无锡上机数控股份有限公司                   2021 年第四次临时股东大会




                无锡上机数控股份有限公司


               2021 年第四次临时股东大会


                           会议资料




                           中国江苏
                           2021 年 12 月




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                              目 录

一、2021 年第四次临时股东大会会议须知                                        3

二、2021 年第四次临时股东大会会议议程                                        5

三、2021 年第四次临时股东大会会议议案                                        6

    议案.《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的议案》               6




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                             会 议 须 知


    为了维护无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法
权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东
大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，特制定本次
股东大会会议须知：

      一、本次会议设立股东大会会务组，具体负责会议期间的组织及相关会务工
 作。

      二、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”），
 应在办理会议登记手续时出示或提交本人身份证或其他能够表明其身份的有效
 证件或证明、股东账户卡、加盖法人公章的企业法人营业执照复印件（法人股东）、
 授权委托书（股东代理人）、持股凭证等文件，经验证合格后领取股东大会资料，
 方可出席。

      三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
 席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员于会议召开前半小
 时准时到达会场签到确认参会资格。股东参会登记当天没有通过电话、邮件或传
 真方式登记的股东，或不在现场会议签到表上登记签到的股东，或在会议主持人
 宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份数后进场的股东，不能参加表决和
 发言。

      四、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状
 态。

      五、本次会议表决方式除现场投票外，还提供网络投票，公司将通过上海证
 券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时
 间内通过上述系统行使表决权。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
 统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
 11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:
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15-15:00。

     六、股东在会议召开期间准备发言的,就相关问题提出质询的，应当先向大
会会务组申请，经大会主持人许可后方可发言。

     七、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股
东发言的时间一般不得超过三分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持
人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会
议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主
持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。股东要求发言时，不得打断会议报告人
的报告或其他股东的发言，议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。股东及
股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

     八、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。股东以
其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投
票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中
任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。

     九、为保证每位参会股东的权益，谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰会议
正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制
止，并及时报告有关部门处理。




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                                会 议 议 程


一、会议召开形式
     本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开
二、会议时间
     现场会议召开时间为：2021 年 12 月 6 日 14 点 00 分
     网络投票时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的
9:15-15:00。
三、现场会议地点
     无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼一楼会议室
四、见证律师
     北京植德（上海）律师事务所
五、现场会议议程：
（一）董事会秘书介绍本次股东大会会议须知
（二）会议主持人宣布现场会议开始
（三）会议主持人或其指定人员宣读议案
（四）股东发言、提问及解答
（五）投票表决
（六）计票人计票，监票人监票
（七）会议主持人宣布表决结果及会议决议
（八）律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
（九）与会人员签署会议决议和会议记录
（十）会议主持人宣布会议结束




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议案



                     关于变更公司注册资本及经营范围
                           并修订公司章程的议案

各位股东或授权代表：


       根据公司于2021年8月13日召开的第三届董事会第三十三次会议审议通过的
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司回
购注销限制性股票27,780股。2021年10月21日，公司完成了对上述议案中所涉及
的部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购注销工作，本次限制
性股票回购注销登记完成后，公司总股本由275,253,734股变更为275,225,954
股，公司注册资本由人民币275,253,734元变更为人民币275,225,954元。
       根据公司实际经营情况及发展需要，公司拟在经营范围中增加“电子专用材
料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；半导体器件专用设备制造；半
导体器件专用设备销售；非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；光伏设备
及元器件制造；光伏设备及元器件销售。”项目。
       根据法律法规的更新及监管要求，公司拟对相关治理规则进行更新。
       结合上述情况，公司拟对现行的《公司章程》做出相应修改，具体修改如下：
                 修改前内容                             修改后内容

 第六条      公司注册资本为人民币 第六条             公司注册资本为人民币
 275,253,734元。                            275,225,954元。
       公司因增加或者减少注册资本而导          公司因增加或者减少注册资本而导
 致公司注册资本总额变更的,在公司股东 致公司注册资本总额变更的,在公司股东
 大会审议通过同意增加或者减少注册资 大会审议通过同意增加或者减少注册资
 本决议后,可以通过决议授权公司董事会 本决议后,可以通过决议授权公司董事会
 具体办理公司注册资本的变更登记手续。 具体办理公司注册资本的变更登记手续。
 第十三条 经依法登记，公司的经营范围 第十三条 经依法登记，公司的经营范围
 是：数控机床、通用机床、自动化控制设 是：数控机床、通用机床、自动化控制设
 备、检测设备、金属结构件、机床零部件 备、检测设备、金属结构件、机床零部件
 及配件的制造、加工、销售；五金加工； 及配件的制造、加工、销售；五金加工；


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 数控软件的开发；自营和代理各类商品及 数控软件的开发；自营和代理各类商品及
 技术的进出口业务（国家限定企业经营或 技术的进出口业务（国家限定企业经营或
 禁止进出口的商品和技术除外）。             禁止进出口的商品和技术除外）。电子专
                                            用材料研发；电子专用材料制造；电子专
                                            用材料销售；半导体器件专用设备制造；
                                            半导体器件专用设备销售；非金属矿物制
                                            品制造；非金属矿及制品销售；光伏设备
                                            及元器件制造；光伏设备及元器件销售。
 第十七条 公司股份总数为275,253,734 第十七条 公司股份总数为275,225,954
 股，均为普通股。公司发行的股份，在中 股，均为普通股。公司发行的股份，在中
 国证券登记结算有限责任公司上海分公 国证券登记结算有限责任公司上海分公
 司集中存管。                               司集中存管。
 第七十七条第四款      公司董事会、独立董 第七十七条第四款     公司董事会、独立
 事和符合相关规定条件的股东可以公开 董事、持有百分之一以上有表决权股份的
 征集股东投票权。征集股东投票权应当向 股东或者依照法律、行政法规或者国务院
 被征集人充分披露具体投票意向等信息。 证券监督管理机构的规定设立的投资者
 禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股 保护机构，可以公开征集股东投票权。征
 东投票权。公司不得对征集投票权提出最 集股东投票权应当向被征集人充分披露
 低持股比例限制。                           具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变
                                            相有偿的方式征集股东投票权。公司不得
                                            对征集投票权提出最低持股比例限制。



     本议案已经公司第三届董事会第三十八次会议审议通过，请各位股东审议。。




                                                                  提案人：董事会
                                                                2021 年 12 月 6 日




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