2020 年第三季度报告
公司代码：603185 公司简称：上机数控
债券代码：113586 债券简称：上机转债
无锡上机数控股份有限公司
2020 年第三季度报告
1 / 26
2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
2 / 26
2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨建良、主管会计工作负责人王泳及会计机构负责人（会计主管人员）何佳辰
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 4,348,935,099.45 2,762,552,098.09 57.42
归属于上市公司股东的 2,178,520,865.87 1,707,530,231.96 27.58
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流 153,828,067.54 -79,004,887.72 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,946,703,914.08 466,344,742.64 317.44
归属于上市公司股东的 342,517,471.94 151,855,350.81 125.56
净利润
归属于上市公司股东的 330,576,262.97 129,304,660.23 155.66
扣除非经常性损益的净
利润
3 / 26
2020 年第三季度报告
加权平均净资产收益率 17.85 9.41 8.44
（%）
基本每股收益（元/股） 1.4909 0.6622 125.14
稀释每股收益（元/股） 1.4719 0.6622 122.27
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 588,753.93 6,798,485.45
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 1,704,745.32 6,974,182.08
业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 39,845.92 275,813.61
所得税影响额 -350,001.77 -2,107,272.17
合计 1,983,343.40 11,941,208.97
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 8,391
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量
杨建良 101,067,985 43.47 101,067,985 无 0 境内自然人
杭虹 44,144,100 18.99 44,144,100 无 0 境内自然人
无锡弘元鼎创投资企业 8,599,500 3.70 8,599,500 0 境内非国有
无
（有限合伙） 法人
赵永明 7,280,000 3.13 7,280,000 无 0 境内自然人
徐公明 4,222,400 1.82 4,222,400 无 0 境内自然人
杨昊 2,526,415 1.09 2,526,415 无 0 境内自然人
华夏人寿保险股份有限公 2,346,037 1.01 0 0 其他
无
司－自有资金
香港中央结算有限公司 2,342,325 1.01 0 无 0 其他
4 / 26
2020 年第三季度报告
无锡巨元投资中心（有限 2,184,000 0.94 2,184,000 0 境内非国有
无
合伙） 法人
徐刚 1,703,460 0.73 0 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
华夏人寿保险股份有限公司－自有资金 2,346,037 人民币普通股 2,346,037
香港中央结算有限公司 2,342,325 人民币普通股 2,342,325
徐刚 1,703,460 人民币普通股 1,703,460
冯世涛 1,294,498 人民币普通股 1,294,498
李纲 1,241,300 人民币普通股 1,241,300
傅美凤 875,176 人民币普通股 875,176
兴业银行股份有限公司－中银顺兴回报一年
795,890 人民币普通股 795,890
持有期混合型证券投资基金
华夏人寿保险股份有限公司－分红－个险分
776,930 人民币普通股 776,930
红
薛昉浩 650,000 人民币普通股 650,000
中国农业银行股份有限公司－富国创业板两
648,100 人民币普通股 648,100
年定期开放混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 杨建良和杭虹系夫妻关系；弘元鼎创系杨建良和杭
虹出资设立的有限合伙企业；杨昊为杨建良、杭虹夫妇
的儿子。
公司未知前十名无限售条件股东间是否存在关联关
系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表项目
项目 期末余额 年初余额 变动比例 变动原因
（%）
交易性金融资产 289,000,000.00 213,000,000.00 35.68 购买银行理财产品
5 / 26
2020 年第三季度报告
应收票据 6,343,840.00 -100.00 票据到期兑付
应收账款 183,147,852.18 401,366,955.29 -54.37 回款增加
应收款项融资 营业收入增加，票据结
522,210,738.22 111,770,746.97 367.22
算增加
预付款项 原材料采购增加，支付
217,467,542.77 66,969,609.37 224.73
的预付款项增加
其他应收款 2,658,026.42 1,520,320.59 74.83 其他往来款增加
存货 购置的原材料及生产
490,545,860.20 356,264,388.81 37.69
用耗材增加
固定资产 持续进行单晶硅业务
1,176,500,406.68 602,176,403.20 95.37
的投资建设
在建工程 持续进行单晶硅业务
607,816,878.06 258,169,726.26 135.43
的投资建设
无形资产 子公司新增土地使用
130,617,926.14 50,406,958.24 159.13
权
短期借款 70,000,000.00 177,143,345.62 -60.48 偿还短期借款
应付账款 拓展单晶硅业务，应付
456,200,131.29 246,008,654.73 85.44
款项增加
预收款项 执行新收入准则，调至
35,824,097.53 -100.00
合同负债
合同负债 执行新收入准则，科目
294,054,372.36 不适用 列示调整以及子公司
预收货款增加
应付职工薪酬 28,002,934.32 17,184,044.51 62.96 职工人数增加
应交税费 主要由于企业所得税
42,637,140.93 20,922,350.07 103.79
增加
其他应付款 股权激励形成的股票
42,543,302.44 52,881.28 80,350.59
回购义务增加
其他流动负债 执行新收入准则，科目
