无锡上机数控股份有限公司

                 首次公开发行股票发行结果公告

                保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司


   无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“发行人”或“公司”）首
次公开发行不超过 3,150 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的
申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1957 号文核准，本次发行的保
荐人（主承销商）为国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐人（主
承销商）”）。发行人的股票简称为“上机数控”，股票代码为“603185”。


   本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社
会公众投资者按市值申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人和保荐人（主承销商）综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公
司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 34.10
元/股，发行数量为 3,150 万股。


   回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,890 万股，占本次发行总量的 60%，
网上初始发行数量为 1,260 万股，占本次发行总量的 40%。回拨机制启动后，网
下最终发行数量 315 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 2,835
万股，占本次发行总量的 90%。


   本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2018 年 12 月 21 日（T+2 日）结
束。


   一、新股认购情况统计


   保荐人（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结
果如下：
     （一）网上新股认购情况


     1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：28,160,134


     2、网上投资者缴款认购的金额（元）：960,260,569.40


     3、网上投资者放弃认购数量（股）：189,866


     4、网上投资者放弃认购金额（元）：6,474,430.60


     （二）网下新股认购情况


     1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：3,148,490


     2、网下投资者缴款认购的金额（元）：107,363,509.00


     3、网下投资者放弃认购数量（股）：1,510


     4、网下投资者放弃认购金额（元）：51,491.00


     放弃认购的网下投资者具体名单如下：
                              初步获    应缴款     实际缴    最终配   最终获     放弃认
序              配售对象名
     投资者名称               配数量      金额     款金额    售数量   配金额     购数量
号                  称
                              （股）    （元）     （元）    （股）   （元）     （股）
     重庆东银控 重庆东银控
1    股集团有限 股集团有限        477   16265.7          0        0         0       477
         公司       公司
2      赖妙红     赖妙红          477    16265.7        0         0          0      477
3      杜翠英     杜翠英          477    16265.7        0         0          0      477
4        靳坤       靳坤          477    16265.7   13,600       398   13,571.8       79
             合计               1,908   65,062.8   13,600       398   13,571.8    1,510

     二、保荐人（主承销商）包销情况


     网上、网下投资者放弃认购股份全部由保荐人（主承销商）包销，本次保荐
人（主承销商）包销股份的数量为 191,376 股，包销金额为 6,525,921.60 元，包
销比例为 0.61%。
   2018 年 12 月 25 日（T+4 日），保荐人（主承销商）将余股包销资金与网下、
网上投资者缴款认购的资金扣除承销保荐费后划给发行人，发行人向中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人
（主承销商）指定证券账户。


   三、保荐人（主承销商）联系方式


   网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐人（主承销商）国金证券联系。具体联系方式如下：


   联系电话：021-68826812


   联系人：资本市场部


                                       发行人：无锡上机数控股份有限公司


                              保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司


                                                        2018 年 12 月 25 日
（本页无正文，仅为《无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票发行结果公
告》之签章页）




                                             无锡上机数控股份有限公司


                                                       年    月    日
（本页无正文，仅为《无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票发行结果公
告》之签章页）




                                                 国金证券股份有限公司


                                                       年    月    日