无锡宏盛换热器制造股份有限公司
2016 年年度股东大会会议资料
2017 年 4 月 12 日
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2016 年年度股东大会会议议程
一、 主持人报告股东现场到会情况，宣布会议开始；
二、 董事会秘书宣读会议须知；
三、 董事会秘书介绍会议基本情况；
四、 董事会秘书介绍审议的议案情况；
五、 董事会秘书宣读独立董事述职报告；
六、 股东代表发言、提问，公司董事、高级管理人员回答问题；
七、 推举参加计票和监票的股东代表；
八、 股东及其委托代理人对相关议案投票表决；
九、 统计现场投票结果；
十、 网络投票结束后，宣读大会表决结果；
十一、 律师宣读法律意见书；
十二、 会议结束。
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2016 年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保公司股东大会的正常秩序和议事效率，根据中国证券
监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等的有关规定，特制订股东大会
须知，望出席股东大会的全体人员遵照执行：
一、 本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有
关规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、 出席会议的股东依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，但需按会议议程统
一安排发言和解答。每位股东每次发言请勿超过三分钟，发言主题应当与本次大会表决事项
相关。
三、 股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东权益。
四、 股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。现场会议股东以其所持有的
有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应当在表
决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项， 并以打“√”表示。
未填、错填、涂改、字迹无法辨认的表决票视为无效。
五、 股东大会期间，全体出席人员应当认真履行法定职责，任何人不得扰乱大会的正常
秩序和会议程序；会议期间请关闭手机或将其调至震动状态。
六、 根据中国证监会《上市公司股东大会规则》的有关规定，公司召开股东大会不发放
礼品（包括有价证券），所有股东（包括股东代理人） 食宿及交通费用自理。
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2016 年年度股东大会会议基本情况
一、 股东大会召集人：董事会
二、 会议主持人：董事长钮法清先生
三、 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
四、 现场会议召开的日期、时间和地点：
召开的日期时间：2017 年 4 月 12 日 14 点 00 分
召开地点：无锡市滨湖区马山南堤路 66 号公司会议室
五、 网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2017 年 4 月 12 日至 2017 年 4 月 12 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
六、 与会人员：
1、 截至 2017 年 4 月 5 日交易结束在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记
在册并办理了出席会议登记手续的公司股东（包括股东代理人，该代理人不必是公
司股东）；
2、 公司董事、监事及高级管理人员；
3、 公司聘请的律师等中介机构人员；
4、 其他人员。
七、 会议审议事项
1、 关于 2016 年度董事会工作报告的议案；
2、 关于 2016 年年度报告的议案；
3、 关于 2016 年度财务决算报告的议案；
4、 关于 2017 年度财务预算报告的议案；
5、 关于 2016 年度利润分配的议案；
6、 关于续聘会计师事务所的议案；
7、 关于向无锡市冠云换热器有限公司增资暨关联交易的议案；
8、 关于 2017 年度日常关联交易的议案；
9、 关于 2016 年度监事会工作报告的议案。
议案均为非累积投票议案；对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8；涉及关联股东
回避表决的议案：7、8，应回避表决的关联股东名称：管保清、钮小琴。
会议还将听取独立董事 2016 年度述职报告。
议案 2、5、6、7、8 以及独立董事述职报告的内容详见公司于 2017 年 3 月 16 日在指
定 披 露 媒 体 《 上 海 证 券 报 》、《 中 国 证 券 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 官 方 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露的相关信息。
八、 公司聘请江苏太湖律师事务所执业律师参加本次股东大会并出具法律意见书。
议案 1：
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关于 2016 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
《无锡宏盛换热器制造股份有限公司 2016 年度董事会工作报告》已经公司第二届董事
会第七次会议审议通过，内容详见附件。
现提请各位股东审议。
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董事会
