万控智造股份有限公司

                 董事会审计委员会 2021 年度履职报告


    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公
司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，现将董事会审计委员
会 2021 年履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
     公司董事会审计委员会由 3 名委员构成：戴文涛（会计专业独立董事，主
任委员）、张磊（独立董事）以及木信德（董事）。董事会审计委员会的专业构成、
独立董事比例及任命程序等均符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。
    二、审计委员会会议召开情况
    2021 年度，公司董事会审计委员共召开五次会议，具体如下：
    （一）2021 年 2 月 3 日，公司董事会审计委员会召开第一届董事会审计委
员会第六次会议，审议通过了《关于确认公司报告期内关联交易的议案》《关于
确认公司报告期内财务报告的议案》《关于确认公司报告期内内部控制自我评价
报告的议案》；
    （二）2021 年 5 月 28 日，公司董事会审计委员会召开第一届董事会审计委
员会第七次会议，审议通过了《公司 2020 年度利润分配的议案》《关于公司 2021
年度预计融资并提供相应担保的议案》《关于提议公司续聘会计师事务所的议案》
等 7 项议案；
    （三）2021 年 5 月 31 日，公司董事会审计委员会召开第一届董事会审计委
员会第八次会议，审议通过了《关于公司 2021 年第一季度财务报告的议案》；
    （四）2021 年 9 月 1 日，公司董事会审计委员会召开第一届董事会审计委
员会第九次会议，审议通过了《关于确认公司 2021 年半年度财务报告的议案》
《关于确认公司报告期内关联交易的议案》；
    （五）2021 年 10 月 25 日，公司董事会审计委员会召开第一届董事会审计
委员会第九次会议，审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》。
    三、审计委员会履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    审计委员会与公司聘请的财务审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天健事务所”）会同财务部门沟通确定了 2021 年度财务报表审计工
作计划、审计方法等事项。天健事务所在审计期间能够坚持独立、客观、公正的
职业准则，遵守中国注册会计师审计准则及中国注册会计师职业道德守则，勤勉
尽责地履行审计职责。
    （二）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    审计委员会认真审阅了公司的各期财务报告，认为公司各期财务报告是真
实、完整、准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
    （三）评估内部控制的有效性
    审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推进公司内部控制制度建设，
督促公司内部审计机构的日常工作，并对内部审计出现的问题提出了指导性意
见，未发现内部审计工作存在重大缺陷或重要缺陷。
    （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    审计委员会多次与公司管理层、审计部门及相关部门进行交流和沟通，在听
取了双方的诉求意见后，积极协调年审和内控的相关工作，保证了公司年度审计
工作、内部审计工作的顺利开展。
    （五）审核关联交易
    审计委员核查了公司 2021 年度的关联交易情况，相关关联交易基于平等自
愿的原则，定价合理公允，审核程序合规，不存在损害公司及其他非关联股东利
益的情形。
    四、总体评价
    公司董事会审计委员遵守有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公
司董事会审计委员会议事规则》等的相关规定，认真履职、恪尽职守、较好地履
行了审计委员会的相应职责。




                                 万控智造股份有限公司董事会审计委员会
                                                      2022 年 4 月 25 日