无锡宏盛换热器制造股份有限公司
                       2021 年度独立董事述职报告


    2021 年，我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司

独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规的规定，

积极履行职责，恪尽职守，认真审议无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称“公司”）

董事会各项议案，从客观、公正立场出发，作出独立判断。现将 2021 年度的履职情况报

告如下：

    一、独立董事的基本情况

    作为公司的独立董事，我们均拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的

经验，不存在影响独立性的情况。

    独立董事的个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

    张莉女士，1972 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。曾任职于中国

银行，江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司，无锡信捷电气股份有限公司董事、董事会秘

书、副总经理；现任本公司独立董事，无锡帝科电子材料股份有限公司副总经理、董事会

秘书，中路股份有限公司独立董事。

    辛小标先生，1963 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾供职于江

苏英特东华律师事务所，江苏永宣律师事务所；现任本公司独立董事，江苏法舟律师事务

所律师，无锡华东重型机械股份有限公司独立董事。

    作为独立董事，我们不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也没有为公司提

供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机

构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响独立董事独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    1、出席董事会及专门委员会情况

   公司 2021 年度共召开了 10 次董事会会议， 次审计委员会会议， 次提名委员会会议，

2 次薪酬与考核委员会会议，3 次战略委员会会议，独立董事均以现场及通讯的方式出席会

议并充分履行职责，在会前认真审阅了议案资料，并对所需的议案背景资料及时向公司了

解，充分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化建议和意见，为公司董事会的

科学决策发挥了积极作用。

    2、出席股东大会情况
    独立董事均以现场的方式出席了公司 2020 年度股东大会、2021 年第一次临时股东大会

和 2021 年第二次临时股东大会。

    3、会议表决情况

    我们认真参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事职责，我们认为公司董

事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关程序，我们对公司董事

会各项议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，

对各项议案均未提出异议。

    三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

    1、关联交易情况

    a.公司拟使用自有资金向控股子公司提供财务资助，解决子公司日常经营的短期资金

缺口，在不影响公司正常经营的情况下，向子公司继续提供有限度的财务资助，以缓解其

生产经营短期资金缺口情况，有助于其业务的正常发展。不存在损害公司及股东，特别是

中小股东利益的情形。

    b.公司向银行申请信贷业务，用于日常经营，有利于优化公司财务结构，提高公司运

营能力，该事项属于公司日常经营和资金利用的合理需要，公司的决策程序合法有效；本

次贷款暨关联交易符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股

东利益的情形。

    C.为优化公司资产结构，提高运营效益，公司拟将持有的控股子公司 75.50%的股权全

部转让给钮法清，本次关联交易价格以具有证券、期货从业资格的资产评估机构出具的评

估值为定价依据，资产评估采用的评估方法适当，价格公允，出具的资产评估报告结论合

理，符合相关法律法规的规定，体现了公开、公平、公正的原则，符合公司及全体股东的

利益，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形。本次新增日常关联交易因

公司转让控股子公司股权后形成，均与公司日常经营相关，在遵循市场定价原则情况下进

行的，并且，钮法清承诺对公司向杭州宏盛出售产品的交易款项承担保证责任并向公司出

具了承诺函。因此，本次新增日常关联交易不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利

益的情形。

    2、对外担保及资金占用情况

    2021 年度公司不存在对外担保的情形。公司的控股股东及其子公司亦不存在非经营性

占用公司资金的情况。

    3、董事会换届选举

    此次提名的 5 名董事候选人均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
所惩戒，且教育背景、工作经历、社会兼职等情况均符合《公司法》、《公司章程》以及《关

于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关规定，其中独立董事具有独立性和履

行独立董事职责所必需的工作经验。

    4、董事、监事、高级管理人员薪酬情况

    公司董事、监事、高级管理人员的薪酬发放符合公司董事会、股东大会通过的关于薪

酬标准的相关决议，决策程序符合国家有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害

公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形。

    5、业绩预告及业绩快报情况

    2021 年，公司发布了 2020 年度的业绩预告。

    6、会计政策变更情况

    公司依照财政部相关要求对公司会计政策进行变更，变更后的会计政策能够更加客观、

公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况，也不会

对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及中小股东权益的

情形。

    7、聘任会计师事务所情况

    中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市

公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、

公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、

真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角

度维护了公司及股东的合法权益。

    8、现金分红回报情况

    公司 2020 年度拟不进行利润分配是基于公司实际情况所作出的决定，符合相关法律法

规和公司的发展需要，有利于维护股东的长远利益，不存在损害公司及其股东，尤其是中

小股东利益的情形。

    9、年度报告情况

    公司年度报告全文及摘要真实地反映了公司的生产经营情况，不存在损害公司及股东，

尤其是中小股东利益的行为。

    10、公司及股东承诺履行情况

    2021 年度，经我们核查，控股股东严格履行承诺，如为解决同业竞争，股份锁定期等

事项。

    11、信息披露的执行情况
       为了切实维护广大投资者的合法权益，我们及时学习新出台的信息披露相关规则，对

公司的信息披露的程序和内容进行有效的监督和核查，确保公司严格按照《上海证券交易

所股票上市规则》及其他配套规则的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披

露义务。2021 年度，公司及相关信息披露义务人按照相关法律、法规，认真履行了信息披

露义务。

       12、内部控制的执行情况

       我们按照中国证监会的相关要求进一步督促公司完善法人治理结构、加强公司的规范

化运作、完善公司的内部控制制度，结合公司实际管理工作，进一步加强了整体风险管控

水平。《内部控制评价报告》真实反映了公司内部控制的基本情况，符合公司内部控制的现

状。

       13、董事会以及下属专门委员会的运作情况

       公司董事会下设战略、薪酬与考核、审计和提名委员会共四个委员会，按照《上市公

司治理准则》的相关要求，并根据公司各独立董事的专业特长，独立董事分别在各专门委

员会中任职，并分别担任审计、提名、薪酬与考核委员会的主任委员。

       公司董事会及下属专门委员会认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，对各自分

属领域的事项进行审议，运作规范。

       四、 总体评价和建议

       2021 年，我们严格按照各项法律法规的规定与要求，勤勉尽职、认真审阅每次董事会

的各项议案，能够独立、客观、审慎地行使表决权，公正的发表独立意见，维护了公司和

股东的合法权益，同时对公司财务报告等情况进行了核查和监督，关注公司在媒体和网络

上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。

       新的一年，我们将继续以诚信、勤勉、审慎、务实的态度行使独立董事的权利、履行

独立董事的义务，本着为公司整体利益和全体股东、特别是中小股东负责的精神，加强与

公司董事会、监事会及管理层的沟通，切实发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东的

合法权益。



                                                            独立董事：张莉、辛小标

                                                                  2022 年 3 月 29 日