38,227,068.41 不适用
列示调整
应付债券 497,181,706.98 不适用 发行可转换公司债券
递延收益 子公司收到资产相关
98,734,400.00 15,422,719.18 540.19
的政府补助增加
（二）利润表项目
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度 变动比例（%） 变动原因
营业收入 拓展单晶硅业务，
1,946,703,914.08 466,344,742.64 317.44 单晶硅产品销售规
模扩大
营业成本 拓展单晶硅业务，
1,417,614,415.21 248,423,535.15 470.64
成本增加
税金及附加 拓展单晶硅业务，
7,303,957.12 5,011,295.26 45.75
税金及附加增加
6 / 26
2020 年第三季度报告
管理费用 拓展单晶硅业务及
41,321,079.03 21,642,212.26 90.93 股权激励，管理费
用增加
研发费用 拓展单晶硅业务，
74,470,757.69 20,392,215.23 265.19
研发费用增加
财务费用 发行可转换公司债
14,755,338.46 116,705.44 12,543.23
券，计提利息增加
其他收益 收到的政府补助减
14,337,167.53 22,336,883.63 -35.81
少
投资收益 6,974,182.08 19,142,603.94 -63.57 理财收益减少
信用减值损失 应收款坏账准备计
-1,895,385.77 -24,080,487.24 -92.13
提较去年同期减少
资产减值损失 存货跌价准备计提
-1,280,718.40 -1,861,995.45 -31.22
较去年同期减少
资产处置收益 8,721.56 不适用 固定资产处置减少
营业外收入 无法支付的应收款
415,886.21 2,000.00 20,694.31
增加
营业外支出 主要由于新增对外
140,072.60 16,538.82 746.93
捐赠
所得税费用 利润增长，所得税
60,060,210.96 27,949,648.21 114.89
费用增加
（三）现金流量表项目
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度 变动比例（%） 变动原因
经营活动产生的现 153,828,067.54 -79,004,887.72 不适用 收到的货款增加
金流量净额
投资活动产生的现 -644,085,452.95 -836,228,964.25 不适用 购买理财产品减
金流量净额 少
筹资活动产生的现 528,365,308.61 134,626,220.84 292.47 发行可转换公司
金流量净额 债券
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
7 / 26
2020 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 无锡上机数控股份有限公司
法定代表人 杨建良
日期 2020 年 10 月 22 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:无锡上机数控股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 377,537,571.24 392,528,688.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 289,000,000.00 213,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 6,343,840.00
应收账款 183,147,852.18 401,366,955.29
应收款项融资 522,210,738.22 111,770,746.97
预付款项 217,467,542.77 66,969,609.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,658,026.42 1,520,320.59
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 490,545,860.20 356,264,388.81
合同资产
持有待售资产
8 / 26
2020 年第三季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 42,593,948.44 56,740,073.14
流动资产合计 2,125,161,539.47 1,606,504,622.65
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,176,500,406.68 602,176,403.20
在建工程 607,816,878.06 258,169,726.26
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 130,617,926.14 50,406,958.24
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,658,754.88 1,353,103.70
递延所得税资产 19,985,115.26 17,242,931.74
其他非流动资产 287,194,478.96 226,698,352.30
非流动资产合计 2,223,773,559.98 1,156,047,475.44
资产总计 4,348,935,099.45 2,762,552,098.09
流动负债：
短期借款 70,000,000.00 177,143,345.62
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 600,496,836.50 539,922,841.94
应付账款 456,200,131.29 246,008,654.73
预收款项 35,824,097.53
合同负债 294,054,372.36
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 28,002,934.32 17,184,044.51
应交税费 42,637,140.93 20,922,350.07
其他应付款 42,543,302.44 52,881.28
9 / 26
2020 年第三季度报告
其中：应付利息 1,038,493.15
应付股利 628,800.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 38,227,068.41
流动负债合计 1,572,161,786.25 1,037,058,215.68
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券 497,181,706.98
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 2,336,340.35 2,540,931.27
