证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2020-017
无锡上机数控股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督
管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500
号）的规定，本公司将截至 2019 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告
如下：
一、前次募集资金的募集情况
本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1957 号”文核准，于
2018 年 12 月 25 日采取公开发行的方式向社会公众发行人民币普通股 3,150 万
股，每股发行价格为人民币 34.10 元。本次发行募集资金共计人民币 107,415.00
万 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 171,585,594.06 元 ， 募 集 资 金 净 额 人 民 币
902,564,405.94 元。
截止 2018 年 12 月 25 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“信会师报字[2018]ZA16001 号”验资报
告验证确认。
本公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金
的存储专户，截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行股份有
84010078801000000499 161,860,200.00 2,849,766.69 活期
限公司无锡分行
中信银行股份有限公司无
8110501014101208638 54,454,300.00 3,139,677.92 活期
锡胡埭支行
南京银行股份有限公司无
0401210000000769 416,249,900.00 活期
锡分行
中国农业银行股份有限公
10655001040688687 279,542,218.13 865,903.90 活期
司无锡滨湖支行
中国建设银行股份有限公
15050171665500000302 4,110.61 活期
司包头分行临园道支行
中国建设银行股份有限公
15050171665500000303 417,837.72 活期
司包头分行临园道支行
上海浦东发展银行股份有
49010078801100001078 2,580,761.34 活期
限公司包头分行
上海浦东发展银行股份有
49010078801000001079 705,833.24 活期
限公司包头分行
合 计 912,106,618.13 10,563,891.42
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况
详见附表 1《前次募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
本公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资
项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的议案》，同意：1、
公司终止原募投项目“精密数控机床生产线扩建项目”（以下简称“原募投项目”）
的投资，并将剩余募集资金人民币 36,782.21 万元（具体金额以划转日募集资金
专户余额为准）用于新项目“包头年产 5GW 单晶硅拉晶生产（一期）项目”的建
设；2、为提高募集资金使用效率和投资回报，公司增加全资子公司弘元新材料
（包头）有限公司为“补充流动资金”项目的实施主体，投入募集资金人民币
8,000 万元。
上述具体内容详见公司于 2019 年 6 月 12 日在上海证券交易所网站及指定信
息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项
目实施主体暨向子公司增资的公告》。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
2019 年 1 月 14 日，本公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十
次会议分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，一致同意公司使用募集资金人民币 41,531,989.72 元置换已预先投入募投
项目的自筹资金人民币 41,531,989.72 元。公司监事会、独立董事、保荐机构国
金证券股份有限公司均发表了明确同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了《关于无锡上机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA10015 号）。公司已于 2019 年 1 月 17
日划转了上述募集资金。
（四）闲置募集资金使用情况
2019 年 1 月 14 日，本公司第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目
建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 60,000 万元的闲置募集
资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存
款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使
用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
截止 2019 年 12 月 31 日止，公司使用暂时闲置募集资金购买的理财产品情
况如下：
截止 2019 年 12 月 31 日止，公司使用暂时闲置募集资金购买的理财产品情况如下：
金额单位：人民币元
投资期限
签约方 产品名称 收益类型 投资日期 投资金额 投资收益 期末金额
（天）
共赢利率结构 24104 期人民币结构性存
中信银行股份有限公司 保本保收益 2019/1/15 50,000,000.00 91 529,794.52
款产品
共赢利率结构 25558 期人民币结构性存
中信银行股份有限公司 保本保收益 2019/4/17 50,000,000.00 91 479,931.51
款产品
中国农业银行股份有限 “汇利丰”2019 年第 4374 期对公定制人
保本保收益 2019/1/30 100,000,000.00 322 3,749,315.07
公司 民币结构性存款产品
上海浦东发展银行股份 利多多公司 19JG0265 期人民币对公结构
保本保收益 2019/1/18 150,000,000.00 336 5,810,000.00
有限公司 性存款
南京银行股份有限公司 结构性存款 保本保收益 2019/1/22 300,000,000.00 332 12,450,000.00
中国农业银行股份有限 以实际赎回
本利丰步步高开放式人民币理财 保本浮动收益 2019/12/19 35,000,000.00 1,479.45 33,000,000.00
公司 日为准
上海浦东发展银行股份 利多多公司 JG1002 期人民币对公结构性 130,000,000.00
保本浮动收益 2019/12/27 130,000,000.00 91
有限公司 存款（90 天）
上海浦东发展银行股份 以实际赎回 35,000,000.00
利多多现金管理 1 号 保本保收益 2019/12/21 35,000,000.00
有限公司 日为准
南京银行股份有限公司 结构性存款 保本浮动收益 2019/12/27 50,000,000.00 92 50,000,000.00
