无锡上机数控股份有限公司
                  2019 年度董事会审计委员会履职情况报告

             无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上
      市公司治理准则》、 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
      《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定，在 2018 年度
      勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现将审计委员会 2018 年度的履职情
      况报告如下：
           一、审计委员会基本情况

             公司第二届审计委员会由独立董事刘志庆（主任委员）、独立董事金炎、董
      事杨建良三名成员组成。其中，刘志庆为会计专业人士，符合上海证券交易所的
      规定及《公司章程》等制度的有关要求。2019 年 12 月 23 日换届完成，公司第
      三届审计委员会由独立董事刘志庆（主任委员）、独立董事黄建康、董事杨建良
      三名成员组成。

           二、审计委员会年度会议召开情况

             2019 年度，公司董事会审计委员会根据《董事会审计委员会工作细则》及
      其他有关规定，积极履行职责，共召开了 7 次会议。具体如下：

召开时间         召开届次                             议案内容                       表决情况

                                《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》               通过

                                《关于公司 2019 年度财务预算报告的议案》               通过

             第二届董事会审计   《2018 年年度报告正文及摘要》                          通过

2019/4/13    委员会会议第九次   《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》          通过

                   会议         《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》               通过

                                《关于续聘 2019 年度审计机构的议案》                   通过

                                《关于公司 2018 年度董事会审计委员会履职情况报告》     通过

             第二届董事会审计   《关于公司 2019 年第一季度报告的议案》                 通过

2019/4/25    委员会会议第十次
                                《关于会计政策变更的议案》                             通过
                   会议
                                 《关于公司 2019 年半年度报告及其摘要的议案》           通过

              第二届董事会审计   《关于部分募集资金投资项目延期及“5GW 单晶硅拉晶生产
                                                                                        通过
 2019/8/9     委员会会议第十一   项目”具体实施安排的议案》

                   次会议        《关于公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
                                                                                        通过
                                 专项报告的议案》

              第二届董事会审计   《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》       通过

 2019/9/6     委员会会议第十二
                                 《关于 2016 年至 2018 年审计报告及相关报告的议案》     通过
                   次会议

              第二届董事会审计

2019/10/21    委员会会议第十三   《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》                 通过

                   次会议

              第二届董事会审计

2019/10/29    委员会会议第十四   《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》       通过

                   次会议

              第二届董事会审计

2019/12/3     委员会会议第十五   《关于变更会计师事务所的议案》                         通过

                   次会议

            三、审计委员会2019年度主要工作内容情况

              （一）监督及评估外部审计机构工作

              1.评估外部审计机构的独立性和专业性

              大华会计师事务所（特殊普通合伙），为公司聘用的财务审计和内部控制审
       计机构，具有从事证券相关业务的资格，能较好地完成公司委托的各项工作，并
       从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。

              2.向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议。

              因一直参与并负责公司审计项目的立信会计师事务所业务团队整体转入大
       华会计师事务所，该业务团队执行的相关审计业务项目一并由大华会计师事务所
       承接，为保障审计工作的连续性，经充分沟通、协调和综合评估，公司改聘大华
       会计师事务所为公司 2019 年度财务报表审计、内部控制审计及可转债融资等其
他相关业务审计、鉴证、咨询服务的机构。

    3.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。

    审计委员会认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤
勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会认真审阅并认可公司的内部审计工作计划，督促公司
内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意
见，并对公司内部控制的有效性进行了自我评价。未发现内部审计工作存在重大
问题的情况。

    （三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是
真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司
也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事
项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

    （四）评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司
严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大会、
董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与大华会计师事务
所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，审计委员会在听取了双方的意见后，
积极进行了相关协调工作，以提高完成相关审计工作的效率。



 四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，充分发挥
了审计委员会的职能，依托自身专业水平和工作经验，围绕公司定期报告等重点
领域，勤勉尽责地履行了审计委员会的职责，推动公司整体规范治理水平的不断
提升，保证了外部审计机构的独立性和公司财务报告信息的真实性、可靠性。2020
年，董事会审计委员会将继续提高自身履职能力，勤勉尽责，充分发挥审计委员
会的监督检查职能，切实维护公司与全体股东的合法权益。




                                           无锡上机数控股份有限公司
                                                 董事会审计委员会
                                                 2020 年 3 月 16 日
（本页无正文，为《无锡上机数控股份有限公司 2019 年度董事会审计委员会履
职情况报告》之签字页）




董事会审计委员会成员签字：




      刘志庆                    杨建良                   黄建康