证券代码：603185         证券简称：上机数控         公告编号：2021-032



                     无锡上机数控股份有限公司
 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
    ●无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”或“上机数控”）本次使
用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为人民币
36,929.60 万元。符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。


    一、募集资金的相关情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司本次可非公开发行不
超过 69,752,700 股新股。公司本次实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15
名特定投资者非公开发行，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为
人民币 2,999,999,953.00 元，扣除本次发行费用人民币 23,773,491.28 元（不
含税），实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071
号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部
存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了
募集资金三方监管协议。


    二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
    根据公司在《2020 年度非公开发行股票预案（修订稿）》中披露的募集资
金投资项目情况，本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币 300,000 万元
（含 300,000 万元），扣除发行费用后，募集资金用于“年产 8GW 单晶硅拉晶生
产项目”以及“补充流动资金项目”，具体投入如下：

                                                                               单位：亿元

序号                       项目                       总投资额           本次募集资金投入
 1         年产 8GW 单晶硅拉晶生产项目                 28.00                  21.00
 2                补充流动资金项目                      9.00                   9.00
                      总投资                           37.00                  30.00




       三、 自筹资金预先投入募投项目情况
       为顺利推进募投项目的实施，在此次募集资金到账前，公司根据项目进展的
实际情况以自筹资金预先投入募投项目，根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的大华核字[2021]001354 号《无锡上机数控股份有限公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的鉴证报告》，截至 2021 年 2 月 1 日止，公司以自筹资
金预先投入募投项目的实际金额为 36,929.60 万元。具体情况如下：
                                                                         单位：人民币万元
序                             拟使用募集资金   自筹资金预先投入募集资
           项目名称                                                         本次置换金额
号                               投入金额         金投资项目的款项金额
       年产 8GW 单晶硅拉
1                                 210,000.00            36,929.60              36,929.60
         晶生产项目
2      补充流动资金项目            90,000.00                   -                      -
            合   计                30,000.00            36,929.60              36,929.60



       四、 本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议决策程序
       公司于2021年2月19日召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金36,929.60万元。
独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。公司本次募集资金置换的时间距募
集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定的要求；本次募集
资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，
不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情况。


    五、 专项意见说明
    （一）独立董事意见
    为保证募集资金投资项目的顺利进行，公司本次非公开发行 A 股股票募集资
金到位之前，公司根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入募集资金投资项
目。为降低财务费用，增加公司收益，公司将用募集资金置换预先已投入募投项
目的自筹资金。
    本次募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事宜符合《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》等规定，未与公司募集资金投资项目实施计划相抵触，
也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
    综上，我们同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金。
（二）监事会意见
    监事会认为：为保证募集资金投资项目的顺利进行，公司本次非公开发行 A
股股票募集资金到位之前，公司根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入募
集资金投资项目。为降低财务费用，增加公司收益，公司将用募集资金置换预先
已投入募投项目的自筹资金。本次募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金
事宜未与公司募集资金投资项目实施计划相抵触，也不存在变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情形。
    综上，监事会同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金。
    (三)保荐机构意见
    本保荐机构经核查后认为：
    1、本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已经公司董事会、
审议通过；监事会、独立董事发表了同意意见，并由会计师事务所出具了鉴证报
告，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求；
    2、本保荐机构将持续关注公司募集资金专户存储及使用情况，督促公司履
行相关决策程序和信息披露义务。
    综上，国金证券对上机数控本次募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事
项无异议。
    （四）会计师事务所意见
    大华会计师事务所（特殊普通合伙）就此事项出具了大华核字[2021]001354
号《无锡上机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报
告》,认为：上机数控公司编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专
项说明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定，在所
有重大方面公允反映了上机数控公司截止 2021 年 2 月 1 日以自筹资金预先投入
募集资金投资项目的情况。


    六、备查文件
    1、《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第二十六次会议决议》；
    2、《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议》；
    3、大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《无锡上机数控股份有限公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》；
    4、《国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司使用募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》；
    5、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十六次会议
相关事项的独立意见》。


   特此公告。


                                               无锡上机数控股份有限公司
                                                              董    事   会
                                                        2021 年 2 月 20 日