董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，新亚强硅
化学股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，
认真履行了审计委员会的各项职责，现将 2021 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第二届董事会审计委员会由独立董事张明燕女士、许前先生以及董事董
岩先生组成，独立董事张明燕女士具备会计及财务管理的专业经验，担任召集人。
第二届董事会任期于 2021 年 11 月 19 日任期届满。
    经公司第三届董事会第一次会议审议，第三届董事会审计委员会由独立董事
张明燕女士、许前先生以及董事季向东先生组成，独立董事张明燕女士具备会计
及财务管理的专业经验，并担任主任委员（召集人）。
    二、审计委员会会议召开情况
    2021 年度，董事会审计委员共计召开五次，各委员亲自出席会议，并对相关
议案积极发表专业意见，具体如下：
    2021 年 4 月 23 日第二届董事会审计委员会第六次会议，审议了《关于 2020
年年度报告及其摘要》《关于 2021 年第一季度报告及其正文的议案》《关于未披
露 2020 年度内部控制评价报告的议案》《关于董事会审计委员会 2020 年度履职
情况报告的议案》《关于 2020 年度利润分配方案的议案》。
    2021 年 7 月 30 日第二届董事会审计委员会第七次会议，审议了《关于 2021
年半年度报告及其摘要的议案》。
    2021 年 9 月 6 日第二届董事会审计委员会第八次会议，审议了《关于续聘
2021 年度审计机构的议案》。
    2021 年 10 月 28 日召开第二届董事会审计委员会第九次会议，审议了《关
于 2021 年第三季度报告的议案》。
    2021 年 11 月 19 日第三届董事会审计委员会第一次会议，审议了《关于选
举第三届董事会审计委员会主任委员（召集人）的议案》。
    三、审计委员会履行情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    审计委员会对公司聘请的审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
执行 2021 年报表审计工作情况进行了监督，认为中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工
作。2021 年度，根据公司业务发展及未来审计工作需要，续聘中审众环会计师事
务所（特殊普通合伙）为 2021 年度审计机构，我们对续聘会计师事务所事项进
行了审核，认为具备为公司提供审计服务的相关资质、专业胜任能力、投资者保
护能力、良好的诚信记录和独立性，能够满足公司年度财务审计工作的要求。
    （二）指导内部审计工作
    审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划，积极督促公司内部审计计划
的实施。经审阅内部审计工作报告，未发现公司内部审计工作存在重大问题，认
为内部审计工作能够有效运作。
    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    审计委员会审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实、完整和准
确的，不存在有欺诈、舞弊行为及重大错误的情况，且公司也不存在涉及重要会
计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。
    （四）评估内部控制的有效性
    审计委员会对公司内部控制执行情况进行了监督和检查，认为公司建立了较
为完善的公司治理结构，切实保障了公司和股东的合法权益，保证了公司内部控
制实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。中审众环会计师事务所（特殊普
通合伙）对公司 2021 年度内部控制审计，出具了标准无保留意见的审计报告。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    审计委员会充分听取各方意见，积极展开协调工作，使公司管理层、内部审
计部门及相关部门与会计师事务所的沟通更为有效，提高了审计工作的效率。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会全体委员依据相关规定，恪尽职守、勤勉
尽责地履行审计委员会的相应职责，充分发挥了审查、监督作用，切实维护全体
股东特别是中小股东的合法权益。
    （以下无正文）
 (此 页无正文 ,为 《新 亚 强硅化
                                 学股份有限公 司 2⒆ I年 审计委员会履职 情况报
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