国金证券股份有限公司
关于新亚强硅化学股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为新亚强
硅化学股份有限公司（以下简称“新亚强”、“公司”）首次公开发行 A 股的保荐
机构，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规的要求，对
新亚强 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新亚强硅化学股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]1589 号）核准，公司向社会公开发行人民币
普 通 股 （ A 股 ） 3,889 万 股 ， 发 行 价 格 为 31.85 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为
1,238,646,500.00 元，扣除保荐承销发行费用人民币 29,528,301.88 元，减除其他
与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币 9,118,198.12 元，实际募集资金净
额为 1,200,000,000.00 元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）审验并出具瑞华验字[2020] 91010001 号《验资报告》。
（二）截至 2022 年 12 月 31 日已使用金额及当前余额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金余额为 702,393,913.89
元，其中，存放在募集资金专户的活期存款为 32,393,913.89 元，现金管理余额
为 670,000,000.00 元。明细如下：
单位：元
序号 项目 金额
1 募集资金净额 1,200,000,000.00
2 以前年度累计已使用金额 370,187,902.14
3 本年度累计使用金额 185,476,419.90
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4 以前年度累计利息收入和投资收益（扣除手续费） 33,869,700.00
5 本年度利息收入和投资收益（扣除手续费） 24,188,535.93
6 尚未使用的募集资金余额 702,393,913.89
其中：银行活期存款及通知存款 32,393,913.89
现金管理余额 670,000,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《新亚强硅化
学股份有限公司募集资金管理制度》。该管理制度经 2018 年 12 月 11 日公司第二
届董事会第二次会议和 2018 年 12 月 26 日公司 2018 年第四次临时股东大会审议
通过。
公司于 2021 年 9 月 6 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第
十一次会议，2021 年 9 月 23 日召 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于调整部分募集资金投资项目投资金额、实施主体及实施地点的议案》，同意将
“年产 2 万吨高性能苯基氯硅烷下游产品项目”募集资金投资金额缩减 9,800 万
元，用于增加“研发中心建设项目”投资金额，同意将新亚强（上海）硅材料有
限公司新增为“研发中心建设项目”的实施主体，同时将上海市闵行区新增为“研
发中心建设项目”的实施地点。
公司于 2022 年 6 月 20 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四
次会议，2022 年 7 月 7 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将“年产 2 万吨高性能苯基氯硅烷下
游产品项目”募集资金投资金额缩减 40,000 万元，用于湖北新亚强硅材料有限
公司承建的“年产 50,000 吨有机硅材料及高纯功能助剂产品项目”。
根据募集资金管理制度，公司及子公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并与保荐机构、各开户银行签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协
议与上海证券交易所的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行相应职责。
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（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金专项账户的活期存款余额如下：
单位：元
序号 账户主体 开户银行 募集资金账号 账户类别 存储余额
新亚强硅 中国银行股份有
1 化学股份 限公司宿迁分行 478075083361 活期存款 15,141.82
有限公司 宿豫支行
新亚强硅
交通银行股份有
2 化学股份 398899991013000110042 活期存款 19,177,407.22
限公司宿迁分行
有限公司
新亚强硅
江苏银行股份有
3 化学股份 152000188000782635 活期存款 500,000.00
限公司宿迁分行
有限公司
新亚强硅
江苏银行股份有 七天通知
4 化学股份 15200181000618588 3,691,947.43
限公司宿迁分行 存款
有限公司
新亚强（上 中国银行股份有
5 海）硅材料 限公司宿迁分行 467676703692 活期存款
8,090,505.98
有限公司 宿豫支行
湖北新亚
江苏银行股份有
6 强硅材料 15200188000864509 活期存款 918,911.44
限公司宿迁分行
有限公司
合计 - - - 32,393,913.89
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
募集资金使用情况详见本报告附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况。
公司于 2022 年 3 月 29 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下使用不超过
8 亿元的募集资金进行现金管理，在上述额度及投资决议有效期内（自公司 2021
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年度董事会审议通过之日 12 个月内）资金可滚动使用。公司独立董事发表了明
确同意的独立意见，保荐机构国金证券股份有限公司出具了核查意见。
报告期内，公司使用募集资金进行现金管理明细如下：
购买金额 投资期限 期末余额
现金管理受托方 产品名称 购买日期
（万元） （天） （万元）
中国银行股份有限 2022 年 3 月
挂钩型结构性存款 500.00 35 -
公司宿迁宿豫支行 31 日
中国银行股份有限 2022 年 3 月
挂钩型结构性存款 500.00 35 -