递延收益 98,734,400.00 15,422,719.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 598,252,447.33 17,963,650.45
负债合计 2,170,414,233.58 1,055,021,866.13
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 232,509,000.00 176,400,000.00
其他权益工具 166,922,861.64
其中：优先股
永续债
资本公积 875,489,864.14 872,111,898.81
减：库存股 40,859,865.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 78,575,834.03 78,575,834.03
一般风险准备
未分配利润 865,883,171.06 580,442,499.12
归属于母公司所有者权益（或股东权 2,178,520,865.87 1,707,530,231.96
益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 2,178,520,865.87 1,707,530,231.96
负债和所有者权益（或股东权益） 4,348,935,099.45 2,762,552,098.09
总计
10 / 26
2020 年第三季度报告
法定代表人：杨建良 主管会计工作负责人：王泳 会计机构负责人：何佳辰
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:无锡上机数控股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 170,988,453.11 221,068,826.38
交易性金融资产 200,000,000.00 213,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 6,343,840.00
应收账款 276,011,588.79 607,102,445.19
应收款项融资 53,942,811.57 34,726,566.49
预付款项 69,877,645.79 30,164,263.46
其他应收款 708,657,853.63 516,303,359.93
其中：应收利息
应收股利
存货 186,446,034.04 205,736,212.19
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,000,000.00 35,019,178.08
流动资产合计 1,680,924,386.93 1,869,464,691.72
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,157,934,556.27 501,097,775.08
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 121,107,822.32 132,431,656.19
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 49,411,297.42 50,406,958.24
开发支出
商誉
长期待摊费用 505,501.68 608,899.71
递延所得税资产 16,512,807.83 16,172,834.15
11 / 26
2020 年第三季度报告
其他非流动资产 155,460.00 2,112,783.95
非流动资产合计 1,345,627,445.52 702,830,907.32
资产总计 3,026,551,832.45 2,572,295,599.04
流动负债：
短期借款 70,000,000.00 177,143,345.62
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 401,181,747.67 531,057,007.94
应付账款 98,474,622.24 109,945,804.85
预收款项 29,564,920.45
合同负债 23,057,883.97
应付职工薪酬 6,370,571.24 9,936,832.07
应交税费 9,552,605.07 17,692,090.41
其他应付款 42,527,158.15 530.00
其中：应付利息 1,038,493.15
应付股利 628,800.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 2,997,524.92
流动负债合计 654,162,113.26 875,340,531.34
非流动负债：
长期借款
应付债券 497,181,706.98
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 2,336,340.35 2,540,931.27
递延收益 1,172,719.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 499,518,047.33 3,713,650.45
负债合计 1,153,680,160.59 879,054,181.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 232,509,000.00 176,400,000.00
其他权益工具 166,922,861.64
其中：优先股
永续债
资本公积 875,489,864.14 872,111,898.81
减：库存股 40,859,865.00
其他综合收益
12 / 26
2020 年第三季度报告
专项储备
盈余公积 78,575,834.03 78,575,834.03
未分配利润 560,233,977.05 566,153,684.41
所有者权益（或股东权益）合计 1,872,871,671.86 1,693,241,417.25
负债和所有者权益（或股东权益） 3,026,551,832.45 2,572,295,599.04
总计
法定代表人：杨建良 主管会计工作负责人：王泳 会计机构负责人：何佳辰
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：无锡上机数控股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季度 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） （1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 863,174,093.20 173,323,115.34 1,946,703,914.08 466,344,742.64
其中：营业收入 863,174,093.20 173,323,115.34 1,946,703,914.08 466,344,742.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成本 652,286,943.14 121,495,974.00 1,562,537,290.23 302,070,931.24
