国金证券股份有限公司
关于无锡上机数控股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相
关规定，作为无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“公司”
或“发行人”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，国金证券股份有限公司
（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）对上机数控 2019 年度募集资金存放
与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1957 号文《关于核准无锡上
机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人
民币 34.10 元，募集资金总额为人民币 1,074,150,000.00 元，扣除发行费后，实
际募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。上述资金已于 2018 年 12 月 25 日
全部到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具“信会师报
字[2018]第 ZA16001”《验资报告》。
上述募集资金已经全部存放于公司或子公司弘元新材料（包头）有限公司
（以下简称“弘元包头”）设立的募集资金专项账户，公司与保荐机构、相关
专户存储银行已签订募集资金三方监管协议，公司、弘元包头与保荐机构、相
关专户存储银行已签订募集资金四方监管协议。
二、募集资金存放管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海
1
证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《无锡上机数控股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构国金证券于 2018 年 12 月 26 日分别与上海浦东发展银
行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡胡埭支行、南京银行股
份有限公司无锡分行以及中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订了《募
集资金三方监管协议》，连同弘元包头、保荐机构国金证券于 2019 年 7 月 16
日与中国建设银行股份有限公司包头分行临园道支行签订了《募集资金四方监
管协议》，连同弘元包头、保荐机构国金证券于 2019 年 12 月 23 日与上海浦
东发展银行股份有限公司包头分行签订了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：元
项目 金额
2018 年 12 月 31 日募集资金账户余额 912,106,618.13
减：支付发行费用 9,542,452.19
减：购买理财产品 900,000,000.00
加：理财产品到期赎回 652,000,000.00
加：购买理财产品的投资收益 23,020,520.55
减：置换自筹资金 41,531,989.72
减：置换使用银行承兑汇票方式支付资金 139,247,860.01
减：支付的银票保证金 1,000,000.00
减：2019 年使用募集资金 487,591,627.61
加：2019 年利息收入减除手续费 2,350,682.27
2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 10,563,891.42
（三）募集资金的存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
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1、活期存款账户
单位：元
银行 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银
84010078801000
行股份有限公司 161,860,200.00 2,849,766.69 活期
000499
无锡分行
中信银行股份有
81105010141012
限公司无锡胡埭 54,454,300.00 3,139,677.92 活期
08638
支行
南京银行股份有 04012100000007
416,249,900.00 活期
限公司无锡分行 69
中国农业银行股
10655001040688
份有限公司无锡 279,542,218.13 865,903.90 活期
687
滨湖支行
中国建设银行股
15050171665500
份有限公司包头 4,110.61 活期
000302
分行临园道支行
中国建设银行股
15050171665500
份有限公司包头 417,837.72 活期
000303
分行临园道支行
上海浦东发展银
49010078801100
行股份有限公司 2,580,761.34 活期
001078
包头分行
上海浦东发展银
49010078801000
行股份有限公司 705,833.24 活期
001079
包头分行
合计 912,106,618.13 10,563,891.42
2、闲置募集资金现金理财账户
单位：元
银行 产品名称 收益类型 投资日期 期末余额
中国农业银行股 本利丰步步高开放式
保本浮动收益 2019/12/19 33,000,000.00
份有限公司 人民币理财
利多多公司 JG1002
上海浦东发展银
期人民币对公结构性 保本浮动收益 2019/12/27 130,000,000.00
行股份有限公司
存款（90 天）
上海浦东发展银
利多多现金管理 1 号 保本固定收益 2019/12/21 35,000,000.00
行股份有限公司
南京银行股份有
结构性存款 保本浮动收益 2019/12/27 50,000,000.00
限公司
合 计 248,000,000.00
3
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币 66,937.15 万元，具体情况详见
附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年 1 月 14 日，上机数控召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事
会第十次会议，分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的议案》，以募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金
4,153.20 万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募投项目实际使用自筹资金