2017 年 4 月 12 日
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2016 年度董事会工作报告
第一部分 董事会运作基本情况
一、公司治理的基本情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的要求，不断完善公
司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，进一步提高公司规范运作水平和风
险防范能力，持续深入开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。截
至本报告期末，公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和
管理层均依法运作，勤勉尽责，未出现违法、违规现象，公司治理的实际状况符合相关法律
法规的要求。
（一） 关于股东和股东大会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规要求，规
范股东大会召集、召开、表决程序，确保所有股东享有平等地位、平等权利，充分行使自己
的权利，并承担相应的义务。报告期内，公司共召开了 1 次年度股东大会，1 次临时股东大
会，会议由董事会召集、召开。
（二） 关于董事和董事会
报告期内，公司董事会设董事 5 名，其中独立董事 2 名，董事会人数及人员构成符合法
律、法规和《公司章程》的要求，不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董
事的情形，各董事均符合任职资格，任免按《公司章程》规定，履行董事会、股东大会批准
程序，符合法律法规的规定。各位董事能够依据《公司董事会议事规则》和《公司独立董事
工作制度》等开展工作，诚信、勤勉地履行职责和义务，同时积极参加有关培训，熟悉有关
法律法规。报告期内，公司共召开 4 次董事会，均由董事长召集、召开，全体董事出席公司
董事会，公司监事及高级管理人员列席会议。董事会会议主要以现场方式召开。董事会的召
集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。
（三） 关于监事和监事会
公司监事会设监事 3 名，其中职工监事 1 名，经职工代表大会选举产生。监事会的人数
和构成符合法律、法规的要求。各位监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事
规则》的有关规定认真履行职责，对公司财务状况、重大事项以及公司董事及高级管理人员
履行职责的合法合规性等进行监督，维护公司及股东的合法权益。报告期内，公司共召开 4
次监事会，会议均由监事会主席召集、召开，所有监事均亲自出席历次会议，公司监事会会
议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定。
二、董事会组成情况
公司第二届董事会成员由钮法清、钮玉霞、秦愷、冯凯燕、夏立军 5 人组成，其中冯凯
燕、夏立军为独立董事。钮法清为董事长。
为适应公司战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划的决策程序，强化公司
董事会决策的科学性，提高决策水平，确保董事会对高级管理人员的有效监督，进一步规范
公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，董事会下设审
计、提名、薪酬与考核、战略四个委员会。其中：审计委员会由钮玉霞、夏立军和冯凯燕组
成；提名委员会由钮法清、冯凯燕和夏立军组成；薪酬与考核委员会由秦愷、冯凯燕和夏立
军组成；战略委员会由钮法清、钮玉霞、冯凯燕组成。
三、董事会工作回顾
（一）公司董事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真
履行职责，全年共召开董事会 4 次，对公司定期报告、内部控制评价报告、利润分配、聘任
审计机构、章程修订、股东大会议事规则修订、信息披露制度修订、募集资金使用、收购股
权等重大事项进行了审议；召集并组织召开了 2 次股东大会。
（二）公司董事会下设的专业委员会积极开展各项工作，报告期内，提名委员会共召开
1 次会议，战略发展委员会共召开 2 次会议，薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，审计委员
会共召开 3 次会议。董事会各专门委员会职能的进一步发挥，为公司董事会科学决策提供了
专业性指导意见。
(三)明确公司发展战略，积极推进公司发展战略的实施。报告期内，公司成功在上海
证券交易所首次公开发行 A 股并上市，公司发展站上了新台阶。
第二部分 报告期公司经营情况
一、报告期内公司经营情况回顾
2016 年通过公司结构的治理，公司业务流程不断优化，企业的经营管理水平取得了明
显的提升。报告期内，在公司董事会的领导下，公司专注发展核心业务，通过全体员工的共
同努力，在外部经济环境较为严峻的情况下，仍然取得了较好的经营业绩。2016 年公司实
现营业收入 22994.29 万元，比上年下降了 2.99％；实现营业利润 4498.41 万元，比上年增
长了 8.35％；实现净利润 3985.13 万元，比上年增长了 8.11％。
报告期末，公司资产总额 51796.99 万元，比上年增长了 74.57%，负债 6467.41 万元，
比上年增长了 12.43%，净资产 45329.58 万元，比上年增长了 89.52%，财务状况良好。
报告期经营活动现金流入 27444.25 万元，现金流出 22819.91 万元，经营性现金流量净
额 4624.34 万元，公司销售款项回收及时，现金流量情况良好。
二、报告期内公司重大项目进展情况
报告期，年产 10 万台套冷却模块单元项目的新厂区建设施工进度已接近完成，项目
建设正在有序推进。
第三部分 公司发展展望
一、新年度的经营目标
公司 2017 年的经营目标：预计营业收入 33000 万元，营业利润 6600 万元，净利润
