新亚强硅化学股份有限公司

             董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，新亚强硅
化学股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原
则，认真履行了审计委员会的各项职责，现将 2020 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第二届董事会审计委员会由独立董事张明燕女士、许前先生以及董事
董岩先生组成，独立董事张明燕女士具备会计及财务管理的专业经验，担任召
集人。
    二、审计委员会会议召开情况
    2020 年度，董事会审计委员共计召开四次，各委员亲自出席会议，并对相
关议案积极发表专业意见，具体如下：
    2020 年 1 月 19 日第二届董事会审计委员会第二次会议，审议了《关于公
司 2019 年度关联交易情况的议案》《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》
《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构
的议案》。
    2020 年 2 月 7 日第二届董事会审计委员会第三次会议，审议了《关于公司
2019 年年度财务报表的议案》《关于公司内部控制有关事项说明的议案》。
    2020 年 10 月 27 日第二届董事会审计委员会第四次会议，审议了《关于
<2020 年第三季度报告及正文>的议案》。
    2020 年 12 月 7 日第二届董事会审计委员会第五次会议，审议了《关于变
更会计师事务所的议案》。
    三、审计委员会履行情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    审计委员会对公司聘请的原审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
执行 2019 年报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督，认为瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司
委托的各项工作。2020 年度，根据公司业务发展及未来审计工作需要，将 2020
年度会计师变更为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙），我们对变更会计师
事务所事项进行了审核，认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备为
公司提供审计服务的相关资质、专业胜任能力、投资者保护能力、良好的诚信
记录和独立性，能够满足公司年度财务审计工作的要求。
       （二）指导内部审计工作
    审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划，积极督促公司内部审计计
划的实施。经审阅内部审计工作报告，未发现公司内部审计工作存在重大问
题，认为内部审计工作能够有效运作。
       （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、完整、准
确，不存在有欺诈、舞弊行为及重大错误的情况，且公司也不存在涉及重要会
计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。
       （四）评估内部控制的有效性
    审计委员会对公司内部控制执行情况进行了监督检查，认为公司建立了较
为完善的治理结构，切实保障了公司和股东的合法权益，内部控制实际运作情
况符合上市公司规范治理的要求。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    审计委员会充分听取各方意见，积极展开协调工作，使公司管理层、内部
审计部门及相关部门与会计师事务所的沟通更为有效，提高了审计工作的效
率。
       四、总体评价
    2020 年，董事会审计委员会按照有关规定，充分发挥审计监督职能，保障
公司内部审计和年度报告审计工作的有效进行，提高了公司财务信息披露的质
量，推动公司内控管理的持续优化，切实维护了公司及全体股东的利益。
                                （以下无正文）