公司宿迁宿豫支行 31 日
中国银行股份有限 2022 年 3 月
挂钩型结构性存款 2,000.00 91 -
公司宿迁宿豫支行 31 日
中国银行股份有限 2022 年 3 月
挂钩型结构性存款 2,000.00 91 -
公司宿迁宿豫支行 31 日
中国银行股份有限 2022 年 5 月
挂钩型结构性存款 1,000.00 35 -
公司宿迁宿豫支行 9日
中国银行股份有限 2022 年 6 月
挂钩型结构性存款 500.00 35 -
公司宿迁宿豫支行 27 日
中国银行股份有限 2022 年 6 月
挂钩型结构性存款 500.00 35 -
公司宿迁宿豫支行 27 日
中国银行股份有限 2022 年 7 月
挂钩型结构性存款 3,000.00 101 -
公司宿迁宿豫支行 5日
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 10
2022 年第 39 期 1 个 3,500.00 31 -
公司宿迁分行 月 19 日
月A
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 11
2022 年第 44 期 1 个 1,500.00 30 -
公司宿迁分行 月 23 日
月A
交通银行股份有限 交通银行蕴通财 富
2022 年 1 月
公司宿迁分行营业 定期型结构存款 187 8,000.00 187 -
26 日
部 天（黄金挂钩看涨）
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 3 月
2022 年第 12 期 6 个 7,000.00 184 -
公司宿迁分行 30 日
月B
交通银行蕴通财 富
交通银行股份有限
定期型结构存款 182 2022 年 4 月
公司宿迁分行营业 16,000.00 182 -
天（挂钩汇率二元三 12 日
部
段）
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 4 月
2022 年第 14 期 6 个 25,000.00 183 -
公司宿迁分行 13 日
月B
交通银行股份有限 交通银行蕴通财 富 2022 年 5 月
8,000.00 21 -
公司宿迁分行营业 定期型结构存款 21 10 日
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购买金额 投资期限 期末余额
现金管理受托方 产品名称 购买日期
（万元） （天） （万元）
部 天天（汇率挂钩 看
跌）
交通银行蕴通财 富
交通银行股份有限
定期型结构存款 21 2022 年 6 月
公司宿迁分行营业 8,000.00 21 -
天（挂钩汇率二元三 9日
部
段）
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 7 月
2022 年第 25 期 3 个 4,000.00 92 -
公司宿迁分行 6日
月A
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 7 月
2022 年第 25 期 1 个 8,000.00 31 -
公司宿迁分行 6日
月A
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 7 月
2022 年第 26 期 3 个 5,000.00 92 -
公司宿迁分行 13 日
月A
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 10
2022 年第 39 期 1 个 5,000.00 31 -
公司宿迁分行 月 19 日
月A
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 11
2022 年第 44 期 3 个 2,000.00 30 -
公司宿迁分行 月 23 日
月A
交通银行蕴通财 富
交通银行股份有限
定期型结构性存 款 2022 年 10
公司宿迁分行营业 7,000.00 183 7,000.00
183 天（汇率挂钩看 月 10 日
部
跌）
交通银行蕴通财 富
交通银行股份有限
定期型结构性存 款 2022 年 10
公司宿迁分行营业 16,000.00 207 16,000.00
207 天（汇率挂钩看 月 13 日
部
跌）
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 10
2022 年第 38 期 6 个 5,000.00 182 5,000.00
公司宿迁分行 月 14 日
月B
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 10
2022 年第 39 期 6 个 20,000.00 182 20,000.00
公司宿迁分行 月 19 日
月A
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 10
2022 年第 39 期 3 个 5,000.00 92 5,000.00
公司宿迁分行 月 19 日
月A
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 11
2022 年第 44 期 3 个 4,000.00 92 4,000.00
公司宿迁分行 月 23 日
月A
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购买金额 投资期限 期末余额
现金管理受托方 产品名称 购买日期
（万元） （天） （万元）
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 12
2022 年第 49 期 3 个 2,000.00 90 2,000.00
公司宿迁分行 月 28 日
月A
中国银行股份有限 2022 年 8 月
挂钩型结构性存款 750.00 192 750.00
公司宿迁宿豫支行 5日
中国银行股份有限 2022 年 8 月
挂钩型结构性存款 750.00 192 750.00
公司宿迁宿豫支行 5日
中国银行股份有限 2022 年 10
挂钩型结构性存款 1,500.00 112 1,500.00
公司宿迁宿豫支行 月 20 日
中国银行股份有限 2022 年 10
挂钩型结构性存款 1,500.00 111 1,500.00
公司宿迁宿豫支行 月 20 日
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 11
2022 年第 44 期 3 个 2,000.00 92 2,000.00
公司宿迁分行 月 23 日
月A
对公结构性存款
江苏银行股份有限 2022 年 12
2022 年第 49 期 3 个 1,500.00 90 1,500.00
公司宿迁分行 月 28 日
月A
合 计 178,000.00 67,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币为 555,664,322.04 元，
募集资金账户余额为人民币 32,393,913.89 元，利用募集资金购买银行结构性存