5700 万元。为了实现这一预算目标，公司加大国际市场客户的开发，同时加强内部管理，
提升公司的盈利能力。
二、未来发展战略
公司的发展战略是：专注于换热器市场，努力建成具有国际水准的铝制板翅式换热
器服务中心，巩固自身在铝制板翅式换热器行业的地位。在继续完善铝制板翅式换热器生
产线的基础上，积极加大技术研发的投入力度，加速产业改造升级，使产品结构不断向高
技术含量、高附加值方向发展，不断增强产品核心竞争力，推进铝制板翅式换热器产品的
标准化、模块化，成为具有国际竞争力的换热器服务供应商。
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董事会
2017 年 4 月 12 日
议案 2：
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关于 2016 年年度报告的议案
各位股东：
公司 《2016 年年度报告》已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，内容详见公司
于 2017 年 3 月 16 日在指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡宏盛换热器制造股份有限公司 2016 年年度报告》。
现提请各位股东审议。
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董事会
2017 年 4 月 12 日
议案 3：
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
关于 2016 年度财务决算报告的议案
各位股东：
《无锡宏盛换热器制造股份有限公司 2016 年度财务决算报告》已经公司第二届董事会
第七次会议审议通过，内容详见附件。
现提请各位股东审议。
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董事会
2017 年 4 月 12 日
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2016 年度财务决算报告
（一） 资产
项目 变动幅
2015 年度 2016 年度 变动金额 占比
度
流动资产 202,326,633.2
396,161,905.48 193,835,272.22 95.80% 76.48%
6
股权投资 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00 0.00% 0.97%
固定资产 56,427,358.48 78,003,600.11 21,576,241.63 38.24% 15.06%
无形资产 29,856,868.20 28,813,501.99 -1,043,366.21 -3.49% 5.56%
其他资产 3,102,099.03 9,990,865.41 6,888,766.38 222.07% 1.93%
资产总额 296,712,958.9
517,969,872.99 221,256,914.02 74.57% 100.00%
7
报告期末资产总额 51796.99 万元，比报告期初增加了 22125.69 万元，变动幅度 74.57%。
其中：流动资产 39616.19 万元，占期末总资产 76.48%，比报告期初增加 19383.53 万元，
变动幅度为 95.80%，主要系本期募集资金所致；股权投资 500.00 万元，占期末总资产 0.97%，
未发生变动；固定资产 7800.36 万元，占期末总资产 15.06%，比报告期初增长 2157.62 万
元，变动幅度为 38.24％，主要系新厂区开始建设增加在建工程所致；无形资产 2881.35 万
元，占期末总资产 5.56%，比报告期初减少 104.34 万元，变动幅度为-3.49％，主要系摊销
所致；其他资产 999.09 万元，占期末总资产 1.93%，比报告期初增加 688.88 万元，变动幅
度为 222.07％，主要系预付工程及设备款所致。
（二） 负债
项目 2015 年度 2016 年度 变动金额 变动幅度 占比
流动负债 64,156,999.0
56,710,650.87 7,446,348.13 13.13% 87.69%
0
非流动负债 815,112.23 517,093.73 -298,018.50 -36.56% 1.26%
负债总额 64,674,092.7
57,525,763.10 7,148,329.63 12.43% 88.95%
3
报告期末负债总额 6467.41 万元，比报告期初增加了 714.83 万元，变动幅度 12.43%。
其中：流动负债 6415.70 万元，占期末总负债 87.69%，比报告期初增加 744.63 万元，变动
幅度为 13.13%，主要系期末应付票据减少所致；非流动负债 51.71 万元，占期末总负债 1.26%，
比报告期初减少 29.80 万元，变动幅度为-36.56%，主要系报告期内江苏省科技成果转化专
项资金中资产补助收入未确认的递延收益结转营业外收入所致。
（三） 所有者权益
项目 2015 年度 2016 年度 变动金额 变动幅度 占比
实收资本 75,000,000.0 100,000,000. 25,000,000.0
33.33% 75.00%
0 00 0
资本公积 64,643,649.6 222,290,593. 157,646,943.
243.87% 64.64%
3 35 72
盈余公积 13,615,392.0 17,600,518.6
3,985,126.66 29.27% 13.62%
3 9
其他综合收益 889,625.96 0.00 -889,625.96 -100.00% 0.89%
未分配利润 85,038,528.2 113,404,668. 28,366,139.9
33.36% 85.04%
5 22 7
股东权益总额 239,187,195. 453,295,780. 214,108,584.