其中：营业成本 589,289,234.74 95,202,043.50 1,417,614,415.21 248,423,535.15
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险责
任准备金净额
保单红利支
出
分保费用
税金及附加 3,046,390.96 1,804,687.60 7,303,957.12 5,011,295.26
销售费用 2,529,040.86 2,940,445.02 7,071,742.72 6,484,967.90
管理费用 13,055,239.37 11,902,551.77 41,321,079.03 21,642,212.26
研发费用 36,460,796.89 7,772,945.81 74,470,757.69 20,392,215.23
财务费用 7,906,240.32 1,873,300.30 14,755,338.46 116,705.44
其中：利息费 9,157,001.17 2,170,821.32 17,030,234.94 2,170,821.32
用
利息 1,522,798.07 482,819.27 2,612,604.12 2,307,368.95
13 / 26
2020 年第三季度报告
收入
加：其他收益 2,291,509.05 10,186,156.60 14,337,167.53 22,336,883.63
投资收益（损 1,704,745.32 6,908,528.65 6,974,182.08 19,142,603.94
失以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的
投资收益
以摊
余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
净敞口套期
收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变
动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损 15,838,435.41 -50,076.65 -1,895,385.77 -24,080,487.24
失（损失以“－”号
填列）
资产减值损 -30,583.90 -1,671,314.98 -1,280,718.40 -1,861,995.45
失（损失以“－”号
填列）
资产处置收 17,716.22 8,721.56
益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损 230,691,255.94 67,218,151.18 402,301,869.29 179,819,537.84
以“－”号填列）
加：营业外收入 145,745.80 2,000.00 415,886.21 2,000.00
减：营业外支出 105,899.88 15,054.12 140,072.60 16,538.82
四、利润总额（亏损 230,731,101.86 67,205,097.06 402,577,682.90 179,804,999.02
总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 38,670,520.67 10,915,516.20 60,060,210.96 27,949,648.21
五、净利润（净亏损 192,060,581.19 56,289,580.86 342,517,471.94 151,855,350.81
以“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净 192,060,581.19 56,289,580.86 342,517,471.94 151,855,350.81
利润（净亏损以
“－”号填列）
2.终止经营净
利润（净亏损以
14 / 26
2020 年第三季度报告
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公 192,060,581.19 56,289,580.86 342,517,471.94 151,855,350.81
司股东的净利润（净
亏损以“-”号填
列）
2.少数股东损
益（净亏损以“-”
号填列）
六、其他综合收益的
税后净额
（一）归属母公司
所有者的其他综合
收益的税后净额
1.不能重分类
进损益的其他综合
收益
（1）重新计量
设定受益计划变动
额
（2）权益法下
不能转损益的其他
综合收益
（3）其他权益
工具投资公允价值
变动
（4）企业自身
信用风险公允价值
变动
2.将重分类进
损益的其他综合收
益
（1）权益法下
可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权
投资公允价值变动
（3）金融资产
重分类计入其他综
合收益的金额
（4）其他债权
投资信用减值准备
（5）现金流量
15 / 26
2020 年第三季度报告
套期储备
（6）外币财务
报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数
股东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 192,060,581.19 56,289,580.86 342,517,471.94 151,855,350.81
（一）归属于母公 192,060,581.19 56,289,580.86 342,517,471.94 151,855,350.81
司所有者的综合收
益总额
（二）归属于少数
股东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股收 0.8375 0.2455 1.4909 0.6622
益(元/股)
（二）稀释每股收 0.7970 0.2455 1.4719 0.6622
益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：杨建良 主管会计工作负责人：王泳 会计机构负责人：何佳辰
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：无锡上机数控股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 150,463,166.75 167,723,961.75 365,837,315.77 460,745,589.05
减：营业成本 112,377,745.81 89,704,507.28 254,950,833.86 242,925,998.93
税金及附加 1,460,121.46 1,584,588.36 3,767,123.51 4,781,196.02
销售费用 2,308,563.14 2,583,516.62 5,012,757.57 6,128,039.50
管理费用 10,404,256.37 4,920,724.96 28,012,267.94 14,242,823.20
研发费用 5,216,789.71 6,578,350.94 14,390,973.57 19,197,620.36
