无锡上机数控股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年度，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等有关规定
和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行和独立行使监事会的监督职权和
职责。对公司经营活动、财务状况、对外担保、关联交易、董事会召开程序及董
事、高级管理人员履行职责情况等实施了有效监督，保障了公司和全体股东合法
权益，促进公司规范运作。监事会认为公司董事会成员、高级管理人员忠于职守，
全面落实各项工作，未出现损害股东利益的行为。现将 2019 年度监事会主要工
作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开12次会议，并列席了历次董事会现场会议、股
东大会，对董事会所有通讯表决事项知情。
报告期内，监事会会议情况如下：
召开时间 召开届次 议案内容 表决情况
第二届监事会第 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》 通过
2019/1/14
十次会议 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 通过
《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金
第二届监事会第 通过
2019/2/1 等额置换的议案》
十一次会议
《关于修订监事会议事规则的议案》 通过
《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》 通过
《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》 通过
《2018 年年度报告正文及摘要》 通过
《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 通过
第二届监事会第
2019/4/24 《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》 通过
十二次会议
《关于公司向银行申请授信额度的议案》 通过
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 通过
《关于监事 2018 年度薪酬的议案》 通过
《关于续聘 2019 年度审计机构的议案》 通过
第二届监事会第 《关于公司 2019 年第一季度报告的议案》 通过
2019/4/28
十三次会议 《关于会计政策变更的议案》 通过
《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项
通过
目实施主体暨向子公司增资的议案》
第二届监事会第
2019/6/11 《关于签署募集资金专户存储四方监管协议的议案》 通过
十四次会议
《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募
通过
集资金等额置换的议案》
《关于公司 2019 年半年度报告及其摘要的议案》 通过
《关于部分募集资金投资项目延期及“5GW 单晶硅拉晶生产项
通过
第二届监事会第 目”具体实施安排的议案》
2019/8/19
十五次会议 《关于公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
通过
报告的议案》
《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》 通过
《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券发行方案的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性
通过
第二届监事会第 分析报告的议案》
2019/9/12
十六次会议 《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》 通过
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补
通过
措施及相关主体承诺的议案》
《关于可转换公司债券之债券持有人会议规则的议案》 通过
《关于 2016 年至 2018 年审计报告及相关报告的议案》 通过
第二届监事会第
2019/10/24 《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》 通过
十七次会议
《关于调整公司公开发行 A 股可转换公司债券发行方案及预案
通过
修订情况说明的议案》
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案（修订稿）的议
通过
案》
第二届监事会第
2019/11/1 《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性
十八次会议 通过
分析报告（修订稿）的议案》
《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补
通过
措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》 通过
《关于监事会换届选举的议案》 通过
第二届监事会第 《关于全资子公司向银行申请综合授信额度并由公司提供担保
2019/12/6 通过
十九次会议 的议案》
《关于变更会计师事务所的议案》 通过
第三届监事会第
2019/12/23 《关于选举公司第三届监事会主席的议案》 通过
一次会议
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 通过
《关于<无锡上机数控股份有限公司第一期（2019 年）限制性股
通过
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
第三届监事会第
2019/12/27 《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第一期（2019 年）限制
二次会议 通过
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实无锡上机数控股份有限公司第一期（2019 年）限制
通过
性股票激励计划激励对象人员名单的议案》
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对
公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据
检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
经检查，监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》
等法律法规和《公司章程》的规定，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、
高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》，或有损于
公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查
和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。2019
年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
监事会对公司2019年度日常关联交易进行了核查，监事会认为：报告期内，
公司无关联交易事项。
（四）公司对外担保情况
监事会对公司2019年度对外担保情况进行了核查，监事会认为：报告期内，
公司无对外担保事项。
（五）公司募集资金使用与管理情况
监事会核查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为公司募集资金
的使用与管理符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集
资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变
相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（六）公司收购、出售资产情况
监事会对公司 2019 年度收购及出售资产的交易情况进行了核查，监事会认
为：报告期内，公司未发生重大收购及出售资产交易的情况。
（七）股权激励的情况
报告期内，监事会审核了公司 2019 年限制性股票激励计划(草案）、实施考
核管理办法，并对激励对象人员名单进行了核查。公司股权激励计划和实施考核
管理办法符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，公司实施限制性股票
激励计划有利于建立健全公司经营管理机制、建立和完善公司激励约束机制、有
效调动核心骨干的积极性，有助于提升公司在行业内的竞争地位，提高公司核心
竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。公司实施股权激励计划不存在损
害公司及全体股东利益的情形。列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名
单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法
规和规范性文件及《公司章程》规定
三、公司监事会 2020 年度工作计划
2020 年，监事会将继续忠实勤勉履行职责，进一步促进公司治理结构的完
善和经营管理的规范运营，继续严格按照《公司法》等有关法律法规和《公司章
程》等规定，持续加强对生产经营、财务管理、关联交易、对外投资、对外担保
等重大事项以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性的监
督力度，强化日常检查监督，维护公司及全体股东的合法权益。
无锡上机数控股份有限公司
监 事 会
2020 年 3 月 16 日