89.52% 239.19%
87 26 39
报告期末，股东权益总额 45329.58 万元，比报告期初增加了 21410.86 万元，变动幅度
89.52%。其中：实收资本 10000 万元，占总所有者权益比例 75.00%，系本期向社会公开发
行人民币普通股（A）股 2500 万股所致；资本公积 22229.06 万元，占总所有者权益比例
64.64%，系本期向社会公开发行人民币普通股（A）股溢价所致；盈余公积 1760.05 万元，
占总所有者权益比例 13.62%，比报告期初增加 398.51 万元，变动幅度 29.27%，系报告期实
现的净利润按规定计提盈余公积所致；其他综合收益 0.00 万元，占总所有者权益比例 0.89%，
系报告期内铝期货套期保值远期合约的公允价值变动；未分配利润 11340.47 万元，占总所
有者权益比例 85.04%，比报告期初增加 2836.61 万元，变动幅度 33.36%，系报告期内实现
的净利润所致。
（四） 利润
项目 2015 年度 2016 年度 变动金额 变动幅度
营业收入 237,036,959.46 229,942,861.59 -7,094,097.87 -2.99%
营业成本 -14,757,321.6
161,768,353.40 147,011,031.77 -9.12%
3
营业税金及附加 1,883,680.20 2,829,281.34 945,601.14 50.20%
销售费用 11,790,563.72 12,791,032.50 1,000,468.78 8.49%
管理费用 25,693,547.30 29,714,996.50 4,021,449.20 15.65%
财务费用 -8,384,173.47 -8,670,875.85 -286,702.38 3.42%
资产减值损失 517,001.70 322,596.29 -194,405.41 -37.60%
公允价值变动收益 -172,016.40 400,710.00 572,726.40 -332.95%
投资收益 -2,080,467.98 -1,361,424.38 719,043.60 -34.56%
营业利润 41,515,502.23 44,984,084.66 3,468,582.43 8.35%
营业外收入 1,024,010.51 1,369,369.58 345,359.07 33.73%
营业外支出 148,940.01 288,375.54 139,435.53 93.62%
利润总额 42,390,572.73 46,065,078.70 3,674,505.97 8.67%
所得税费用 5,530,043.74 6,213,812.07 683,768.33 12.36%
净利润 36,860,528.99 39,851,266.63 2,990,737.64 8.11%
报告期营业收入较上年减少 709.41 万元，变动幅度-2.99%，营业成本较上年减少
1475.73 万元，变动幅度-9.12%，营业收入下降主要是本期的销售量比上年略有下降所致。
营业成本下降主要是原材料和外协加工成品的采购成本均下降所致。
期间费用变化原因分析：销售费用报告期发生额较上年增加 100.05 万元，增幅 8.49%，
主要系报告期运费和营销费用增加所致；管理费用报告期发生额较上年增加 402.14 万元,
增幅 15.65%，主要系工资薪酬增长、研发费用投入加大所致；财务费用报告期发生额较上
年增加 28.67 万元，增幅 3.42%，主要系报告期汇率变动汇兑收益比上期大幅增加所致。
营业外收支变化原因分析：营业外收入报告期发生额较上年增加 34.54 万元，增幅
33.73%，主要系报告期财政补助收入多于上期所致；营业外支出报告期发生额较上年增加
13.94 万元，增幅 93.62%，主要系报告期未发生处置固定资产发生损失和捐赠支出所致。
（五） 现金流量
项目 2015 年度 2016 年度 变动金额 变动幅度
经营流入 280,522,620. 274,442,505.9
-6,080,114.38 -2.17%
33 5
经营流出 246,900,796. 228,199,142.3 -18,701,654.2
-7.57%
57 2 5
经营流量净额 33,621,823.7
46,243,363.63 12,621,539.87 37.54%
6
投资流入 669,286.56 88,001,055.23 87,331,768.67 13048.49%
投资流出 26,311,431.9 236,087,585.8 209,776,153.9
797.28%
6 7 1
投资流量净额 -25,642,145. -148,086,530. -122,444,385.
