证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-025
无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司包头分行
● 委托理财金额：1,300 万元
● 委托理财产品名称: 利多多公司稳利固定持有期 JG9013 期人民币对公
结构性存款(30 天网点专属)
● 委托理财期限：30 天
● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2020 年 12 月 30 日分别召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币
40,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有
保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额
度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意
见。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资
金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增
加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，并经上海证券交易所同意，
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股发行价 34.10
元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,074,150,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
171,585,594.06 元后，本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审
验，并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要
求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64
元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位
情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字
[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存
储。
（三）委托理财产品的基本情况
预计年 预计收益 是否构
产品 金额 收益
受托方 产品名称 化收益 金额 产品期限 成关联
类型 （万元） 类型
率 （万元） 交易
利多多公司稳
上海浦东
利固定持有期
发展银行
银行理 JG9013 期人民 1.15%- 保本浮
股份有限 1,300 1.25-3.14 30 天 否
财产品 币对公结构性 2.90% 动收益
公司包头
存款(30 天网
分行
点专属)
注：预计收益为根据预计年化收益率测算
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：利多多公司稳利固定持有期 JG9013 期人民币对公结构性存款
(30 天网点专属)
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2021 年 2 月 4 日
5、到期日：2021 年 3 月 6 日
6、预期年化收益率：本产品保底利率 1.15%，浮动利率为 0%或 1.55%或 1.75%。
期初价格：产品认购/申购确认日后第 2 个伦敦工作日彭博页面“EUR CURNCY
BFIX”公布的北京时间 10 点的欧元兑美元即期价格。
观察价格：产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间 10 点
的欧元兑美元即期价格。
如观察价格小于“期初价格×75%”，浮动利率为 0%（年化）；观察价格大于
等于“期初价格×75%”且小于“期初价格×120%”，浮动利率为 1.55%（年化）；
观察价格大于等于“期初价格×120%”，浮动利率为 1.75%（年化）。
7、投资金额：1,300 万元
上述委托理财产品，属于保本浮动收益型产品，且期限较短，符合安全性高、
流动性好的特点，不存在变相改变募集资金用途的行为，也不影响募投项目的正
常进行。
（二）委托理财的资金投向
本次公司委托理财的资金投向为浦发银行的结构性存款产品。
（三）风险控制分析
公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、
是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理
财投资浦发银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方上海浦东发展银行（股票代码 600000）为上市的
商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
单位：万元
2019 年 12 月 31 日/ 2020 年 9 月 30 日/
项目
2019 年 1-12 月 2020 年 1-9 月
资产总额 276,255.21 434,893.51
负债总额 105,502.19 217,041.42
归属于上市公司股东的净资产 170,753.02 217,852.09
经营活动产生的现金流量净额 -9,114.16 15,382.81
截至 2020 年 9 月 30 日，公司货币资金为 37,753.76 万元，本次委托理财支
付的金额占最近一期期末货币资金的 3.44%。公司在确保不影响募集资金投资计
划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型
银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的
理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大
影响。
公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利
润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
六、风险提示
本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低
风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次
委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响
预期收益。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2020 年 12 月 30 日分别召开第三届董事会第二十一次会议、第三届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过
人民币 40,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性
好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在
上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了
同意意见。
八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位:万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 13,000 13,000 119.17 -
2 银行理财产品 5,000 5,000 48.03 -
3 银行理财产品 3,500 3,500 42.80 -
4 银行理财产品 15,000 15,000 131.04 -
5 银行理财产品 5,000 5,000 45.50 -
6 银行理财产品 15,000 15,000 123.75 -
7 银行理财产品 5,000 5,000 73.50 -
8 银行理财产品 15,000 15,000 107.54 -
9 银行理财产品 1,300 - - 1,300
合计 77,800 76,500 691.33 1,300
最近12个月内单日最高投入金额 25,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 14.64%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.73%
目前已使用的理财额度 1,300
尚未使用的理财额度 38,700
总理财额度 40,000
注：公司于 2019 年 12 月 27 日召开董事会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现
金管理的议案》，确定使用闲置募集资金购买理财的总额度为 25,000 万元，期限为一年。于
2020 年 12 月 30 日召开董事会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
确定使用闲置募集资金购买理财的总额度为 40,000 万元，期限为一年。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2021 年 2 月 4 日
