无锡上机数控股份有限公司
                     2020 年度独立董事述职报告

    按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，作为无锡上机数控股份
有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，2020年度我们勤勉尽责地履行了
独立董事的职责，合适恰当地行使了独立董事的权利，积极出席公司召开的相关
会议、认真阅研审议相关的议案、参与公司的重大决策，秉持着客观、公正、独
立的立场对相关事项发表看法，提出意见，切实维护了全体股东的利益尤其是中
小投资者的合法权益。
    现将 2020 年度履行职责的情况向董事会汇报如下：


   一、独立董事的基本情况
    根据《公司章程》规定，公司设独立董事三名，报告期内公司第三届董事会
成员中独立董事为刘志庆、黄建康、赵俊武。独立董事个人履历如下
    1、刘志庆，中国国籍，无境外居留权，男，1966 年出生，硕士学历，中国
注册会计师，中国注册资产评估师。历任无锡宝光会计师事务所部门经理、江苏
公证天业会计师事务所高级经理、无锡宝光会计师事务所副所长、中辰电缆股份
有限公司财务总监、梦阳药业（上海）有限公司副总经理。2016 年 12 月至今担
任本公司独立董事。
    2、黄建康，中国国籍，无境外居留权，男，1965 年出生，博士学历，教授。
1986 年至 2010 年任职于南京审计大学， 2010 年 3 月至今任江南大学商学院教
授。2017 年 3 月至今任公司独立董事。
    3、赵俊武，新加坡国籍，男，1963 年出生，耶鲁大学博士后。历任新加坡
工业研究院高级研究员、澳洲必和必拓集团项目经理、贝尔卡特集团亚洲研发中
心总经理、蓝思科技湘潭和长沙公司总经理、贝卡尔特全球太阳能事业部总裁 。
现任职于奥音科技（镇江）有限公司。2019 年 12 月至今担任本公司独立董事。


   二、独立董事2020年度出席会议情况
                                                                                       参加股
                                     参加董事会情况                                    东大会
     独立董                                                                            情况
     事姓名                          以通讯                        是否连续两          出席股
              本年应参加   亲自出               委托出    缺席
                                     方式参                        次未亲自参          东大会
              董事会次数   席次数               席次数    次数
                                     加次数                          加会议            的次数
     刘志庆       19         19         2         /         /             /              4
     黄建康       19         19         2         /         /             /              2
     赵俊武       19         19         2         /         /             /              4
        作为独立董事,我们严格遵守各项法律法规的规定，本着勤勉、独立的原则
积极履行被赋予的权利与义务。我们注重于公司其他董事、高级管理人员及相关
工作人员的沟通，详细了解公司日常经营管理情况。我们认真研读公司报送的财
务报告、内控报告等定期与不定期资料，全面了解公司的运作情况。同时，我们
也参与各项议案的讨论，用自己的专业知识与看法发表见解，提出相应的意见，
为董事会的科学决策发挥了积极作用。
        公司在2020年召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决策事项和
其它重大事项均履行了相关程序,合法有效。2020年,我们对董事会审议的相关议
案均投了赞成票,未对各项议案及其他事项提出异议。


       三、发表独立意见情况
        2020 年度，依据有关法律法规及相关制度规定，我们对公司的下列事项发
表了独立意见：
序                                                                  发表独立意见类型
                 发表独立意见事项                  时间
号                                                               刘志庆       黄建康    赵俊武
       《关于调整第一期（2019 年）限制性股票
1                                                                同意         同意       同意
       激励计划激励对象名单及授予数量的议案》
       《关于向公司第一期（2019 年）限制性股    2020/1/14
2      票激励计划激励对象首次授予限制性股票                      同意         同意       同意
       的议案》
       《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用
3                                                                同意         同意       同意
       情况的专项报告的议案》
       《关于公司前次募集资金使用情况的专项
4                                                                同意         同意       同意
       报告的议案》
       《关于公司 2019 年度利润分配及资本公积
5                                               2020/3/16        同意         同意       同意
       转增股本方案的议案》
       《关于公司未来三年（2020-2022）股东分
6                                                                同意         同意       同意
       红回报规划的议案》
       《关于预计 2020 年度向银行申请综合授信
7                                                                同意         同意       同意
       额度并为全资子公司提供担保的议案》
     《关于预计 2020 年度使用自有资金进行委
8                                                         同意   同意   同意
     托理财的议案》
     《关于续聘 2020 年度会计师事务所的议
9                                                         同意   同意   同意
     案》
     《关于 2019 年度内部控制评价报告的议
10                                                        同意   同意   同意
     案》
11   《关于会计政策变更的议案》                           同意   同意   同意
     《关于修订公司<董事、监事及高级管理人
12                                                        同意   同意   同意
     员薪酬管理制度>的议案》
     关于公司 2019 年度关联方资金占用及对外
13                                                        同意   同意   同意
     担保情况的专项说明和独立意见
     《关于进一步明确公司公开发行可转换公
14                                                        同意   同意   同意
     司债券方案的议案》
                                              2020/6/4
     《关于公司公开发行可转换公司债券上市
15                                                        同意   同意   同意
     的议案》
     《关于使用募集资金置换预先投入募投项
16                                                        同意   同意   同意
     目自筹资金的议案》
     《关于使用募集资金对全资子公司增资的
17                                                        同意   同意   同意
     公告》                                   2020/6/28
     《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投
18   项目所需资金并以募集资金等额置换的议                 同意   同意   同意
     案》
     《关于公司符合非公开发行股票条件的议
19                                                        同意   同意   同意
     案》
     《关于公司 2020 年度非公开发行股票方案
20                                                        同意   同意   同意
     的议案》
     《关于公司 2020 年度非公开发行股票预案
21                                                        同意   同意   同意
     的议案》
     《关于公司 2020 年度非公开发行股票募集   2020/7/13
22                                                        同意   同意   同意
     资金使用可行性分析报告的议案》
     《关于公司前次募集资金使用情况专项报
23                                                        同意   同意   同意
     告的议案》
     《关于公司 2020 年度非公开发行股票摊薄
24   即期回报、采取填补措施及相关承诺的议                 同意   同意   同意
     案》
     《关于调整第一期（2019 年）限制性股票
25   激励计划相关激励股份数量及回购价格的                 同意   同意   同意
     议案》
                                              2020/7/22
     《关于向第一期（2019 年）限制性股票激
26   励计划激励对象授予预留限制性股票的议                 同意   同意   同意
     案》
     《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与
27                                            2020/8/27   同意   同意   同意
     实际使用情况的专项报告的议案》
     《关于修订公司 2020 年度非公开发行股票
28                                            2020/9/17   同意   同意   同意
     方案的议案》
     《关于公司 2020 年度非公开发行股票预案
29                                                         同意   同意   同意
     （修订稿）的议案》
     《关于公司前次募集资金使用情况专项报
30                                                         同意   同意   同意
     告的议案》
     《关于公司 2020 年度非公开发行股票摊薄
31   即期回报、采取填补措施及相关承诺（修订                同意   同意   同意
     稿）的议案》
     《关于终止部分募集资金投资项目并将剩
32                                            2020/12/9    同意   同意   同意
     余募集资金永久补充流动资金的议案》
     《关于回购注销部分激励对象已获授但尚
33
     未解锁的限制性股票的议案》
                                              2020/12/30   同意   同意   同意
     《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
34
     议案》