情况进行了鉴证，并出具了“信会师报字[2019]第 ZA10015 号”《关于无锡上
机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
公司独立董事出具了相关独立意见，同意公司使用募集资金置换前期已投
入募投项目的自筹资金。
保荐机构出具核查意见，对公司本次以募集资金 4,153.20 万元置换前期已
投入募投项目自筹资金事项无异议。
公司已于 2019 年 1 月 17 日划转了上述募集资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2019 年 1 月 14 日召开了 2019 年第二届董事会第十二次会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不
影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币
60,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有
保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述
额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同
意意见。
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2019 年，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
收益 投资金额 投资期限 投资收益 期末金额
银行 产品名称 投资日期
类型 （元） （天） （元） （元）
中信银行股份有 共赢利率结构 24104 期人民币结
保本保收益 2019/1/15 50,000,000.00 91 529,794.52
限公司 构性存款产品
中信银行股份有 共赢利率结构 25558 期人民币结
保本保收益 2019/4/17 50,000,000.00 91 479,931.51
限公司 构性存款产品
中国农业银行股 “汇利丰”2019 年第 4374 期对
保本保收益 2019/1/30 100,000,000.00 322 3,749,315.07
份有限公司 公定制人民币结构性存款产品
上海浦东发展银 利多多公司 19JG0265 期人民币
保本保收益 2019/1/18 150,000,000.00 336 5,810,000.00
行股份有限公司 对公结构性存款
南京银行股份有
结构性存款 保本保收益 2019/1/22 300,000,000.00 332 12,450,000.00
限公司
中国农业银行股 保本浮动收 以实际赎回
本利丰步步高开放式人民币理财 2019/12/19 35,000,000.00 1,479.45 33,000,000.00
份有限公司 益 日为准
上海浦东发展银 利多多公司 JG1002 期人民币对 保本浮动收
2019/12/27 130,000,000.00 91 0 130,000,000.00
行股份有限公司 公结构性存款（90 天） 益
上海浦东发展银 以实际赎回
利多多现金管理 1 号 保本保收益 2019/12/21 35,000,000.00 0 35,000,000.00
行股份有限公司 日为准
南京银行股份有 保本浮动收
结构性存款 2019/12/27 50,000,000.00 92 0 50,000,000.00
限公司 益
合计 900,000,000.00 23,020,520.55 248,000,000.00
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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2019 年 6 月 11 日，经第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四
次会议分别审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募投
资金等额置换的议案》，一致同意子公司弘元新材料（包头）有限公司使用银
行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。公
司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确同意意见。公司已于 2019 年 12
月划转了上述募集资金人民币 139,247,860.01 元。
除此之外，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目的基本情况
2019 年 6 月 27 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更
部分募集资金投资项目、变更部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资
的议案》，同意公司终止实施“精密数控机床生产线扩建项目”，并将剩余募
集资金 36,782.21 万元及孳息（具体金额以划转日募集资金专户余额为准）用
于 5GW 单晶硅拉晶生产项目（一期）；此外，同意公司增加弘元包头为“补
充流动资金”项目的实施主体，调整后，上机数控补充流动资金 19,000 万
元，弘元包头补充流动资金 8,000 万元。公司已于 2019 年 6 月 12 日披露《关
于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公
司增资的公告》。
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5GW 单晶硅拉晶生产项目由弘元包头实施，预计项目总投资为 301,966.50
万元，分三期实施，分别为项目一期（1.5GW）、项目二期（2GW）、项目三
期（1.5GW），其中项目一期投资 99,653.11 万元，项目二期投资 100,748.50 万
元，项目三期投资 101,564.89 万元。该实施安排事项经公司 2019 年第三次临时
股东大会审议通过。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
（二）本次募集资金用途变更的原因
原“精密数控机床生产线扩建项目”项目于 2017 年初次立项，至 2019 年
期间，内外部环境均发生了一定的变化。随着 2017 年至今光伏全产业链“降
本增效”持续推进，以及公司持续研发创新、各类高硬脆专用设备生产效率不
断提升，公司预计现有产能及通过产线改造等措施所释放的产能已能够满足市
场需求并保障公司的市场占有率。
因此，为尽量减少重复投资，尽可能控制投资风险，充分利用公司现有以
及在建产能，合理配置公司现有资源，经全面审慎考虑后，公司终止“精密数
