证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2020-080
转债代码：113586 转债简称：上机转债
无锡上机数控股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 7 月 27 日
(二) 股东大会召开的地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼一
楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 23
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 162,148,789
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 69.9295
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长杨建良先生主持，会议采用现场投
票和网络投票相结合的表决方式进行。会议的召集、召开及表决方式符合《公司
法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 6 人，董事李晓东先生因公务未能出席本次股东大
会；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书庄柯杰先生出席了本次会议，公司其他高级管理人员列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于投资建设包头年产 8GW 单晶硅拉晶生产项目的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,148,789 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、 议案名称：《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,148,789 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、 议案名称：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
4.00、议案名称：《关于公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》
4.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
4.02、议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
4.03、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
4.04、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
4.05、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
4.06、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
4.07、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
4.08、议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
4.09、议案名称：本次非公开发行股票前的滚存利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
4.10、议案名称：本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
5、议案名称：《关于公司 2020 年度非公开发行股票预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
6、议案名称：《关于公司 2020 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报
告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
7、议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
8、议案名称：《关于公司 2020 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补措
施及相关承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
9、议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票
相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 162,110,551 99.9764 38,238 0.0236 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3 《关于公司符 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
合非公开发行
股票条件的议
案》
4.01 发 行 股 票 的 种 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
类和面值
4.02 发行方式 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
4.03 发行对象及认 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
购方式
4.04 发行数量 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
4.05 定价基准日、发 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
行价格及定价
原则
4.06 限售期 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
4.07 上市地点 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
4.08 募集资金用途 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
4.09 本次非公开发 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
行股票前的滚
存利润安排
4.10 本次非公开发 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
行决议有效期
5 《 关 于 公 司 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
2020 年度非公
开发行股票预
案的议案》
6 《 关 于 公 司 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
2020 年度非公
开发行股票募
集资金使用可
行性分析报告
的议案》
7 《关于公司前 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
次募集资金使
用情况专项报
告的议案》
8 《 关 于 公 司 13,475,051 99.7170 38,238 0.2830 0 0.0000
2020 年度非公
开发行股票摊
薄即期回报、采
取填补措施及
相关承诺的议
案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 2、3、4(4.01-4.10)、5、6、7、8、9 为特别决议事项，已获得出席会
议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、本次审议议案对中小投资者进行单独计票的议案为：议案 3、4(4.01-4.10)、
5、6、7、8，已剔除公司董监高投票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫(上海）律师事务所
律师：崔白、赵泽铭
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文
件及上机数控章程的规定；本次会议的召集人和出席会议人员的资格合法有效；
本次会议的表决程序、表决方法符合相关法律、法规、规范性文件及上机数控章
程的规定，表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
无锡上机数控股份有限公司
2020 年 7 月 28 日