合计 900,000,000.00 23,020,520.55 248,000,000.00
注：公司各时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额均未超过董事会对相关事项的授权范围。
（五）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照
本报告与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的内容一致。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
详见附表 2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
详见附表 2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》
（三）未能实现承诺收益的说明
5GW 单晶硅拉晶生产(一期)项目于 2019 年底基本完工并逐渐投产，2019 年度不
计算其实现的效益。
四、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的情形。
五、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司前次募集资金使用和结余情况如下：
项目 金额（人民币元）
前次募集资金实际入账金额 912,106,618.13
减：支付发行费用 9,542,452.19
前次募集资金净额 902,564,405.94
减：购买理财产品 900,000,000.00
加：理财产品到期赎回 652,000,000.00
加：购买理财产品的投资收益 23,020,520.55
减：置换自筹资金 41,531,989.72
减：置换使用银行承兑汇票方式支付资金 139,247,860.01
减：支付的银票保证金 1,000,000.00
减：已使用募集资金 487,591,627.61
加：利息收入减除手续费 2,350,682.27
2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 10,563,891.42
前次募集资金未使用完毕的主要原因为：部分募投项目尚在建设中，公司将加强
对相关项目建设进度的监督，使募投项目按新的计划进行建设，以提高募集资金的使
用效益。
六、前次募集资金使用的其他情况
2019 年 6 月 11 日，经第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议
分别审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募投资金等额置换
的议案》，一致同意全资子公司弘元新材料（包头）有限公司使用银行承兑汇票支付
募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。公司监事会、独立董事、
保荐机构均发表了明确同意意见。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金后
从募集资金专户划转至公司非募集资金账户的金额为人民币 139,247,860.01 元。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2020 年 3 月 18 日
附表 1
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：无锡上机数控股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 90,256.44 已累计使用募集资金总额： 66,937.15
各年度使用募集资金总额： 62,783.95
变更用途的募集资金总额： 44,782.21 以募集资金置换预先投入自筹资金的余额： 4,153.20
2018 年：
变更用途的募集资金总额比例： 49.62% 2019 年： 62,783.95
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预定
实际投资金额与 可使用状态日
募集前承诺投 募集后承诺投 募集前承诺投 募集后承诺投
序号 承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额 实际投资金额 募集后承诺投资 期
资金额 资金额 资金额 资金额
金额的差额
精密数控机床生产线扩 注1
1 同承诺投资项目 41,624.99 4,842.78 4,842.78 41,624.99 4,842.78 4,842.78 - 不适用
建项目
5GW 单晶硅拉晶生产(一期) 注2
2 36,782.21 36,782.21 36,782.21 37,999.97 1,217.76 2019 年 12 月
项目
3 智能化系统建设项目 同承诺投资项目 16,186.02 16,186.02 16,186.02 16,186.02 16,186.02 10.5 -16,175.52 2020 年 12 月
4 研发中心建设项目 同承诺投资项目 5,445.43 5,445.43 5,445.43 5,445.43 5,445.43 268.59 -5,176.84 2020 年 12 月
5 补充流动资金 补充流动资金（上机数控） 27,000.00 19,000.00 19,000.00 27,000.00 19,000.00 16,073.60 -2,926.40 不适用
6 补充流动资产（弘元包头） 8,000.00 8,000.00 8,000.00 7,741.71 -258.29 不适用
合计 90,256.44 90,256.44 91,474.20 90,256.44 90,256.44 66,937.15 -23,319.29
注 1：“精密数控机床生产线扩建项目”经项目变更，已终止。
注 2：实际投资金额还使用了对应募集资金产生的孳息，故高于承诺投资金额。
附表 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：无锡上机数控股份有限公司
金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目 最近三年实际效益 截止日累计实现 是否达到预计
承诺效益
序号 项目名称 累计产能利用率 2017 2018 2019 效益 效益
注 1]
1 精密数控机床生产线扩建项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用[
达产后年均可
注 2]
2 5GW 单晶硅拉晶生产(一期)项目 不适用 实现税后利润 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用[
8,737.57 万元
注 3]
3 智能化系统建设项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用[
注 4]
4 研发中心建设项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用[
注 5]
5 补充流动资金（上机数控） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用[
注 5]
6 补充流动资金（弘元包头） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用[
注 1、本项目经项目变更，已终止。
注 2、本项目于 2019 年底基本完工，截止日不计算其实现的效益。
注 3、本项目不直接产生经济收入，而是用于提高公司的战略决策效率、运营管理效率和设备生产效率，优化生产流程和存货周转管理，提高产品质
量，进而达到经营效益提升的目的。
注 4、本项目不直接生产产品，而是用于公司加强对产业新技术、新工艺的基础研究和前沿技术开发，形成符合行业技术要求的新产品。
注 5、补充流动资金项目主要是保证公司的运营资金正常。