控机床生产线扩建项目”的募集资金投入，并将剩余募集资金及孳息全部投入
新募投项目“5GW 单晶硅拉晶生产项目（一期）”。
同时，为进一步结合公司发展规划及实际生产经营需要，优化公司资源配
置，提高资源的综合利用率，并基于上机数控、弘元包头的经营规划，公司拟
将弘元包头增加为“补充流动资金”项目的实施主体。调整后，上机数控补充
流动资金 19,000 万元，弘元包头补充流动资金 8,000 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：无锡上机数控股份有限公司 2019 年度募集资
金存放和实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
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（2013 年修订）》等相关规定的要求和公司募集资金管理制度的规定，对募
集资金进行了专户存放和专项使用，募集资金使用情况与公司披露情况一致，
不存在违规使用或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
附表 1：《募集资金使用情况对照表》
附表 2：《变更募集资金投资项目情况表》
（以下无正文）
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附表 1：募集资金使用情况表
单位：万元
注1
募集资金总额 90,256.44 本年度投入募集资金总额 66,937.15
变更用途的募集资金总额 44,782.21
已累计投入募集资金总额 66,937.15
变更用途的募集资金总额比例 49.62%
截至期末累 项目可
已变更项 截至期末承 截至期末
截至期末累 计投入金额 项目达到预 是否达 行性是
目，含部分 募集资金承 调整后投 诺投入金额 本年度投 投入进度 本年度实
承诺投资项目 注2 计投入金额 与承诺投入 定可使用状 到预计 否发生
变更（如 诺投资总额 资总额 入金额 （%）(4) 现的效益
(2) 金额的差额 态日期 效益 重大变
有） (1) ＝(2)/(1)
(3)=(2)-(1) 化
精密数控机床生 同承诺投资
41,624.99 4,842.78 4,842.78 4,842.78 4,842.78 - 100.0% 不适用 不适用 不适用 是
产线扩建项目 项目
5GW 单晶
2019 年 12 注
硅拉晶生产 36,782.21 36,782.21 37,999.97 37,999.97 1,217.76 103.3% 不适用 3 不适用 否
月
项目(一期)
智能化系统建设 同承诺投资 2020 年 12
16,186.02 16,186.02 16,186.02 10.50 10.50 -16,175.52 0.06% 不适用 不适用 否
项目 项目 月
研发中心建设项 同承诺投资 2020 年 12
5,445.43 5,445.43 5,445.43 268.59 268.59 -5,176.84 4.93% 不适用 不适用 否
目 项目 月
补充流动资
补充流动资金 金（上机数 27,000.00 19,000.00 19,000.00 16,073.60 16,073.60 -2,926.40 84.60% 不适用 不适用 不适用 否
控）
补充流动资
产（弘元包 8,000.00 8,000.00 7,741.71 7,741.71 -258.29 96.77% 不适用 不适用 不适用 否
头）
合计 — 90,256.44 90,256.44 90,256.44 66,937.15 66,937.15 -23,319.29 74.16% - - - -
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情
详见本专项核查报告之“四”
况说明
9
募集资金投资项目先期投入及
详见本专项核查报告之“三、（二）”
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
对闲置募集资金进行现金管
理， 详见本专项核查报告之“三、（三）”
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原
不适用
因
募集资金其他使用情况 详见本专项核查报告之“三、（八）”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：5GW 单晶硅拉晶生产项目（一期）于 2019 年底基本完工，2019 年度不计算其实现的效益。
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附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项
截至期末计 本年度实 实际累计 投资进度 项目达到预 本年度 是否达 变更后的项目
对应的原承诺项 目拟投入
变更后的项目 划累计投资 际投入金 投入金额 （%） 定可使用状 实现的 到预计 可行性是否发
目 募集资金
金额(1) 额 (2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益 生重大变化
总额
精密数控机床生产
4,842.78 4,842.78 4,842.78 4,842.78 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
线扩建项目 精密数控机床生
5GW 单晶硅拉晶生 产线扩建项目 注 注
36,782.21 36,782.21 37,999.97 37,999.97 103.31% 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
产项目（一期）
补充流动资金（上
19,000.00 19,000.00 16,073.60 16,073.60 84.60% 不适用 不适用 不适用 -
机数控）
补充流动资金
补充流动资金（弘
8,000.00 8,000.00 7,741.71 7,741.71 96.77% 不适用 不适用 不适用 否
元包头）
合计 - 68,624.99 68,624.99 66,937.15 66,937.15 - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
详见本专项报告之“四”
（分具体募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：5GW 单晶硅拉晶生产项目（一期）于 2019 年底基本完工，2019 年度不计算其实现的效益。
11
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公
司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
姚文良
徐彩霞
国金证券股份有限公司
2020 年 3 月 16 日
12