财务费用 8,107,424.44 1,951,526.94 15,157,093.66 179,099.16
其中：利息费用 9,157,001.17 2,170,821.32 17,030,234.94 2,170,821.32
利息收 1,190,639.17 391,178.96 2,066,614.32 2,215,728.64
入
加：其他收益 2,291,509.05 10,186,156.60 13,335,900.99 22,336,883.63
投资收益（损失 1,534,375.26 6,899,099.81 5,798,144.13 19,133,163.67
以“－”号填列）
16 / 26
2020 年第三季度报告
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
以摊余
成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收
益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
信用减值损失 12,312,609.79 13,950.92 -2,363,083.00 -24,016,459.67
（损失以“－”号填列）
资产减值损失 -30,583.90 -1,684,323.98 -1,280,718.40 -1,861,995.45
（损失以“－”号填列）
资产处置收益 17,716.22 8,721.56
（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 26,696,176.02 75,833,346.22 60,036,509.38 188,891,125.62
“－”号填列）
加：营业外收入
减：营业外支出 100,000.00 9,054.12 100,000.00 10,538.82
三、利润总额（亏损总 26,596,176.02 75,824,292.10 59,936,509.38 188,880,586.80
额以“－”号填列）
减：所得税费用 4,743,034.86 11,452,494.21 8,779,416.74 28,486,626.22
四、净利润（净亏损以 21,853,141.16 64,371,797.89 51,157,092.64 160,393,960.58
“－”号填列）
（一）持续经营净利 21,853,141.16 64,371,797.89 51,157,092.64 160,393,960.58
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税
后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投
资公允价值变动
17 / 26
2020 年第三季度报告
4.企业自身信用风
险公允价值变动
（二）将重分类进损
益的其他综合收益
1.权益法下可转
损益的其他综合收益
2.其他债权投资
公允价值变动
3.金融资产重分
类计入其他综合收益
的金额
4.其他债权投资
信用减值准备
5.现金流量套期
储备
6.外币财务报表
折算差额
7.其他
六、综合收益总额 21,853,141.16 64,371,797.89 51,157,092.64 160,393,960.58
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：杨建良 主管会计工作负责人：王泳 会计机构负责人：何佳辰
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：无锡上机数控股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 839,890,033.27 273,912,725.77
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
18 / 26
2020 年第三季度报告
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 7,649,042.90 15,096,776.57
收到其他与经营活动有关的现金 196,207,160.31 27,647,062.34
经营活动现金流入小计 1,043,746,236.48 316,656,564.68
购买商品、接受劳务支付的现金 600,616,613.25 231,083,198.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 122,592,184.45 33,403,803.28
支付的各项税费 62,688,633.86 54,915,879.32
支付其他与经营活动有关的现金 104,020,737.38 76,258,571.73
经营活动现金流出小计 889,918,168.94 395,661,452.40
经营活动产生的现金流量净额 153,828,067.54 -79,004,887.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,197,440,494.12 745,220,000.00
取得投资收益收到的现金 6,974,182.08 2,595,754.62
处置固定资产、无形资产和其他长期资 48,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 69,420,274.00
投资活动现金流入小计 2,273,834,950.20 747,863,754.62
购建固定资产、无形资产和其他长期资 607,154,541.61 288,872,718.87
产支付的现金
投资支付的现金 2,253,421,316.04 1,295,220,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 57,344,545.50
投资活动现金流出小计 2,917,920,403.15 1,584,092,718.87
投资活动产生的现金流量净额 -644,085,452.95 -836,228,964.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 698,188,665.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 82,300,000.00 176,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 780,488,665.00 176,500,000.00
19 / 26
2020 年第三季度报告
偿还债务支付的现金 189,200,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 60,758,733.75 21,873,779.16
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,164,622.64
筹资活动现金流出小计 252,123,356.39 41,873,779.16
