无锡上机数控股份有限公司

鉴证报告

截至2019年01月02日止
           关于无锡上机数控股份有限公司
     以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
                     鉴证报告

                                            信会师报字[2019]第ZA10015号


无锡上机数控股份有限公司：

    我们鉴证了后附的无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机
数控公司”）管理层编制的截至2019年01月02日止《以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的专项说明》。

    一、管理层的责任
    上机数控公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，
按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等相关文件的规定编制《以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的专项说明》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对《以自筹资金预先投入
募集资金投资项目的专项说明》独立地提出鉴证结论。

    三、工作概述
    我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对《以自筹资金预先投入募集资金
投资项目的专项说明》是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过
程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相
信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

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    四、鉴证结论
    我们认为，上机数控公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关文件的规定，在所有重
大方面如实反映了上机数控公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目的实际情况。

    五、对报告使用者和使用目的的限定
    本鉴证报告仅供上机数控公司用于以募集资金置换预先投入募
集资金投资项目的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。




    立信会计师事务所                  中国注册会计师：
    （特殊普通合伙）




                                       中国注册会计师：




        中国上海                     二 O 一九年一月八日




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无锡上机数控股份有限公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明



                      无锡上机数控股份有限公司
            以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明

        根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
        相关规定，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“本公司”）将以自筹资金预先
        投入募集资金投资项目的具体情况专项说明如下：


一、    募集资金基本情况
        根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2018] 1957 号”《关于核准无锡上机数控
        股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公众公开发行人民币
        普通股（A 股）3,150 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 34.10 元，
        募集资金总额为人民币 1,074,150,000.00 元，扣除发行费用人民币 171,585,594.06
        元后，实际募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。上述资金已于 2018 年 12 月
        25 日全部到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具“信会师报
        字[2018]第 ZA16001 号”《验资报告》。


二、    募集资金拟投资项目情况
        根据《无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资
        金投资计划，本公司募集资金拟投资项目如下：

       序                          投资总额      拟使用募集资金投入
                 项目名称                                                     备案文件
       号                          （万元）        金额（万元）

            精密数控机床生产线
       1                             41,624.99             41,624.99   滨湖经信备【2017】39 号
            扩建项目

       2    智能化系统建设项目       16,186.02             16,186.02   2017-320211-35-03-61077

       3    研发中心建设项目          5,445.43              5,445.43   2017-320211-35-03-610176

       4    补充流动资金             27,000.00             27,000.00

                合     计            90,256.44             90,256.44

        在募集资金到位前，本公司根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金的方式先
        行投入，待募集资金到位后予以置换。如果本次发行实际募集资金净额低于计划投
        入项目的募集资金金额，不足部分本公司将通过自筹资金解决。




三、    以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况



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无锡上机数控股份有限公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明

       为保证募集资金投资项目顺利实施并按计划达到预期收益，本公司于本次发行完成
       前已使用自筹资金预先投入部分募投项目，截至 2019 年 01 月 02 日止，本公司以自
       筹资金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币 4,153.20 万元，具体运用情况
       如下：

                                                                          以自筹资金预先投入募
                                               拟使用募集资金投入金
        序号              项目名称                                        集资金投资项目的款项
                                                    额（万元）
                                                                               金额（万元）

         1      精密数控机床生产线扩建项目                41,624.99                  4,153.20

                        合    计                          41,624.99                  4,153.20



四、   募集资金置换预先投入募投项目资金情况
       根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》相关规定，本
       公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金，资金明细如下：

        序                                     自筹资金预先投入募集资金
                          项目名称                                             本次置换金额（元）
        号                                     投资项目的款项金额（元）

         1     精密数控机床生产线扩建项目                      41,531,989.72        41,531,989.72

                         合   计                               41,531,989.72        41,531,989.72




五、   使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的实施
       根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
       《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规
       和制度的规定，本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，
       尚须经本公司董事会审议通过，注册会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、保
       荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。




                                                                      无锡上机数控股份有限公司
                                                                           二〇一九年一月八日




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