证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2019-070
无锡上机数控股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管
理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）
的规定，本公司将截至 2019 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金的数额，资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1957 号”《关于核准无锡上机数
控股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2018 年 12 月首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 3,150 万股，发行价格为每股人民币 34.10 元，共计
募集资金总额人民币 107,415.00 万元，主承销商国金证券股份有限公司已于 2018
年 12 月 25 日将扣除其承销费、保荐费人民币 135,713,141.83 元后的款项人民币
938,436,858.17 元汇入公司账户。扣除其他发行费用人民币 35,872,452.23 元后，
公司实际募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到账情况进行了审验，并出具了“信会
师报字[2018]第 ZA16001 号”《验资报告》。
（二）前次募集资金在专户账户中的存放情况
截至 2019 年 6 月 30 日止，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况列示
如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 期末余额 存储方式
上海浦东发展银行股 2018 年 12 月
84010078801000000499 12,059,872.82 活期
份有限公司无锡分行 25 日
中信银行股份有限公 2018 年 12 月
8110501014101208638 3,960,727.90 活期
司无锡胡埭支行 25 日
南京银行股份有限公 2018 年 12 月
0401210000000769 69,195,001.99 活期
司无锡分行 25 日
中国农业银行股份有 2018 年 12 月
10655001040688687 76,589,132.00 活期
限公司无锡滨湖支行 25 日
合计 161,804,734.71
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定
了《无锡上机数控股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《管
理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于 2018 年 12 月 26 日分别与
上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡胡埭支行、
南京银行股份有限公司无锡分行以及中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
二、前次募集资金的实际使用情况
(一)前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二)前次募集资金实际投资项目变更情况
公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目、
增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的议案》，同意公司终止原募
投项目“精密数控机床生产线扩建项目”（以下简称“原募投项目”）的投资，并
将剩余募集资金 36,782.21 万元（具体金额以划转日募集资金专户余额为准）用于
新项目“包头年产 5GW 单晶硅拉晶生产项目（一期）”的建设。同时，为提高募集
资金使用效率和投资回报，公司增加弘元包头为“补充流动资金”项目的实施主体，
投入募集资金 8,000 万元。
上述具体内容详见公司于 2019 年 6 月 12 日在上海证券交易所网站及指定信息
披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实
施主体暨向子公司增资的公告》。
(三)前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在的差异及原因说明
截止 2019 年 6 月 30 日，公司前次募集资金相关投入项目仍在建设投入期。
(四)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
2019 年 1 月 14 日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会
议分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，一
致同意公司使用募集资金 41,531,989.72 元置换已预先投入募投项目的自筹资金
41,531,989.72 元。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确同意意见。公
司已于 2019 年 1 月 17 日划转了上述募集资金。
(五)暂时闲置募集资金使用情况
公司于 2019 年 1 月 14 日召开了 2019 年第二届董事会第十二次会议，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募
投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 60,000 万元的闲置募
集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存
款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。
公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
截止 2019 年 6 月 30 日止，公司使用募集资金购买的理财产品情况如下：
金额单位：人民币元
收益 投资期 投资收
签约方 产品名称 投资日期 投资金额 期末金额
类型 限（天） 益
中信银行股份 共 赢 利 率 结 构 保本
2019/1/15 50,000,000.00 91 529,794.52
有限公司 24104 期人民币结 型
收益 投资期 投资收
签约方 产品名称 投资日期 投资金额 期末金额
类型 限（天） 益
构性存款产品
共 赢 利 率 结 构
中信银行股份 保本
25558 期人民币结 2019/4/17 50,000,000.00 91 50,000,000.00
有限公司 型
构性存款产品
“汇利丰”2019 年
中国农业银行 第 4374 期对公定 保本
2019/1/30 100,000,000.00 322 100,000,000.00
股份有限公司 制人民币结构性存 型
款产品
上海浦东发展 利 多 多 公 司
保本
银行股份有限 19JG0265 期 人 民 2019/1/18 150,000,000.00 336 150,000,000.00
型
公司 币对公结构性存款
南京银行股份 保本
结构性存款 2019/1/22 300,000,000.00 332 300,000,000.00
有限公司 型
合 计 650,000,000.00 529,794.52 600,000,000.00
注：公司各时点使用自有资金进行现金管理的余额未超过董事会对相关事项的授权范围。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
截止 2019 年 6 月 30 日，各募投项目尚处于建设期，未产生经济效益。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况
截止 2019 年 6 月 30 日，本公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
公司的前次募集资金使用情况与公司定期报告和其他信息披露的有关披露内容
不存在差异。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2019 年 9 月 17 日
附表 1
前次募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 6 月 30 日止
编制单位：无锡上机数控股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额： 90,256.44 已累计使用募集资金总额： 14.251.13
变更用途的募集资金总额： 44,782.21 各年度使用募集资金总额： 14.251.13
变更用途的募集资金总额比例： 49.62% 以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4,153.20
2018 年度
2019 年 1-6 月 10,097.93
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
实际投资 募集前承诺投 募集后承诺 募集后承诺 实际投资金额与募集后 截止日项目完工
序号 承诺投资项目 实际投资金额 募集前承诺投资金额 实际投资金额
项目 资金额 投资金额 投资金额 承诺投资金额的差额 程度（%）
1 精密数控机床生产线扩建项目 同承诺投资项目
41,624.99 4,842.78 4,842.78 41,624.99 4,842.78 4,754.28 -88.50 98.17
5GW 单晶硅拉晶生产
2
36,782.21 36,782.21 36,782.21 -36,782.21
项目(一期)
3 智能化系统建设项目 同承诺投资项目
16,186.02 16,186.02 16,186.02 16,186.02 16,186.02 -16,186.02
4 研发中心建设项目 同承诺投资项目
5,445.43 5,445.43 5,445.43 5,445.43 5,445.43 48.80 -5,396.63 0.90
补充流动资金 补充流动资金
5
27,000.00 19,000.00 19,000.00 27,000.00 19,000.00 9,448.05 -9,551.05 49.73
（上机数控）
补充流动资金
6
8,000.00 8,000.00 8,000.00 -8,000.00
（弘元包头）
合计
90,256.44 90,256.44 90,256.44 90,256.44 90,256.44 14,251.13 -76,005.31 15.79