无锡上机数控股份有限公司
2019年度董事会工作报告
2019年，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所
股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》、各议事规则等规定和要求，认真
履行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务发展。
报告期内，公司管理层进一步完善公司组织结构，拓展业务范围，紧紧围绕
公司总体发展目标，按照全年重点工作计划，公司各项工作有序推进，保持了良
好的发展态势。
现将公司董事会2019年工作情况汇报如下：
一、2019 年度工作情况回顾
2019 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司
章程》等相关规定，切实维护公司利益和广大股东权益，认真履行了股东大会赋
予的职责，不断规范运作、科学决策，积极推动公司各项事业的发展。报告期内，
公司在巩固和发展高端智能化装备制造业务的基础上，逐步拓展光伏单晶硅生产
业务，通过打造“高端装备+核心材料”双轮驱动的业务模式，不断完善光伏产
业链布局，提高公司的抗风险能力。
报告期内，公司实现营业收入 80,619.77 万元，同比增长 17.84%；实现归
属于上市公司股东的净利润为 18,531.34 万元，同比下降 7.72%，归属于上市公
司股东的扣除非经常性损益的净利润为 15,483.68 万元，较去年下降 21.76%。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司总资产 276,255.21 万元，较年初增长 58.22%。
二、2019 年董事会工作情况
（一）董事会召开情况
2019 年度，公司共计召开了 15 次董事会，共审议了 76 项有关议案。具体
情况如下：
召开时间 召开届次 议案内容 表决情况
《关于修改《公司章程》并办理工商变更登记事宜的议案》 通过
第二届董事会第 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》 通过
2019/1/14
十二次会议 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 通过
《关于签署募集资金专户存储三方监管协议的议案》 通过
《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等
通过
额置换的议案》
《关于公司修改<公司章程>并办理工商变更登记事宜的议案》 通过
第二届董事会第
2019/2/1 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 通过
十三次会议
《关于修订<董事会议事规则>的议案》 通过
《关于制订<股东大会网络投票实施细则>的议案》 通过
《关于召开 2019 年第一次临时股东大会的议案》 通过
《关于公司 2018 年度总经理工作报告的议案》 通过
《关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案》 通过
《关于公司 2018 年度独立董事述职报告的议案 通过
《关于公司 2018 年度董事会审计委员会履职情况报告》 通过
《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》 通过
《2018 年年度报告正文及摘要》 通过
《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 通过
第二届董事会第
2019/4/24 《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》 通过
十四次会议
《关于公司向银行申请授信额度的议案 通过
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 通过
《关于董事、高级管理人员 2018 年度薪酬的议案》 通过
《关于续聘 2019 年度审计机构的议案》 通过
《关于 2018 年度社会责任报告的议案》 通过
《关于制订年报信息披露重大差错责任追究制度的议案》 通过
《关于召开公司 2018 年年度股东大会的议案》 通过
第二届董事会第 《关于公司 2019 年第一季度报告的议案》 通过
2019/4/28
十五次会议 《关于会计政策变更的议案》 通过
《关于公司签订厂房及设备设施租赁合同的议案》 通过
第二届董事会第
2019/5/7 《关于拟签署包头年产 5GW 单晶硅拉晶生产项目投资协议暨设立
十六次会议 通过
全资子公司的议案》
第二届董事会第 《关于任命子公司执行董事、监事及高级管理人员的议案》 通过
2019/5/18
十七次会议 《关于弘元新材料（包头）有限公司章程的议案》 通过
《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目
通过
实施主体暨向子公司增资的议案》
《关于签署募集资金专户存储四方监管协议的议案》 通过
第二届董事会第 《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集
2019/6/11 通过
十八次会议 资金等额置换的议案》
《关于修订公司〈财务管理制度〉的议案》 通过
《关于变更主管会计工作负责人和会计机构负责人的议案》 通过
《关于召开公司 2019 年第二次临时股东大会的议案》 通过
第二届董事会第 《关于公司 2019 年半年度报告及其摘要的议案》 通过
2019/8/19
十九次会议 《关于部分募集资金投资项目延期及“5GW 单晶硅拉晶生产项目” 通过
具体实施安排的议案》
《关于公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
通过
报告的议案》
《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》 通过
《关于修订公司董事会议事规则的议案》 通过
《关于修订公司股东大会议事规则的议案》 通过
《关于召开公司 2019 年第三次临时股东大会的议案》 通过
《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券发行方案的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性分
通过
析报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》 通过
第二届董事会第
2019/9/12 《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措
二十次会议 通过
施及相关主体承诺的议案》
《关于可转换公司债券之债券持有人会议规则的议案》 通过
《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可转换公
通过
司债券相关事宜的议案》
《关于 2016 年至 2018 年审计报告及相关报告的议案》 通过
《关于召开公司 2019 年第四次临时股东大会的议案》 通过
第二届董事会第
2019/10/24 《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》 通过
二十一次会议
《关于调整公司公开发行 A 股可转换公司债券发行方案及预案修
通过
订情况说明的议案》
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性分
第二届董事会第 通过
2019/11/1 析报告（修订稿）的议案》
二十二次会议
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措
通过
施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》 通过
《关于召开公司 2019 年第五次临时股东大会的议案》 通过
《关于公司董事会换届选举的议案》 通过
《关于全资子公司向银行申请综合授信额度并由公司提供担保的
第二届董事会第 通过
2019/12/6 议案》
二十三次会议
《关于变更会计师事务所的议案》 通过
《关于召开公司 2019 年第六次临时股东大会的议案》 通过
第二届董事会第
2019/12/12 《关于增设募集资金专项账户的议案》 通过
二十四次会议
