证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2019-098
无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
无锡上机数控有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 1 月 14 日召开第二
届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总
额不超过人民币 60,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、
流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个
月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均
发表了同意意见。具体内容详见公司于 1 月 16 日在指定信息披露媒体及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-005）。
根据上述决议及意见，本次公司使用闲置募集资金购买理财产品的有关进展
情况如下：
一、理财产品到期赎回的情况
2019 年 1 月 18 日公司购买了上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行结构
性存款，详见公告《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编
号：2019-008）。公司已如期赎回上述理财产品，赎回本金 15,000 万元，获得理
财收益 5,810,000.00 元。本金及理财收益已全额存入募集资金专户。
2019 年 1 月 22 日公司购买了南京银行股份有限公司无锡分行结构性存款，
详见公告《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：
2019-009）。公司已如期赎回上述理财产品，赎回本金 30,000 万元，获得理财收
益 12,450,000.00 元。本金及理财收益已全额存入募集资金专户。
二、本次购买保本型结构性理财产品的情况
①公司与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2019 年 12 月 19 日
5、到期日：本产品可随时赎回
6、预期年化收益率：1-6 天：2.05%，7-30 天：2.25%，31-60 天：2.55%,61-180
天，2.70%，181 天及以上：2.85%
7、投资金额：3,500 万元
8、关联关系说明：公司与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行不存在
关联关系。
②公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：利多多现金管理 1 号
2、产品类型：保证收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2019 年 12 月 23 日
5、到期日：自申购确认日（含该日）起的第 7 天（含该日）起任一工作日
可赎回
6、预期年化收益率：2.00%
7、投资金额：3,500 万元
8、关联关系说明：公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行不存在
关联关系。
三、风险控制措施
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
四、对公司经营的影响
公司本次使用闲置募集资金购买理财产品，是在确保募集资金投资项目正常
进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募投项目的正常建设，
亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，
可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利
于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
五、本公告日前十二个月公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截至本公告日，公司累计使用募集资金进行现金管理未到期产品的情况：
单位:万元
产品类 委托理 预期年化收 是否
受托方 产品名称 起息日 到期日
型 财金额 益率 赎回
中国农业银行 保本浮 2019 年 以实际
中国农业银行“本利丰步步高” 2.05%-2.85
股份有限公司 动收益 3,500 12 月 19 赎回日 否
开放式人民币理财产品 %
无锡滨湖支行 型 日 为准
上海浦东发展 2019 年 以实际
保证收
银行股份有限 利多多现金管理 1 号 3,500 12 月 21 赎回日 2.00% 否
益型
公司无锡分行 日 为准
截至本公告日，公司累计使用募集资金进行现金管理已赎回产品(含本次)
的情况：
单位:万元
产品类 委托理 预期年化收 是否
受托方 产品名称 起息日 到期日
型 财金额 益率 赎回
中信银行股份 2019 年
共赢利率结构 24104 期人民币结 结构性 2019 年 1
有限公司无锡 5,000 4 月 16 4.25% 是
构性存款产品 存款 月 15 日
分行 日
中信银行股份 2019 年
共赢利率结构 25558 期人民币结 结构性 2019 年 4 3.85%-4.35
有限公司无锡 5,000 7 月 17 是
构性存款产品 存款 月 17 日 %
分行 日
中国农业银行 2019 年
“汇利丰”2019 年第 4374 期对 保本浮 2019 年 1
股份有限公司 10,000 12 月 18 4.2%-4.25% 是
公定制人民币结构性存款产品 动收益 月 30 日
无锡滨湖支行 日
上海浦东发展 上海浦东发展银行利多多公司 2019 年
结构性 2019 年 1
银行股份有限 19JG0265 期人民币对公结构性 15,000 12 月 20 4.2% 是
存款 月 18 日
公司无锡分行 存款 日
南京银行股份 2019 年
利率挂 2019 年 1
有限公司无锡 结构性存款 30,000 12 月 20 1.82%-4.5% 是
钩型 月 22 日
分行 日
中国农业银行 2019 年
对公大 2019 年 1 是（提前
股份有限公司 定期存款 3,000 2 月 28 1.65%
额存单 月 29 日 赎回）
无锡滨湖支行 日
中国农业银行 2019 年
对公大 2019 年 1 是（提前
股份有限公司 定期存款 5,000 4 月 29 1.65%
额存单 月 29 日 赎回）
无锡滨湖支行 日
六、公司使用闲置募集资金进行现金管理的总体情况
截至本公告日，公司累计使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为
7,000 万元（含本次），未超过公司董事会对使用暂时闲置的募集资金进行现金
管理的授权额度。
七、备查文件
1、《上海浦东发展银行业务凭证》。
2、《南京银行业务专用凭证》。
3、《中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品说明书》。
4、《中国农业银行网上银行电子回单》。
5、《上海浦东发展银行公司理财产品合同》。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董事会
2019 年 12 月 21 日