     四、独立董事年度履职重点关注事项的情况
     （一）对外担保及资金占用情况
     根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关文件的要求,
作为公司的独立董事,我们本着实事求是的态度,对公司关联方资金占用和对外
担保情况进行了认真审查, 经审慎核查，我们认为，公司在2020年度不存在关联
方违规占用公司资金的情况；不存在公司为控股股东或其他关联方提供担保的情
况；不存在违规对外担保的事项。
     （二） 募集资金的使用情况
     公司2020年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》等法律、法规的相关规定，募集资金的管理与使用不存在违规
情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
     （三）高级管理人员提名以及薪酬情况
     公司提名委员会、薪酬与考核委员会严以律己，工作的开展均按照相关规章
制度的要求,切实履行职责,对公司董事与高级管理人员的履职情况进行了考核，
做出客观评价，认为薪酬情况符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定。
     （四）现金分红及其他投资者回报情况
     报告期内，公司实施了2019年度利润分配方案，向全体股东每10股派发现金
股利3.20元（含税），共计派发现金股利57,076,800元（含税）；同时以资本公
积向全体股东每10股转增3股，共计转增53,509,500股。公司始终严格执行利润
分配政策特别是现金分红政策，坚持积极回报股东，有效保护投资者的投资利益。
    我们认为，公司的利润分配方案将给予股东合理现金分红回报与维持公司生
产经营相结合，综合考虑了公司的长远发展和投资者利益，有利于公司和全体股
东的利益。审议的程序符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。
    （五）公司及股东承诺履行情况
    公司及股东的各项承诺均得以严格遵守,未出现公司、实际控制人违反同业
竞争等承诺事项的情况。
    （六）股权激励情况
    报告期内，公司完成了第一期（2019年）限制性股票激励计划的首次授予与
预留授予工作，我们认为公司本次实施限制性股票激励计划有利于充分调动核心
员工的积极性，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合公司实际情况及公
司业务发展的实际需要，实施限制性股票激励计划的程序符合相关法律、法规的
要求。
    （七）聘任或者更换会计师事务所情况
    公司于2020年4月8日召开2019年年度股东大会，审议通过《关于续聘2020
年度审计机构的议案》。我们在公司2020年年报审计过程中，保持与大华会计师
事务所（特殊普通合伙）年审会计师密切联系，对审计过程进行了全程跟踪、及
时督促年审工作的进展，并对其2020年全年的审计服务工作进行了审查，认为大
华会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中恪守尽职，遵循独立、客观、公
正的执 业准则，尽职尽责的完成了各项审计任务，因此，同意继续聘任该所为
公司2021年度审计机构。
    （八）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。
公司董事会及专门委员会会议的召集、召开程序符合《公司章程》和相关规章制
度的要求，议案内容真实、准确、完整，表决结果合法有效。各专门委员会认真
审议相关议案，为公司重大事项的决策提供了专业的建议，协助董事会科学决策。
我们认为，公司董事会及其专门委员会依法合规履行职责，所有重大事项均经过
充分讨论和审议，运作切实有效。

    五、总体评价和建议
    2020年度，我们作为公司的独立董事，严格遵守相关法律、法规及公司章程
的有关规定，保证拥有充足的时间与精力履行工作职责，审慎、独立地行使独立
董事各项权利，充分发挥业务专长，仔细研阅各项议案，为公司重大事项的决策
建言献策，促进董事会决策的高效性与科学性，维护公司广大股东特别是中小投
资者的合法权益。
    2021年，我们将继续充分发挥自身专业优势，切实履行独立董事职责，为促
进公司可持续发展发挥积极作用。


    特此报告。




                                             无锡上机数控股份有限公司
                                     独立董事：刘志庆、赵俊武、黄建康
                                                        2021年4月21日
（本页无正文，为《无锡上机数控股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》
之签字页）




独立董事：________________    __________________     ________________
               刘志庆                赵俊武                 黄建康




                                                      2021 年 4 月 21 日