上机数控：关于续聘2020年度会计师事务所的公告2020-03-18
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2020-021
无锡上机数控股份有限公司
关于续聘 2020 年度会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称:大华会计师事务所（特殊普通合伙）
无锡上机数控股份有限公司于 2020 年 3 月 16 日召开了第三届董事会第五次
会议。会议审议通过了《关于续聘 2020 年度会计师事务所的议案》。现将相关
事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特
殊普通合伙企业）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会
计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市
公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质。
是否曾从事证券服务业务：是。
2.人员信息
首席合伙人：梁春
目前合伙人数量：196
截至 2019 年末注册会计师人数：1458 人，较 2018 年末注册会计师人数净
增加 150 人，其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：699 人；
截至 2019 年末从业人员总数：6119 人
3.业务规模
2018 年度业务收入：170,859.33 万元
2018 年度净资产金额：15,058.45 万元
2018 年度上市公司年报审计情况：240 家上市公司年报审计客户；收费总额
2.25 亿元；涉及的主要行业包括：制造业（165）、信息传输、软件和信息技术
服务业（21）、批发和零售业（13）、房地产业（9）、建筑业（7）；资产均值：
100.63 亿元
4.投资者保护能力
职业风险基金 2018 年度年末数：543.72 万元
职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元
相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形。
近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：行
政处罚 1 次，行政监管措施 19 次，自律监管措施 3 次。具体如下：
序号 类别 时间 项目 事项
哈尔滨电气集团佳木斯电 中国证券监督管理委员会下发了[2018]70 号《行政
行政 2018 年 8
1 机股份有限公司 2013－ 处罚决定书》。2013 年－2015 年在审计报告上签
处罚 月2日
2015 年审计项目 字的注册会计师为张晓义、高德惠、谭荣。
中国证券监督管理委员会山东监管局出具行政监
新三板山东科汇电力自动
行政监 2017 年 3 管措施决定书（[2017]4 号）《关于对大华会计师
2 化股份有限公司 2015 年年
管措施 月 16 日 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师王书阁、张
报审计项目
海龙采取监管谈话监管措施的决定》
中国证券监督管理委员会山东监管局出具行政监
行政监 2017 年 9 三联商社股份有限公司 管措施决定书（[2017]42 号）《关于对大华会计师
3
管措施 月 12 日 2016 年年报审计项目 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师朴仁花、段
岩峰采取出具警示函行政监管措施的决定》
中国证券监督管理委员会安徽监管局出具行政监
行政监 2017 年 10 安徽皖通科技股份有限公 管措施决定书（[2017]29 号）《关于对大华会计师
4
管措施 月 25 日 司 2016 年年报审计项目 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师吕勇军、王
原采取出具警示函措施的决定》
序号 类别 时间 项目 事项
中国证券监督管理委员会北京监管局出具行政监
新三板体育之窗文化股份
行政监 2018 年 6 管措施决定书（[2018]42 号）《关于对大华会计师
5 有限公司 2016 年年报审计
管措施 月 19 日 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师马宁、赵玮
项目
采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会河南监管局出具行政监
行政监 2018 年 8 第一拖拉机股份有限公司
6 管措施决定书（[2018]5 号）《关于对大华会计师
管措施 月 7 日 2017 年年报审计项目
事务所（特殊普通合伙）实施出具警示函的决定》
中国证券监督管理委员会安徽监管局出具行政监
合肥百货大楼集团股份有
行政监 2018 年 8 管措施决定书（[2018]26 号）《关于对大华会计师
7 限公司 2016 年年报审计项
管措施 月 14 日 事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决
目
定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局出具行政监
行政监 2018 年 10 深圳市欧菲科技股份有限 管措施决定书（[2018]69 号）《关于对大华会计师
8
管措施 月 10 日 公司 2017 年年报审计项目 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师莫建民、陈
良采取出具警示函措施的决定》
新三板厦门鑫点击网络科 中国证券监督管理委员会厦门监管局出具行政监
行政监 2018 年 10
9 技股份有限公司 2016、2017 管措施决定书（[2018]27 号）《关于对大华会计师
管措施 月 25 日
年报审计项目 事务所（特殊普通合伙）采取责令改正措施的决定》
中国证券监督管理委员会湖南监管局出具行政监
上市公司中兵红箭股份有
行政监 2019 年 4 管措施决定书（[2019]6 号）《关于对大华会计师
10 限公司 2014 年－2016 年年
管措施 月 24 日 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张文荣、马
报审计项目
玉婧采取出具警示函监管措施的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局出具行政监
深圳市芭田生态工程股份
行政监 2019 年 5 管措施决定书（[2019]65 号）《关于对大华会计师
11 有限公司 2015、2016 年年
管措施 月 6 日 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师徐德、陈瑜
报审计项目
星采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局出具行政监
深圳市科陆电子科技股份
行政监 2019 年 7 管措施决定书（[2019]158 号）《关于对大华会计
12 有限公司 2017 年年报审计
管措施 月 26 日 师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张兴、刘
项目
国平采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会江苏监管局出具行政监
新三板亿丰洁净科技江苏
行政监 2019 年 10 管措施决定书（[2019]84 号）《关于对大华会计师
13 股份有限公司 2016 年年报
管措施 月 18 日 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师施丹丹、杨
审计项目
勇胜采取监管谈话措施的决定》
新三板致生联发信息技术 中国证券监督管理委员会北京监管局出具行政监
行政监 2019 年 11 股份有限公司 2015 年、 管措施决定书（[2019]135 号）《关于对大华会计
14
管措施 月 14 日 2016 年、2017 年年报审计 师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师王力飞、
项目 赵添波、颜新才采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会黑龙江监管局出具行政
行政监 2019 年 11 哈尔滨哈投投资股份有限 监管措施决定书（[2019]034 号）《关于对大华会
15