2019/12/23 第三届董事会第 《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》 通过
一次会议 《关于公司第三届董事会专业委员会组成人选的议案》 通过
《关于聘任公司总经理的议案》 通过
《关于聘任公司董事会秘书的议案》 通过
《关于聘任副总经理、财务总监的议案》 通过
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 通过
《关于<无锡上机数控股份有限公司第一期（2019 年）限制性股
通过
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
第三届董事会第 《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第一期（2019 年）限制
2019/12/27 通过
二次会议 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第一期（2019 年）
通过
限制性股票激励计划相关事宜的议案》
《关于召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案》 通过
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2019 年度，公司共计召开了 7 次股东大会，其中 6 次临时股东大会，1 次年
度股东大会，共审议了 38 项有关议案。公司董事会根据《公司法》、《证券法》
等相关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真
执行公司股东大会通过的各项决议。股东大会召开具体情况如下：
召开时间 召开届次 议案内容 表决情况
《关于公司修改<公司章程>并办理工商变更登记事宜的议案》 通过
《关于修订股东大会议事规则的议案》 通过
2019 年第一次
2019/2/19 《关于修订董事会议事规则的议案》 通过
临时股东大会
《关于修订监事会议事规则的议案》 通过
《关于制订股东大会网络投票实施细则的议案》 通过
《关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案》 通过
《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》 通过
《关于公司 2018 年度独立董事述职报告的议案》 通过
《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》 通过
2018 年年度股 《2018 年年度报告正文及摘要》 通过
2019/5/17
东大会 《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》 通过
《关于公司向银行申请授信额度的议案》 通过
《关于续聘 2019 年度审计机构的议案》 通过
《关于拟签署包头年产 5GW 单晶硅拉晶生产项目投资协议暨设
通过
立全资子公司的议案》
《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项
通过
2019 年第二次 目实施主体暨向子公司增资的议案》
2019/6/27
临时股东大会 《关于签署募集资金专户存储四方监管协议的议案》 通过
《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募 通过
集资金等额置换的议案》
《关于部分募集资金投资项目延期及“5GW 单晶硅拉晶生产项
通过
目”具体实施安排的议案》
2019 年第三次
2019/9/4 《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》 通过
临时股东大会
《关于修订公司董事会议事规则的议案》 通过
《关于修订公司股东大会议事规则的议案》 通过
《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券发行方案的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性
通过
分析报告的议案》
2019 年第四次
2019/10/9 《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》 通过
临时股东大会
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补
通过
措施及相关主体承诺的议案》
《关于可转换公司债券之债券持有人会议规则的议案》 通过
《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可转换
通过
公司债券相关事宜的议案》
《关于调整公司公开发行 A 股可转换公司债券发行方案及预案
通过
修订情况说明的议案》
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案（修订稿）的议
通过
2019 年第五次 案》
2019/11/18
临时股东大会 《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性
通过
分析报告（修订稿）的议案》
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补
通过
措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
《关于全资子公司向银行申请综合授信额度并由公司提供担保
通过
的议案》
2019 年第六临 《关于变更会计师事务所的议案》 通过
2019/12/23
时股东大会 《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》 通过
《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》 通过
《关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案》 通过
（三）董事会专门委员会召开情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。严格依据《公司法》、《公司章程》等规章制度设定的职权范围
运作，就专业事项进行研究、讨论，提出意见和建议，为董事会的科学决策提供
参考和重要意见。
（四）董事会履职情况
公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，能够主动关注公司经营管理信息、财务
状况、重大事项等，对提交董事会审议的各项议案，均能深入讨论，为公司的经
营发展建言献策，做出决策时充分考虑公司及公司股东的利益，切实增强了董事
会决策的科学性，推动公司生产经营各项工作的持续、稳定、健康发展。
公司的独立董事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《独立董事制度》
等相关规定，认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，积极参加股东大会、董事会，
认真审议各项议案，充分发挥自己专业知识方面的优势，客观地发表独立意见及
事前认可意见，作出独立、公正的判断。
三、2020 年董事会工作重点
2020 年，公司将继续坚持“高端装备+核心材料”的双轮驱动模式不动摇，
在保持高端装备业务行业领先地位的同时，持续加码单晶硅业务。
高端装备业务方面，公司秉承“构想一代、研发一代、试制一代、销售一代”
的经营理念，持续推进产品技术革新，丰富产品结构，利用利用自身技术、资源
优势保持公司在晶体硅加工领域的行业领先地位，进一步强化市场占有率。同时，
继续巩固并扩大公司在蓝宝石加工领域的市场份额，并深化在新一代半导体材料
加工领域的技术积累。
单晶硅业务方面，公司于 2019 年进入单晶硅材料生产领域，在管理团队及
弘元新材全体员工的共同努力下，公司的单晶硅产品获得了市场了的广泛认可，
子公司弘元新材已经实现盈利。2020 年，公司将按计划继续进行投资建设，进
一步扩大单晶硅材料的产能，持续提高公司在单晶硅领域的市场份额。此外，公
司还将从提升良品率、改进工艺技术水平、提高设备单产等多方面着手，全面加
强成本管控，提高公司盈利能力。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2020 年 3 月 16 日