证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-092
无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司包头分行
● 委托理财金额：1,300 万元
● 委托理财产品名称: 利多多公司稳利 21JG6222 期（1 个月看涨网点专
属）人民币对公结构性存款
● 委托理财期限：30 天
● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整使
用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建
设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资
金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款
类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。
公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资
金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增
加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，并经上海证券交易所同意，
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股发行价 34.10
元 ， 募 集 资 金 总 额 为人 民 币 1,074,150,000.00 元 ， 扣除 发 行 费 用 人民 币
171,585,594.06 元后，本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审
验，并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要
求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64
元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位
情况业 经大 华会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙 )验 证， 并出具 了大 华验字
[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存
储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司本次非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司本次实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名定
向投资者定向募集，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为人民币
2,999,999,953.00 元，扣除本次发行费用人民币 23,773,491.28 元（不含税），
实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资
报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募
集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金
三方监管协议。
（三）委托理财产品的基本情况
预计收 是否构成
受托 产品 金额 预计年化 产品 收益
产品名称 益金额 关联交易
方 类型 （万元） 收益率 期限 类型
（万元）
上海浦
利多多公司稳利
东发展
银行 21JG6222 期（1
银行股 保本浮
理财 个月看涨网点专 1,300 1.40%-3.25% 1.52-3.52 30 天 否
份有限 动收益
产品 属）人民币对公
公司包
结构性 存款
头分行
注：预计收益为根据预计年化收益率测算
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司与上海浦东发展银行股份有限公司包头分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：利多多公司稳利 21JG6222 期（1 个月看涨网点专属）人民
币对公结构性存款
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：弘元新材料（包头）有限公司
4、起息日：2021 年 7 月 14 日
5、到期日：2021 年 8 月 13 日
6、预期年化收益率：本产品保底利率 1.40%，浮动利率为 0%或 1.65%或 1.85%。
期初价格：2021 年 07 月 15 日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京
时间 10 点的欧元兑美元即期价格。
观察价格：产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间 10
点的欧元兑美元即期价格。
如观察价格小于“期初价格×96.70%”，浮动利率为 0%（年化）；观察价格
大于等于“期初价格×96.70%”且小于“期初价格×102.10%”，浮动利率为 1.65%
（年化）；观察价格大于等于“期初价格×102.10%”，浮动利率为 1.85%（年化）。
7、投资金额：1,300 万元
（二）委托理财的资金投向
本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
（三）风险控制分析
公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、
是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理
财投资浦发银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方上海浦东发展银行股份有限公司（股票代码 600000）
为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在
关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
单位：万元
2020 年 12 月 31 日/ 2021 年 3 月 31 日/
项目
2020 年 1-12 月 2021 年 1-3 月
资产总额 490,143.91 907,317.90
负债总额 223,936.74 289,629.49
归属于上市公司股东的净资产 266,207.17 617,688.41
经营活动产生的现金流量净额 8,258.72 -3,114.33
截至 2021 年 3 月 31 日，公司货币资金为 102,851.94 万元，本次委托理财
支付的金额占最近一期期末货币资金的 1.26%。公司在确保不影响募集资金投资
计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本
型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托
的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重
大影响。
公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利
润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
五、风险提示
本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低
风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次
委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响
预期收益。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募
投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲
置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产
品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环
滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
七、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位:万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 3,500 3,500 42.80 -
2 银行理财产品 15,000 15,000 123.75 -
3 银行理财产品 5,000 5,000 73.50 -
4 银行理财产品 15,000 15,000 107.54 -
5 银行理财产品 1,300 1,300 3.32 -
6 银行理财产品 5,000 5,000 13.11 -
7 银行理财产品 8,300 8,300 11.07 -
8 银行理财产品 1,300 1,300 3.25 -
9 银行理财产品 5,000 5,000 12.50 -
10 银行理财产品 10,000 10,000 24.08 -
11 银行理财产品 20,000 20,000 60.00 -
12 银行理财产品 8,000 8,000 60.67 -
13 银行理财产品 40,000 40,000 121.00 -
14 银行理财产品 20,000 20,000 62.00 -
15 银行理财产品 10,000 10,000 12.82 -
16 银行理财产品 7,000 7,000 43.40 -
17 银行理财产品 8,300 8,300 34.76 -
18 银行理财产品 20,000 20,000 155.75 -
19 银行理财产品 40,000 40,000 374.79 -
20 银行理财产品 20,000 20,000 60.00 -
21 银行理财产品 8,400 8,400 22.40 -
22 银行理财产品 7,700 7,700 23.10 -
23 银行理财产品 1,300 1,300 3.36 -
24 银行理财产品 10,000 10,000 26.67 -
25 银行理财产品 20,000 20,000 64.00 -
26 银行理财产品 29,000 - - 29,000
27 银行理财产品 8,400 - - 8,400
28 银行理财产品 7,800 - - 7,800
29 银行理财产品 1,230 - - 1,230
30 银行理财产品 15,000 - - 15,000
31 银行理财产品 1,300 - - 1,300
合计 372,830 310,100 1,539.64 62,730
最近12个月内单日最高投入金额 159,600
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 59.95%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 2.90%
目前已使用的理财额度 62,730
尚未使用的理财额度 187,270
总理财额度 250,000
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2021 年 7 月 15 日
