证券代码：603117          证券简称：ST 万林           公告编号：2023-005

                江苏万林现代物流股份有限公司
 关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局对公
 司及相关责任人采取出具责令改正、警示函措施决
                                定的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。


    近日，江苏万林现代物流股份有限公司（以下简称“公司”）、董事长樊继
波先生及前实际控制人、时任董事长黄保忠先生，分别收到了中国证券监督管
理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）下发的《江苏证监局关于对黄
保忠采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕10 号）（以下简称“《警示函措施决
定 10 号》”）、《江苏证监局关于对樊继波采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕
11 号）（以下简称“《警示函措施决定 11 号》”）、《江苏证监局关于对江苏万林现
代物流股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2023〕13 号）（以下简称
“《责令改正措施决定 13 号》”）以及《江苏证监局关于对樊继波采取出具警示
函措施的决定》（〔2023〕14 号）（以下简称“《警示函措施决定 14 号》”）。现将
具体内容公告如下：
       一、《警示函措施决定 10 号》的主要内容：
    “黄保忠：
    经查，2019 年 11 月 21 日，你、上海沪瑞实业有限公司（以下简称上海沪
瑞）与樊继波签订《股份转让协议》。约定通过协议转让方式转让江苏万林现代
物流股份有限公司（以下简称 ST 万林或公司）137,045,057 股股份，占 ST 万林
总股本的 21.31%。但你作为该协议的当事人之一、上海沪瑞持 80%的股东、公
司的实控人，参与主导了上述交易，未能将相关事项主动告知上市公司董事会，
并配合上市公司履行信息披露义务。直至 2020 年 7 月 6 日、2021 年 3 月 16 日、
2021 年 4 月 28 日签订后续具体协议时，公司才披露相关股权转让事项。
    上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第
四十六条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第
五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券
期货市场诚信档案。你应严肃认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，严
格履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生，并于收到本决定书之日起 10 个
工作日内向我局提交书面报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内
向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止
执行。”


    二、《警示函措施决定 11 号》的主要内容：
    “樊继波:
    经查，2019 年 11 月 21 日，你与上海沪瑞实业有限公司、黄保忠签订《股
份转让协议》，约定通过协议转让方式受让江苏万林现代物流股份有限公司（以
下简称 ST 万林或公司）137,045,057 股股份，占 ST 万林总股本的 21.31%。但
你作为 ST 万林收购人，未在该协议签订三日内，向国务院证券监督管理机构及
证券交易所作出书面报告并予公告，也未编制权益变动报告书。直至 2020 年 7
月 6 日、2021 年 3 月 16 日、2021 年 4 月 28 日签订后续具体协议时，公司才披
露相关股权转让事项及权益变动报告书。
    上述行为，违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第 108 号）第十四
条、第十七条的规定。根据《上市公司收购管理办法》（证监会令第 108 号）第
七十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券
期货市场诚信档案。你应严肃认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，严
格履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生，并于收到本决定书之日起 10 个
工作日内向我局提交书面报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内
向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止
执行。”
    三、《责令改正措施决定 13 号》的主要内容：
    “江苏万林现代物流股份有限公司:
    2021 年 3 月 16 日，陈明与你公司原控股股东上海沪瑞实业有限公司（以
下简称上海沪瑞）签订股权转让协议，以每股 6 元购买上海沪瑞持有的 ST 万林
4,400 万股股票（约占公司总股本的 6.89%），交易总价为 2.64 亿元。经查，上
述股份的实际持有人为陈明堂兄陈浩，且你公司自上述股权权益变动时即知悉
此事，但你公司在关于权益变动事项临时公告及后续定期报告中，均将陈明作
为股权收购方及前十大股东予以披露，而未说明股权代持情况。
    你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
第二条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条规定，我
局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你公司应严肃认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，后续在定期报告中
如实披露相关股东信息，杜绝此类事件再次发生，并于收到本决定书之日起 10
个工作日内向我局提交书面报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内
向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止
执行。”
    四、《警示函措施决定 14 号》的主要内容：
    “樊继波:
    2021 年 3 月 16 日，陈明与江苏万林现代物流股份有限公司（以下简称 ST
万林或公司)原控股股东上海沪瑞实业有限公司（以下简称上海沪瑞）签订股权
转让协议，以每股 6 元购买上海沪瑞持有的 ST 万林 4,400 万股股票（约占公司
总股本的 6.89%），交易总价为 2.64 亿元。经查，上述股份的实际持有人为陈明
堂兄陈浩，你作为公司董事长，知悉并参与了该股权转让事项，但未能及时主
动告知上市公司董事会股东真实情况，导致公司在关于权益变动事项临时公告
及后续定期报告中，均将陈明作为股权收购方及前十大股东予以披露，而未说
明股权代持情况。
    你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
第三条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第四条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条规定，我
局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你应严肃认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，杜绝此类事件再次发生，
并于收到本决定书之日起 10 个工作日内向我局提交书面报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内
向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止
执行。”
    五、相关说明
    公司及相关责任人在收到上述行政监管措施决定书后，高度重视决定书中
指出的相关问题，并将严格按照监管要求积极整改，严格履行信息披露义务，
提高上市公司信息披露质量，切实维护公司及广大股东利益。同时加强对证券
法律法规的学习，强化规范运作意识，杜绝此类事项再次发生。
    上述监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，敬请广大投资者理
性投资，注意投资风险。


    特此公告。


                                    江苏万林现代物流股份有限公司董事会
                                                       2023 年 1 月 30 日