该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写公司内幕信息知情人登记表。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其
他发起方，应当填写公司内幕信息知情人登记表。
    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内
幕信息知情人资料分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人资料的送达时间不得晚
于内幕信息公开披露的时间。公司应当做好内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登
记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人资料的汇总。
    第九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并 分立、分拆上市、 回购
股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按
照规定填写内幕信息知情人登记表外， 还应当制作重大事项进程备忘（附件 2）， 内
容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、 筹划
决策方式等。同时，公司应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人登记
表及重大事项进程备忘录报送证券交易所。
    第十条     公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信
息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除
上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式登
记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
    第十一条     公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、各子公司、分公司及
证券监管机构规定的其他内幕信息知情人有义务积极配合公司做好内幕信息知情人登
记备案工作，及时提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十二条    公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券服务
机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，及时告知
公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更
情况。
    第十三条     公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作。
内幕信息知情人登记工作的流程：
    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知董事会秘书。董
事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内
幕信息传递和知情范围；
    （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人登记
表，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真实、准
确、完整；
    （三）董事会秘书核实无误后，按照规定向监管部门进行报备。
    第十四条    公司应当及时补充完善内幕信息知情人信息。内幕信息知情人登记信
息自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、证券交易
所可查询内幕信息知情人档案。


                             第四章   内幕信息的保密管理
    第十五条    公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人对其知晓的内
幕信息负有保密义务，应采取必要的措施将该信息的知情者控制在最小范围内。在内
幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得将有关内幕信息内容
向外界泄露、报道、传送，不得在网站上以任何形式进行传播和粘贴。
    公司对外报送内幕信息时，应及时进行登记备案，同时提醒外部单位履行保密义
务，防范内幕交易。
    第十六条    内幕信息知情人不得利用内幕信息为本人、亲属或其他人谋利，不得
利用内幕信息进行内幕交易、建议他人利用内幕信息进行交易或者配合他人操纵公司
股票及其衍生品种交易价格。
    第十七条    除按照法律、行政法规、规章及证券监管机构的规定必须报送外，公
司原则上不得对外向股东、实际控制人或其他方提供未公开的内幕信息，确需向相关
方提供有关内幕信息的，应在提供之前经证券部备案，并确认已经与相关方签署保密
协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并应及时做好登记工作。


                                  第五章   责任追究
    第十八条    公司应当根据证监会和交易所的规定，对内幕信息知情人买卖公司股
票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息
或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人
登记管理相关制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结
果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。
     第十九条   内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕
信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会视情节轻重程度，
对相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除
劳动合同等处分。对于造成严重后果、给公司造成重大损失的，公司可要求其承担民
事赔偿责任或依法移交司法机关处理。外部单位或个人违规使用公司未公开披露的信
息，公司将视情节轻重，依法追究其责任，并报送有关监管部门处理。
    第二十条     公司持股 5%以上的股东、实际控制人、控股子公司及其董事、监事、
高级管理人员，以及证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员违反本制度之规定，
未履行其应承担的义务，公司保留追究其责任的权利。


                                   第六章   附则
    第二十一条 本制度未尽事宜，按照《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指
引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告[2022]17 号）等
相关规定执行。
    第二十二条     本制度由公司董事会负责解释和修订，自公司董事会审议通过之日
起生效，修改时亦同。




                                                   万控智造股份有限公司董事会
                                                              2022 年 3 月 30 日
附件 1：

                                       万控智造股份有限公司内幕信息知情人登记表


公司简称：万控智造                               证券代码：603070                           登记时间：             年    月      日

   内幕信息事项

                                                                               知悉内
           知情人姓   所属部门/单                                                         知悉内幕    知悉内幕信
 序号                                职务/岗位      证件号码        知情日期   幕信息                                     备注
              名           位                                                             信息方式       息阶段
                                                                                 地点

  1
  2
  3
  4
  5
  …

登记人：                              董事会秘书（签字）：                                 董事长（签字）：



1、内幕信息知情人对本内幕信息事项负有保密义务，在本内幕信息公开披露前，不得以任何方式泄露，也不得利用本内幕信息买卖或建议他人买卖公司
股票。
2、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人登记表仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人信息应分别记录。
3、获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等
4、内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
附件 2：
                                         万控智造股份有限公司重大事项进程备忘录

公司简称：万控智造                             证券代码：603070                           登记时间：            年    月      日

 序号      参与筹划决策人员   所属部门/单位   职务/岗位   筹划决策时间   筹划决策方式   筹划决策事项   事项进程阶段    签名

  1

  2

  3

  4
  5
  …
登记人：                              董事会秘书（签字）：                               董事长（签字）：