筹资活动产生的现金流量净额 528,365,308.61 134,626,220.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -16,960.13 -824.95
五、现金及现金等价物净增加额 38,090,963.07 -780,608,456.08
加：期初现金及现金等价物余额 215,113,682.34 919,541,510.29
六、期末现金及现金等价物余额 253,204,645.41 138,933,054.21
法定代表人：杨建良 主管会计工作负责人：王泳 会计机构负责人：何佳辰
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：无锡上机数控股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 636,765,290.56 261,686,870.38
收到的税费返还 7,538,682.08 15,096,776.57
收到其他与经营活动有关的现金 276,072,999.87 13,283,422.03
经营活动现金流入小计 920,376,972.51 290,067,068.98
购买商品、接受劳务支付的现金 353,912,628.76 179,732,429.68
支付给职工及为职工支付的现金 24,799,445.15 26,358,354.79
支付的各项税费 35,323,072.39 54,879,128.94
支付其他与经营活动有关的现金 167,366,529.70 68,310,132.74
经营活动现金流出小计 581,401,676.00 329,280,046.15
经营活动产生的现金流量净额 338,975,296.51 -39,212,977.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,400,040,494.12 740,210,000.00
取得投资收益收到的现金 5,798,144.13 2,586,314.35
处置固定资产、无形资产和其他长期资 48,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 64,990,000.00
投资活动现金流入小计 1,470,828,638.25 742,844,314.35
购建固定资产、无形资产和其他长期资 263,809,599.66 165,025,158.73
产支付的现金
投资支付的现金 1,367,021,316.04 1,418,780,000.00
20 / 26
2020 年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现 654,653,967.02
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 57,344,545.50
投资活动现金流出小计 2,342,829,428.22 1,583,805,158.73
投资活动产生的现金流量净额 -872,000,789.97 -840,960,844.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 698,188,665.00
取得借款收到的现金 82,300,000.00 176,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 780,488,665.00 176,500,000.00
偿还债务支付的现金 189,200,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 60,758,733.75 21,873,779.16
支付其他与筹资活动有关的现金 2,164,622.64 55,450,847.27
筹资活动现金流出小计 252,123,356.39 97,324,626.43
筹资活动产生的现金流量净额 528,365,308.61 79,175,373.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -824.95
五、现金及现金等价物净增加额 -4,660,184.85 -800,999,272.93
加：期初现金及现金等价物余额 52,519,654.24 919,541,510.29
六、期末现金及现金等价物余额 47,859,469.39 118,542,237.36
法定代表人：杨建良 主管会计工作负责人：王泳 会计机构负责人：何佳辰
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 392,528,688.48 392,528,688.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 213,000,000.00 213,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 6,343,840.00 6,343,840.00
应收账款 401,366,955.29 401,366,955.29
应收款项融资 111,770,746.97 111,770,746.97
预付款项 66,969,609.37 66,969,609.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,520,320.59 1,520,320.59
其中：应收利息
21 / 26
2020 年第三季度报告
应收股利
买入返售金融资产
存货 356,264,388.81 356,264,388.81
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 56,740,073.14 56,740,073.14
流动资产合计 1,606,504,622.65 1,606,504,622.65
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 602,176,403.20 602,176,403.20
在建工程 258,169,726.26 258,169,726.26
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 50,406,958.24 50,406,958.24
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,353,103.70 1,353,103.70
递延所得税资产 17,242,931.74 17,242,931.74
其他非流动资产 226,698,352.30 226,698,352.30
非流动资产合计 1,156,047,475.44 1,156,047,475.44
资产总计 2,762,552,098.09 2,762,552,098.09
流动负债：
短期借款 177,143,345.62 177,143,345.62
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 539,922,841.94 539,922,841.94
应付账款 246,008,654.73 246,008,654.73