477.51%
40 64 24
筹资流入 190,750,000.0 190,750,000.0
0.00
0 0
筹资流出 30,283,018.8 -16,750,296.0
13,532,722.81 -55.31%
7 6
筹资流量净额 -30,283,018. 177,217,277.1 207,500,296.0
-685.20%
87 9 6
汇率变动对流量的影响 6,832,315.42 4,090,031.73 -2,742,283.69 -40.14%
现金及现金等价物净增加额 -15,471,025.
79,464,141.91 94,935,167.00 -613.63%
09
报告期经营活动现金流入 27444.25 万元，现金流出 22819.91 万元，现金流量净额
4624.34 万元，净流入比上年增加 1262.15 万元，增幅 37.54％，主要系上年度客户通力与
艾普尔合并导致的延期付款在本期收回所致；投资活动现金流入 8800.11 万元，现金流出
23608.76 万元，现金流量净额-14808.65 万元，净流出比上年增加 12244.44 万元，增幅
477.51％，主要系本期 IPO 募集资金到位暂时闲置委托理财所致；筹资活动现金流入
19075.00 万元，现金流出 1353.27 万元，现金流量净额 17721.73 万元，净流出比上年减少
20750.03 万元， 减幅-685.20％，主要系本期 IPO 募集资金到位所致。
（六） 主要财务指标
财务指标 2015 年度 2016 年度 理论参考值
偿债能力 流动比率 3.57 6.17 2.00
速动比率 2.83 3.52 1.00
现金流动负债比率 59.29% 72.08% >50%
资产负债率 19.39% 12.49% <70%
应收款项周转率 3.39 2.99 >3
存货周转率 4.40 4.11 >3
营运能力
营业周期 188.00 208.00
总资产周转率 0.80 0.56 >0.8
销售毛利率 31.75% 36.07% >15%
销售净利率 15.55% 17.33% >10%
盈利能力
资产净利率 12.41% 9.78% -
净资产收益率 16.21% 12.72% >8%
销售增长率 3.07% -2.99% -
净收益增长率 5.68% 8.11% -
发展能力
净资产增长率 3.73% 89.52% -
总资产增长率 -0.21% 74.57% -
报告期主要财务指标显示公司的偿债能力、营运能力、盈利能力、发展能力均处于良
好状态。
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
董事会
2017 年 4 月 12 日
议案 4：
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
关于 2017 年度财务预算报告的议案
各位股东：
《无锡宏盛换热器制造股份有限公司 2017 年度财务预算报告》已经公司第二届董事会
第七次会议审议通过，内容详见附件。
现请各位股东审议。
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
董事会
2017 年 4 月 12 日
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
2017 年度预算报告
一、预算前提
1、预算年度所涉及主营业务及日常经营管理模式与上年比较未发生重大变动。
2、预算年度资产的范围未发生重大调整，本预算未考虑资产并购、增资等资本运作项
目。
3、预算所依据的会计政策与上年比没有发生变化。
二、预算情况说明
2017年度，公司预计销售换热器7200吨，实现销售收入33000万元，利润总额6600万
元，净利润5700万元。
本预算系依据现有的信息和经营目标对2017年度经营情况的预计，不视为对2017年度
经营成果的保证。
三、 预算执行的保证措施
1、开拓产品市场，增加产品的销量。
2、提高生产和计划的管理水平和效率，提高产品合格率；加强生产现场管理，提高生
产效率，增加产能，进一步降低委外生产的比例。
3、进一步完善仓储物流管理，提升存货周转率，提高资金的使用效率。
4、完善人力资源管理制度，建立健全生产员工绩效考核，实现效益增长大于人工成本
的增长；控制非生产员工的人数的增长，加强非生产员工的考核和管理，提高非生产员工
的效率。
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
董事会
2017年4月12日
议案 5：
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
关于 2016 年度利润分配的议案
各位股东：
公司 2016 年度利润分配方案已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，内容详见公
司于 2017 年 3 月 16 日在指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《无锡宏盛换热器制造股份有限公司关于 2016 年度利润分配
的公告》。
现提请各位股东审议。
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
董事会
2017 年 4 月 12 日
议案 6：
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东:
公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报表及内部控制的
审计机构已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，内容详见公司于2017年3月16日在指
定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《无锡宏盛换热器制造股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
现提请各位股东审议。
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
董事会
2017年4月12日
议案 7：
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
关于向无锡市冠云换热器有限公司增资暨关联交易的议案
各位股东：
公司拟向无锡市冠云换热器有限公司增资暨关联交易事项已经公司第二届董事会第七
次会议审议通过，内容详见公司于 2017 年 3 月 16 日在指定披露媒体《上海证券报》、《中国
证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡宏盛换热器制造股份有限
公司关于向无锡市冠云换热器有限公司增资暨关联交易的公告》。
现提请各位股东审议。
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
董事会
2017 年 4 月 12 日
议案 8：
