横店影视股份有限公司

                   投资者关系管理制度

                        第一章    总则

    第一条   为了加强横店影视股份有限公司（以下简称“公司”）

与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切

实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完

善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法

权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根

据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券

交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）和中国证

券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司与投资者关系

工作指引》等法律法规及《公司章程》的相关规定，制订本制度。

    第二条   投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，

并运用金融和市场营销等手段加强与投资者之间的沟通，增进投资者

对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大

化和保护投资者合法权益的战略管理行为。

    第三条   公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开

原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法

权益。

    第四条   投资者关系管理的目的是：

    （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与


                              1
投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并

获得认同与支持；

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；

    （四）促进公司整体效益最大化和股东效益最大化并有机统一的

投资理念；

    （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完

善公司治理。

    第五条     投资者关系管理的基本原则是：

    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动

披露投资者关心的其他相关信息。

    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监

管部门、上海证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露

真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布

信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关

规定及时予以披露。

    （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及

潜在投资者，避免进行选择性信息披露。

    （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准

确，避免过度宣传和误导。

    （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分

考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

                                2
    （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实

现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

    第六条   公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内

部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除

非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工

应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

    第七条   公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

    （一）透露尚未公开披露的重大信息；

    （二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；

    （三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；

    （四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

    公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和

反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。公司

开展投资者关系活动时应注意信息保密，防止出现内幕交易行为。公

司在进行招投标、商务谈判、签署重大协议与合同等重大事项时或因

特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息的，公司应要求对方及

所有参与人签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关

信息公告前不买卖且不建议他人买卖本公司证券。

    第八条   公司董事、监事和高级管理人员应高度重视投资者关系

管理，配合投资者关系责任人与管理部门的工作，提供必要的支持。




                              3
               第二章   投资者关系管理的内容和方式

    第九条     投资者关系管理的工作对象：

    （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；

    （二）证券分析师及行业分析师；

    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

    （四）投资者关系顾问；

    （五）证券监管机构等相关政府部门；

    （六）其他相关个人和机构。

    第十条     在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露

影响其决策的相关信息，投资者关系管理中，公司与投资者沟通的主

要内容包括：

    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争

战略、市场战略和经营方针等；

    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度

报告说明会等；

    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、

财务状况、 新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管

理模式及变化等；

    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其

变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联

交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

    （五）企业经营管理理念和企业文化建设；

                                4
    （六）公司的其他相关信息。

    第十一条   公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：

    （一）定期报告和临时公告；

    （二）年度报告说明会；

    （三）股东大会；

    （四）公司网站；

    （五）分析师会议和说明会；

    （六）一对一沟通；

    （七）邮寄资料；

    （八）电话咨询；

    （九）广告、宣传单或者其他宣传材料；

    （十）媒体采访和报道；

    （十一）现场参观；

    （十二）路演；

    （十三）其他符合证监会、上海证券交易所相关规定的方式。

    公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，

并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

    第十二条   根据法律、法规和《股票上市规则》的有关规定，公

司应披露的信息必须第一时间在上海证券交易所和中国证券监督管

理委员会指定的信息披露的网站和报纸上进行信息披露。

    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定网站和指定报纸，

不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区

                              5
分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒

体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当

回应。

    公司可以在年度报告披露后，视情况举行业绩说明会。公司当年

现金分红水平触及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》第八条、

第十条和第十一条的规定的相应条款的，应当在当年年度股东大会股

权登记日之前召开业绩说明会或者现金分红说明会，就现金分红方案

的相关事宜予以重点说明。公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中

发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等

地提供给其他投资者。

    公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照上市

规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召

开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总

经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。

    第十三条   公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈

沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务

和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

    第十四条   公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信

息与当前信息以显著标识加以区分。可将新闻发布、公司概况、经营

产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文

章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网

站。

                              6
    第十五条     公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分

考虑召开的时间和地点以便于股东参加。

    第十六条     公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广

泛沟通。



               第三章   投资者关系管理的组织与实施

    第十七条     投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公

司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管

理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。

    第十八条     董事会秘书是公司投资者关系管理事务的负责人。公

司董事会秘书办公室是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘

书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情

况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。

    从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

    （一）对公司有全面了解，包括产业、服务、技术、管理、研发、

市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景

有深刻的了解；

    （二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、

会计等相关法律、法规和证券市场运作机制；

    （三）具有良好的沟通和协调能力；

    （四）具有良好的品行、诚实信用；

    （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。

                                7
    经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系

工作机构协助公司实施投资者关系工作。

    第十九条   投资者关系管理部门包括的主要职责是：

    （一）信息沟通：根据法律、法规、《股票上市规则》的要求和

投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司

实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；

通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；

    （二）定期报告：包括年度报告、中期报告、季度报告的编制、

印制和邮送工作；

    （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会

议，准备会议材料；

    （四）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及

变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并

及时反馈给公司董事会及管理层；

    （五）沟通与联络：整合投资者所需信息并予以发布；举办分析

师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接

待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资

者对公司的参与度；

    （六）公共关系：建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以

及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、

关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发

生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公

                              8
共形象；

    （七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、

高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

    （八）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专

栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；

    （九）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、

盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有

效的处理方案；

    （十）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第二十条     公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投

资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况

的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。

    第二十一条     对于上门来访的投资者，公司证券部派专人负责接

待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，

并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。

    第二十二条     公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价

值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报

告受公司委托完成”的字样。

    第二十三条     在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应

事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者

回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄

漏未公开重大信息。

                                9
    第二十四条     在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证

券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、

证券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级

管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。

    第二十五条     公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部

门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。

    第二十六条     主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访

计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送

董事会秘书审核后方可公开对外宣传。

    第二十七条     公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行

投资者关系活动 ，防止泄漏未公开重大信息。

    第二十八条     在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司

的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相

关职能部门进行相关投资者关系管理工作。

    第二十九条     公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、

高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系

管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举

行专门的培训活动。

    第三十条     公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投

资者关系活动档案至少应包括以下内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动中谈论的内容；

                                10
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

    （四）其他内容。

    第三十一条   公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了

有关法律、法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向上海证券交

易所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。

    第三十二条   公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向投资

者公开致歉：

    （一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证

监会行政处罚或者上海证券交易所公开谴责的；

    （二）经上海证券交易所考评信息披露不合格的；

    （三）其他严重违反信息披露义务、损害投资者关系的情形。



                         第四章    附则

    第三十三条   本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范

性文件和公司相关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规

或经合法程序修改后的公司相关规定不一致的，按国家有关法律、法

规以及修订后的公司有关规定执行。

    第三十四条   本制度由公司董事会负责解释并修改，自公司董事

会审议通过之日起生效。

                                          横店影视股份有限公司

                                              2021 年 10 月



                              11