管措施 月 15 日 公司 2018 年年报审计项目 计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张鸿彦、
黄羽采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局出具行政监
行政监 2019 年 11 国民技术股份有限公司 管措施决定书（[2019]214 号）《关于对大华会计
16
管措施 月 28 日 2018 年年报审计项目 师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师王建华、
郑荣富采取监管谈话措施的决定》
序号 类别 时间 项目 事项
中国证券监督管理委员会四川监管局出具行政监
成都卫士通信息产业股份
行政监 2019 年 12 管措施决定书（[2019]48 号）《关于对大华会计师
17 有限公司 2018 年内部控制
管措施 月 23 日 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师钟平修、曹
鉴证项目
云华采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会北京监管局出具行政监
北京华业资本控股股份有
行政监 2019 年 12 管措施决定书（[2020]1 号）《关于对大华会计师
18 限公司 2017 年年报审计项
管措施 月 30 日 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张晓义、刘
目
彬采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会北京监管局出具行政监
恒安嘉新（北京）科技股份
行政监 2020 年 1 管措施决定书（[2020]28 号）《关于对大华会计师
19 有限公司在科创板首次公
管措施 月 22 日 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师陈伟、钟楼
开发行股票审计项目
勇采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会北京监管局出具行政监
行政监 2020 年 2 暴风集团股份有限公司 管措施决定书（[2020]29 号）《关于对大华会计师
20
管措施 月 12 日 2018 年年报审计项目 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师郝丽江、易
欢采取出具警示函措施的决定》
哈尔滨电气集团佳木斯电 深圳证券交易所出具《关于对大华会计师事务所
自律监 2019 年 1
21 机股份有限公司 2013－ （特殊普通合伙）及注册会计师张晓义、高德惠、
管措施 月 30 日
2015 年审计项目 谭荣给予通报批评处分的决定》
上海证券交易所出具纪律处分决定书（[2019]117
北京华业资本控股股份有
自律监 2019 年 11 号）《关于对北京华业资本控股股份有限公司年审
22 限公司 2014 -2017 年年报
管措施 月 29 日 会计师事务所大华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计项目
及其注册会计师予以通报批评的决定》
全国股转公司出具股转系统发（[2018]2100 号） 关
自律监 2018 年 10 体育之窗文化股份有限公
23 于对大华会计师事务所（特殊普通合伙）采取自律
管措施 月 10 日 司 2016 年年报审计项目
监管措施的决定》
（二）项目成员信息
1.人员信息
项目合伙人：孙广友，注册会计师，合伙人，1997 年起从事审计业务，至
今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、重大资产重组审计等工作，
有证券服务业务从业经验，无兼职。
质量控制复核人：李琪友，注册会计师，合伙人，2001 年开始从事审计业
务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央
企及其他公司年度审计工作。2016 年开始专职负责质量复核工作，2019 年转入
大华会计师事务所（特殊普通合伙）专职负责重大审计项目的质量复核工作，审
核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。
本期拟签字注册会计师：薛波，注册会计师，2010 年开始从事审计业务，
至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、重大资产重组审计等工
作，有证券服务业务从业经验，无兼职。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不
良诚信记录。
（三）审计收费
2019 年度审计费用（含内控审计）50 万元，系按照大华会计师事务所提供
审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根
据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执
业人员专业技能水平等分别确定。
2018 年度审计费用 25 万元，本期审计费用较上期审计费用增加 25 万元。
主要是由于：（1）公司 2019 年新设立了异地全资子公司，审计范围、审计内容
的增加；（2）2019 年新增内控审计业务。
2020 年度审计费用尚未确定，公司将提请股东大会授权董事会与审计委员
会，根据实际业务情况和市场情况与会计师事务所协商确定 2020 年度审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司第三届董事会审计委员会会议第一次会议于 2020 年 3 月 5 日召开，审
议通过了《关于续聘 2020 年度会计师事务所的议案》。审计委员会委员通过对
审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为大华会计师事务所（特殊普
通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审
计机构的要求，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度
审计机构。
（二）独立董事意见
公司独立董事事前认可意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、
期货相关业务从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担
任公司 2019 年度会计师事务所期间严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》
等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的
执业准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公
司的财务状况和经营成果。因此，同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2020 年度会计师事务所，并同意将该议案提交给公司第三届董事会
第五次会议审议。
公司独立董事独立意见：我们已在公司第三届董事会第五次会议召开前对本
项议案进行事前审核，发表了事前认可意见，并同意将本项议案提交公司第三届
董事会第五次会议审议。我们认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券
从业资格，具有丰富的为上市公司提供审计服务的经验，其在担任公司审计机构
期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、
公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见。同意将该项议案提交公司年
度股东大会审议。
（三）董事会审议续聘会计师事务所情况
公司于 2020 年 3 月 16 日召开了第三届董事会第五次会议，以 7 票同意，0
票反对，0 票弃权，审议通过了《关于续聘 2020 年度会计师事务所的议案》，
同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构和
内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司董事会与审计委员会根据公司实际
业务情况和市场等情况协商确定 2020 年度审计费用。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2020 年 3 月 18 日