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
关于 2017 年度日常关联交易的议案
各位股东：
公司及控股子公司无锡市冠云换热器有限公司预计 2017 年度日常关联交易事项已经公
司第二届董事会第七次会议审议通过，内容详见公司于 2017 年 3 月 16 日在指定披露媒体《上
海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡宏盛换
热器制造股份有限公司关于 2017 年度日常关联交易的公告》。
现提请各位股东审议。
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
董事会
2017 年 4 月 12 日
议案 9：
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
关于 2016 年度监事会工作报告的议案
各位股东：
《无锡宏盛换热器制造股份有限公司 2016 年度监事会工作报告》已经公司第二届监事
会第七次会议审议通过，内容详见附件。
现提请各位股东审议。
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
董事会
2017 年 4 月 12 日
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
公司监事本着对全体股东负责、对公司长远发展负责的精神，依照《公司法》等法律法
规以及《公司章程》赋予的职责，认真履行监事权，对公司财务及公司董事、经理和其他高
级管理人员履行职责的合法、合规性进行了监督；对公司重大决策事项、重要的经济活动都
积极的参与审核，并提出意见和建议；认真学习监事履职相关法津、法规和规章制度，积极
参加各种形式组织的培训，加深对相关法规的认识和理解，提高履职能力。
一、监事会工作情况
（一）加强对公司财务的检查监督
2016 年，公司监事会恪尽职守，勤勉尽责，加强对公司财务的检查监督。通过审阅公
司财务报表、加强与管理层沟通交流等多种方式检查公司财务状况，确保公司定期报告财务
数据真实、准确、完整地反映公司经营和财务状况。
（二）依法合规行使监事会权利，加强对公司经营决策的监督
2016 年，监事会成员列席了公司召开的全部董事会会议和股东大会，全面了解公司总
体运行情况，对公司重大事项的决策及表决程序进行监督。
2016 年 1 月 10 日，公司监事会召开了第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2015
年度监事会工作报告的议案》、《关于内部控制评价报告的议案》、《关于 2013 年度、2014 年
度及 2015 年度财务报告的议案》。
2016 年 7 月 10 日，公司监事会召开了第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2013
年度、2014 年度、2015 年度及 2016 年 1-6 月财务报告的议案》、《关于内部控制评价报告
的议案》。
2016 年 10 月 23 日，公司监事会召开了第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金
购买理财产品的议案》、《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》、《关于 2016 年
第三季度财务报告的议案》。
2016 年 12 月 24 日，公司监事会召开了第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于
收购无锡市冠云换热器有限公司 90%股权的议案》。
二、监事会对报告期内公司运作情况的意见
（一） 公司依法运作情况
报告期内，公司监事通过参加公司股东大会、列席公司董事会等，对股东大会、董事会
的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和其他高级管理人员
履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：
1、报告期内，公司依法经营，决策程序合法有效，公司内部控制制度健全完善。股东
大会、董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定。
2、公司董事及高级管理人员在报告期内的工作中能按照国家有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东
大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，未发现公司董事及高级管理人员
在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
（二） 检查公司财务情况
公司监事通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司财务报表、审查会计师事务所
审计资料等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：
1、公司财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，各项费用提取合理，会计
无重大遗漏和虚假记载；财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。
2、董事会编制和审核公司 2016 年年度报告的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司收购、出售资产情况
经监事会审查，报告期内，公司拟收购无锡市冠云换热器有限公司 90%股权符合公司经
营发展需求，符合公司全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。
（四）公司关联交易情况
经监事会审查，报告期内，公司未发生关联交易。
（五）公司内部控制情况
公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经
营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好
的风险防范和控制作用。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。
2017 年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高 级管理人
员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解 公司财务状况，知
悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一 步提升公司规范运作水平，
有效保护公司全体股东的合法权益。
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
监事会
2017 年 4 月 12 日