预收款项 35,824,097.53 -35,824,097.53
合同负债 31,702,741.18 31,702,741.18
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
22 / 26
2020 年第三季度报告
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 17,184,044.51 17,184,044.51
应交税费 20,922,350.07 20,922,350.07
其他应付款 52,881.28 52,881.28
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 4,121,356.35 4,121,356.35
流动负债合计 1,037,058,215.68 1,037,058,215.68
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 2,540,931.27 2,540,931.27
递延收益 15,422,719.18 15,422,719.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 17,963,650.45 17,963,650.45
负债合计 1,055,021,866.13 1,055,021,866.13
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 176,400,000.00 176,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 872,111,898.81 872,111,898.81
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 78,575,834.03 78,575,834.03
一般风险准备
未分配利润 580,442,499.12 580,442,499.12
归属于母公司所有者权益（或 1,707,530,231.96 1,707,530,231.96
股东权益）合计
少数股东权益
23 / 26
2020 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益） 1,707,530,231.96 1,707,530,231.96
合计
负债和所有者权益（或股 2,762,552,098.09 2,762,552,098.09
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 221,068,826.38 221,068,826.38
交易性金融资产 213,000,000.00 213,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 6,343,840.00 6,343,840.00
应收账款 607,102,445.19 607,102,445.19
应收款项融资 34,726,566.49 34,726,566.49
预付款项 30,164,263.46 30,164,263.46
其他应收款 516,303,359.93 516,303,359.93
其中：应收利息
应收股利
存货 205,736,212.19 205,736,212.19
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 35,019,178.08 35,019,178.08
流动资产合计 1,869,464,691.72 1,869,464,691.72
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 501,097,775.08 501,097,775.08
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 132,431,656.19 132,431,656.19
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 50,406,958.24 50,406,958.24
开发支出
24 / 26
2020 年第三季度报告
商誉
长期待摊费用 608,899.71 608,899.71
递延所得税资产 16,172,834.15 16,172,834.15
其他非流动资产 2,112,783.95 2,112,783.95
非流动资产合计 702,830,907.32 702,830,907.32
资产总计 2,572,295,599.04 2,572,295,599.04
流动负债：
短期借款 177,143,345.62 177,143,345.62
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 531,057,007.94 531,057,007.94
应付账款 109,945,804.85 109,945,804.85
预收款项 29,564,920.45 -29,564,920.45
合同负债 26,163,646.42 26,163,646.42
应付职工薪酬 9,936,832.07 9,936,832.07
应交税费 17,692,090.41 17,692,090.41
其他应付款 530.00 530.00
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,401,274.03 3,401,274.03
流动负债合计 875,340,531.34 875,340,531.34
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 2,540,931.27 2,540,931.27
递延收益 1,172,719.18 1,172,719.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,713,650.45 3,713,650.45
负债合计 879,054,181.79 879,054,181.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 176,400,000.00 176,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
25 / 26
2020 年第三季度报告
资本公积 872,111,898.81 872,111,898.81
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 78,575,834.03 78,575,834.03
未分配利润 566,153,684.41 566,153,684.41
所有者权益（或股东权益） 1,693,241,417.25 1,693,241,417.25
合计
负债和所有者权益（或股 2,572,295,599.04 2,572,295,599.04
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
26 / 26