证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-073
无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：中国光大银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展
银行股份有限公司无锡分行
● 委托理财金额：16,100 万元
● 委托理财产品名称: 2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第五期产品
255、利多多公司稳利 21JG7107 期（三层看涨）人民币对公结构性存款
● 委托理财期限：31 天、30 天
● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整使
用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建
设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资
金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款
类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。
公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
公司分别于 2021 年 3 月 15 日、4 月 2 日购买了中国光大银行股份有限公司
无锡分行的《2021 年对公结构性存款挂钩汇率定制第三期产品 264》和上海浦东
发展银行股份有限公司无锡分行《利多多公司稳利 21JG7060 期（三层结构）人
民币对公结构性存款》。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 16 日、4 月 6 日披露
于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》
（公告编号：2021-046、2021-049）。上述理财产品已于近日到期，公司已收回
本金 15,300.00 万元，并收到理财收益 781,562.5 元。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资
金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增
加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，并经上海证券交易所同意，
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股发行价 34.10
元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,074,150,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
171,585,594.06 元后，本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审
验，并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要
求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64
元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位
情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字
[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存
储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司本次非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司本次实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名定
向投资者定向募集，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为人民币
2,999,999,953.00 元，扣除本次发行费用人民币 23,773,491.28 元（不含税），
实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资
报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募
集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金
三方监管协议。
（三）委托理财产品的基本情况
是否
预计收
产品 金额 预计年化 产品 收益 构成
受托方 产品名称 益金额
类型 （万元） 收益率 期限 类型 关联
（万元）
交易
中国光大 2021 年 挂 钩 汇
保本
银行股份 银行理 率对公结构性
7,700 0.80%-3.70% 5.30-24.53 31 天 浮动 否
有限公司 财产品 存款定制第五
收益
无锡分行 期产品 255
上海浦东 利多多公司稳
发展银行 利 21JG7107 期 保本
银行理
股份有限 （三层看涨）人 8,400 1.4%-3.4% 9.80-23.80 30 天 浮动 否
财产品
公司无锡 民币对公结构 收益
分行 性存款
注：预计收益为根据预计年化收益率测算
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
①公司与中国光大银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第五期产品 255
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2021 年 5 月 17 日
5、到期日：2021 年 6 月 17 日
6、预期年化收益率：若观察日汇率小于等于 N-0.05，产品收益率按照 0.800%
执行；若观察日汇率大于 N-0.05、小于 N+0.04，收益率按照 3.600%执行；若观
察日汇率大于等于 N+0.04，收益率按照 3.700%执行。N 为起息日后 T+1 工作日
挂钩标的汇率。
7、投资金额：7,700 万元
②公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：利多多公司稳利 21JG7107 期（三层看涨）人民币对公结构性
存款
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2021 年 5 月 17 日
5、到期日：2021 年 6 月 16 日
6、预期年化收益率：本产品保底利率 1.40%，浮动利率为 0%或 1.80%或 2.00%。
期初价格：2021 年 05 月 18 日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间 10
点的欧元兑美元即期价格。
观察价格：产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间 10 点
的欧元兑美元即期价格。
如观察价格小于“期初价格×96.00%”，浮动利率为 0%（年化）；观察价格
大于等于“期初价格×96.00%”且小于“期初价格×102.80%”，浮动利率为 1.80%
（年化）；观察价格大于等于“期初价格×102.80%”，浮动利率为 2.00%（年化）。
7、投资金额：8,400 万元
（二）委托理财的资金投向
本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
（三）风险控制分析
公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、
是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理
财投资光大银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方中国光大银行股份有限公司（股票代码 601818）、
上海浦东发展银行（股票代码 600000）为上市的商业银行。交易对方与本公司、
公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
单位：万元
2020 年 12 月 31 日/ 2021 年 3 月 31 日/
项目
2020 年 1-12 月 2021 年 1-3 月
资产总额 490,143.91 907,317.90
负债总额 223,936.74 289,629.49
归属于上市公司股东的净资产 266,207.17 617,688.41
经营活动产生的现金流量净额 8,258.72 -3,114.33
截至 2021 年 3 月 31 日，公司货币资金为 102,851.94 万元，本次委托理财
支付的金额占最近一期期末货币资金的 15.65%。公司在确保不影响募集资金投
资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保
本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委
托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成
重大影响。
公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利
润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
六、风险提示
本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低
风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次
委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响
预期收益。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募
投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲
置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产
品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环
滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位:万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 3,500 3,500 42.80 -
2 银行理财产品 15,000 15,000 131.04 -
3 银行理财产品 5,000 5,000 45.50 -
4 银行理财产品 15,000 15,000 123.75 -
5 银行理财产品 5,000 5,000 73.50 -
6 银行理财产品 15,000 15,000 107.54 -
7 银行理财产品 1,300 1,300 3.32 -
8 银行理财产品 5,000 5,000 13.11 -
9 银行理财产品 8,300 8,300 11.07 -
10 银行理财产品 1,300 1,300 3.25 -
11 银行理财产品 5,000 5,000 12.50 -
12 银行理财产品 10,000 10,000 24.08 -
13 银行理财产品 20,000 20,000 60.00 -
14 银行理财产品 8,000 8,000 60.67 -
15 银行理财产品 40,000 40,000 121.00 -
16 银行理财产品 20,000 20,000 62.00 -
17 银行理财产品 10,000 10,000 12.82 -
18 银行理财产品 7,000 7,000 43.40 -
19 银行理财产品 8,300 8,300 34.76 -
20 银行理财产品 40,000 - - 40,000
21 银行理财产品 20,000 - - 20,000
22 银行理财产品 20,000 - - 20,000
23` 银行理财产品 7,700 - - 7,700
24 银行理财产品 8,400 - - 8,400
合计 298,800 202,700 986.10 96,100
最近12个月内单日最高投入金额 159,600
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 59.95%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.86%
目前已使用的理财额度 96,100
尚未使用的理财额度 153,900
总理财额度 250,000
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2021 年 5 月 19 日
