无锡上机数控股份有限公司                   2020 年第三次临时股东大会




                无锡上机数控股份有限公司


               2020 年第三次临时股东大会


                           会议资料




                           中国江苏
                           2020 年 12 月




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                                  目 录

一、2020 年第三次临时股东大会会议须知                                             3

二、2020 年第三次临时股东大会会议议程                                             5

三、2020 年第三次临时股东大会会议议案                                             6

    议案 1.    《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充

               流动资金的议案》                                                   6

    议案 2.    《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》                           7




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                             会 议 须 知


    为了维护无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法
权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东
大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，特制定本次
股东大会会议须知：

      一、本次会议设立股东大会会务组，具体负责会议期间的组织及相关会务工
 作。

      二、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”），
 应在办理会议登记手续时出示或提交本人身份证或其他能够表明其身份的有效
 证件或证明、股东账户卡、加盖法人公章的企业法人营业执照复印件（法人股东）、
 授权委托书（股东代理人）、持股凭证等文件，经验证合格后领取股东大会资料，
 方可出席。

      三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
 席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员于会议召开前半小
 时准时到达会场签到确认参会资格。股东参会登记当天没有通过电话、邮件或传
 真方式登记的股东，或不在现场会议签到表上登记签到的股东，或在会议主持人
 宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份数后进场的股东，不能参加表决和
 发言。

      四、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状
 态。

      五、本次会议表决方式除现场投票外，还提供网络投票，公司将通过上海证
 券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时
 间内通过上述系统行使表决权。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
 统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
 11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:
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15-15:00。

     六、股东在会议召开期间准备发言的,就相关问题提出质询的，应当先向大
会会务组申请，经大会主持人许可后方可发言。

     七、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股
东发言的时间一般不得超过三分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持
人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会
议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主
持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。股东要求发言时，不得打断会议报告人
的报告或其他股东的发言，议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。股东及
股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

     八、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。股东以
其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投
票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中
任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。

     九、为保证每位参会股东的权益，谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰会议
正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制
止，并及时报告有关部门处理。




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                                会 议 议 程


一、会议召开形式
     本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开
二、会议时间
     现场会议召开时间为：2020 年 12 月 28 日 14 点 00 分
     网络投票时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的
9:15-15:00。
三、现场会议地点
     无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼一楼会议室
四、见证律师
     北京国枫（上海）律师事务所律师
五、现场会议议程：
（一）董事会秘书介绍本次股东大会会议须知
（二）会议主持人宣布现场会议开始
（三）会议主持人或其指定人员宣读议案
（四）股东发言、提问及解答
（五）投票表决
（六）计票人计票，监票人监票
（七）会议主持人宣布表决结果及会议决议
（八）律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
（九）与会人员签署会议决议和会议记录
（十）会议主持人宣布会议结束




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议案一



                      关于终止部分募集资金投资项目

              并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案


各位股东或授权代表：


     公司拟终止首次公开发行募集资金投资项目中的“智能化系统建设项目”、
“研发中心建设项目”，并将剩余募集资总计人民币 22,585.59 万元（包括累计
收到的理财收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额，最终金额以转账日专
户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
     公司本次终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金
是基于募投项目的实际情况而做出的决定，有利于提高募集资金使用效率，增强
公司营运能力，促进公司持续发展，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的
情形，符合公司战略发展需要。符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理办法》等相关规定。
     具体内容详见公司于 2020 年 12 月 11 日披露的公告。



     本议案已经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，请各位股东审议。




                                                            提案人：董事会
                                                          2020 年 12 月 28 日




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议案二



                关于变更注册资本及修订公司章程的议案


各位股东或授权代表：


     根据公司于 2020 年 7 月 22 日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过的
《关于向第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票
的议案》，公司本次向预留授予的激励对象总计授予 63.45 万股限制性股票。
     2020 年 8 月 13 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证
券变更登记证明》。本次限制性股票预留授予登记完成后，公司总股本由
231,874,500 股变更为 232,509,000 股，公司注册资本由人民币 231,874,500 元
变更为人民币 232,509,000 元。
                   修改前内容                             修改后内容
      第六条 公司注册资本为人民币              第六条 公司注册资本为人民币
 23,187.45万元。                           23,250.90万元。
      公司因增加或者减少注册资本而导          公司因增加或者减少注册资本而导
 致公司注册资本总额变更的,在公司股东 致公司注册资本总额变更的,在公司股东
 大会审议通过同意增加或者减少注册资 大会审议通过同意增加或者减少注册资
 本决议后,可以通过决议授权公司董事会 本决议后,可以通过决议授权公司董事会
 具体办理公司注册资本的变更登记手续。 具体办理公司注册资本的变更登记手续。
      第 十七条       公司股份总数为           第十七条       公司股份总数为
 23,187.45万股，均为普通股。公司发行 23,250.90万股，均为普通股。公司发行
 的股份，在中国证券登记结算有限责任公 的股份，在中国证券登记结算有限责任公
 司上海分公司集中存管。                    司上海分公司集中存管。
     除上述条款修订以外，《公司章程》其他条款不变。



     本议案已经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，请各位股东审议。


                                                                   提案人：董事会
                                                                2020 年 12 月 28 日

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