款产品余额为人民币 670,000,000.00 元，与募集资金净额人民币 1,200,000,000.00
元的差异为 58,058,235.93 元，系期末募集资金账户余额中募集资金累计利息收
入和投资收益 58,058,235.93 元。
（八）募集资金使用的其他情况。
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司变更募集资金情况详见附表 2。
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（二）募集资金投资项目转让或置换情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的
情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规
定和要求及公司《募集资金管理制度》使用募集资金，并及时、真实、准确、完
整地履行相关信息披露工作。不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情
形。
六、结论意见
经核查，本保荐机构认为：新亚强硅化学股份有限公司 2022 年度募集资金
存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》
以及《新亚强硅化学股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于新亚强硅化学股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
于淼 尹百宽
国金证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 120,000.00 本年度投入募集资金总额 18,547.64
变更用途的募集资金总额 49,800.00
已累计投入募集资金总额 55,566.43
变更用途的募集资金总额比例 41.50%
截至期末累计 截至期 项目达 项目可
已变更项 是否
募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 末投入 到预定 本年度 行性是
承诺投资 目，含部分 调整后投资 本年度投 达到
承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 进度 可使用 实现的 否发生
项目 变更（如 总额 入金额 预计
总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝ （%）(4) 状态日 效益 重大变
有） 效益
(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 化
年产 2 万
吨高性能
2023 年 不适
苯基氯硅 是 90,370.00 40,570.00 40,570.00 4,574.92 16,804.20 -23,765.80 41.42 不适用 否
12 月 用
烷下游产
品项目
研发中心 2023 年 不适
是 7,580.00 17,380.00 17,380.00 5,544.19 8,128.75 -9,251.25 46.77 不适用 否
建设项目 6月 用
补充流动 不适
22,050.00 22,050.00 22,050.00 22,204.95 154.95 100.70 - 不适用 否
资金项目 用
年产 5.5 万
吨有机硅
材料及高 2024 年 不适
是 40,000.00 40,000.00 8,428.53 8,428.53 -31,571.47 21.07 不适用 否
纯功能助 6月 用
剂产品项
目
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合计 — 120,000.00 120,000.00 120,000.00 18,547.64 55,566.43 -64,433.57 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
现金管理情况”所述。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情
募集资金结余的金额及形成原因
况”所述。
募集资金其他使用情况 不适用
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项
变更后项目 截至期末计 项目达到预
变更后 对应的 本 年 度实 际投 实际累计投入 投资进度（%） 本年度实 是否达到 目可行性是
拟投入募集 划累计投资 定可使用状
的项目 原项目 入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益 否发生重大
资金总额 金额(1) 态日期
变化
年产 2 年产 2
万吨高 万吨高
性能苯 性能苯
基氯硅 基氯硅 40,570.00 40,570.00 4,574.92 16,804.20 41.42 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
烷下游 烷下游
产品项 产品项
目 目
研发中 研发中
心建设 心建设 17,380.00 17,380.00 5,544.19 8,128.75 46.77 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
项目 项目
年产 5.5 年产 2
万吨有 万吨高
机硅材 性能苯
料及高 基氯硅 40,000.00 40,000.00 8,428.53 8,428.53 21.07 2024 年 6 月 不适用 不适用 否
纯功能 烷下游
助剂产 产品项
品项目 目
合计 — 97,950.00 97,950.00 18,547.64 33,361.47 — — — —
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2021 年度，公司为提高募集资金使用效率和投资收益，根据募集资金投资项目建设的轻重缓急，将“年产 2 万吨高性
能苯基氯硅烷下游产品项目”募集资金投资额缩减 9,800 万元用于“研发中心建设项目”。具体内容详见公司于 2021
年 9 月 8 日披露于上海证券交易所官网上的《关于调整部分募集资金投资项目投资金额、实施主体及实施地点的公告》
变更原因、决策程序及信息披露情 （2021-044）。
况说明（分具体募投项目） 2022 年度，公司为提高募集资金使用效率，根据募集资金投资项目建设的轻重缓急，将“年产 2 万吨高性能苯基氯硅
烷下游产品项目”募集资金投资额缩减 40,000 万元用于“年产 5 万吨有机硅材料及高纯功能助剂产品项目”。 具体
内容详见公司于 2022 年 6 月 22 日披露于上海证券交易所官网上的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》
（2022-038）。
未达到计划进度的情况和原因（分
不适用
具体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
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