国金证券股份有限公司
关于新亚强硅化学股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为新亚强
硅化学股份有限公司（以下简称“新亚强”、“公司”）首次公开发行 A 股的保荐
机构，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求，对新亚强 2020
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新亚强硅化学股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]1589 号）核准，公司向社会公开发行人民币
普 通 股 （ A 股 ） 3,889 万 股 ， 发 行 价 格 为 31.85 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为
1,238,646,500.00 元，扣除保荐承销发行费用人民币 29,528,301.88 元，减除其他
与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币 9,118,198.12 元，实际募集资金净
额为 1,200,000,000.00 元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）审验并出具瑞华验字[2020] 91010001 号《验资报告》。
（二）截至 2020 年 12 月 31 日已使用金额及当前余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金余额为 1,067,314,330.23
元，其中，存放在募集资金专户的活期存款为 117,314,330.23 元，现金管理余额
为 950,000,000.00 元。明细如下：
单位：元
序号 项目 金额
1 募集资金净额 1,200,000,000.00
2 本年度累计使用金额 135,220,722.77
3 利息收入和投资收益（扣除手续费） 2,535,053.00
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序号 项目 金额
4 尚未使用的募集资金余额 1,067,314,330.23
其中：银行活期存款 117,314,330.23
现金管理余额 950,000,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《新亚强硅化
学股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制度业经
2018 年 12 月 11 日公司第二届董事会第二次会议和 2018 年 12 月 26 日公司 2018
年第四次临时股东大会审议通过。根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并与保荐机构、各开户银行签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国银行股份有限公司
478075083361 募集资金专户 85,225.38
宿迁分行宿豫支行
交通银行股份有限公司
398899991013000110042 募集资金专户 117,187,380.86
宿迁分行
江苏银行股份有限公司
152000188000782635 募集资金专户 41,723.99
宿迁分行
合计 117,314,330.23
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
本年度公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明。
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（三）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况说明
经公司第二届董事会第十一次会议决议，利用闲置募集资金及自有资金进行
现金管理，公司利用闲置募集资金购买保本型银行理财产品共计 110,000.00 万
元，截至 2020 年 12 月 31 日，其中 15,000.00 万元银行理财产品已到期赎回。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金的使用和管理不存在违规情况。
六、结论意见
经核查，本保荐机构认为：新亚强硅化学股份有限公司 2020 年度募集资金
存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《新亚强
硅化学股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于新亚强硅化学股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
于淼 尹百宽
国金证券股份有限公司
年 月 日
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附件1:
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2020年度
编制单位：新亚强硅化学股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 120,000.00 本年度投入募集资金总额 13,522.07
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 13,522.07
变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变更 截至期末投入进度 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 项目（含部 (%)(3)＝(2)/(1) 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额(2) 的效益 预计效益
分变更） ［注］ 态日期 大变化
年产2万吨高性
不适用（尚
能苯基氯硅烷下 否 90,370.00 90,370.00 4,443.37 4,443.37 4.92 2022年8月 否 否
未完工）
游产品项目
研发中心建设项
否 7,580.00 7,580.00 1,048.14 1,048.14 13.83 2022年6月 不适用 不适用 否
目
不适用（无 不适用
补充流动资金项
否 22,050.00 22,050.00 8,030.55 8,030.55 36.42 不适用 法单独核算 （未承诺 否
目
效益） 效益）
合计 － 120,000.00 120,000.00 13,522.07 13,522.07 － － －
未达到计划进度原因或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使
募集资金投资项目先期投入及置换情况 用募集资金置换公司预先投入的自筹资金共计5,357.73万元。其中，年产2万吨高性能苯基氯硅烷下游产品项目先
期投入资金4,154.60万元，研发中心建设项目先期投入资金1,027.31万元，发行费用先期投入资金175.83万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品
使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况说明
和结构性存款的情况说明”所述。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并
募集资金其他使用情况 以募集资金等额置换的议案》,同意在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中
涉及的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户。
说明：
1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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