证券代码：603185          证券简称：上机数控          公告编号：2022-011



                   无锡上机数控股份有限公司
            第三届监事会第二十六次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十六次
会议于 2022 年 2 月 24 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知及相关资料于
2022 年 2 月 21 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会应参加
会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议的召集和召开程序符合《中华人民
共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份
有限公司章程》的有关规定。


    二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议
案》

    公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准无锡上机数控股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号），核准公
司向社会公开发行面值总额 247,000 万元可转换公司债券，期限 6 年。
    根据公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会办理本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案》，按照证券监督
部门的要求，结合公司的实际情况和市场状况，进一步明确了本次公开发行可转
换公司债券方案，具体如下：
    1、发行规模
    本次发行的可转债总额为人民币 247,000 万元，每张面值为人民币 100 元，
共计 2,470,000 手（24,700,000 张），按面值发行。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、债券利率
    本次发行的可转债票面利率设定为：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年
1.00%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    3、初始转股价格
    本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 145.66 元/股，不低于募集说
明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发
生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相
应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。
    公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价=前二十个交易日公司 A 股股
票交易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；
    公告日前一个交易日公司 A 股股票交易均价=前一个交易日公司 A 股股票交
易总额/该日公司 A 股股票交易总量。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    4、到期赎回条款
    在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将以本次发行的可转债的票
面面值 112.00%（含最后一期利息）的价格向可转债持有人赎回全部未转股的本
次可转债。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5、发行对象
    （1）向发行人的原 A 股股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（2022
年 2 月 28 日，T-1 日）收市后登记在册的发行人所有 A 股股东。若至股权登记
日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化，公司将
于申购起始日（2022 年 3 月 1 日，T 日）前（含）披露可转债发行原 A 股股东
配售比例调整公告。
    （2）网上发行：持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户
的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法
规禁止者除外）。
    （3）本次发行的承销团成员的自营账户不得参与本次申购。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       6、发行方式
    本次发行的可转换公司债券向股权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的发行人原 A 股股东
优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）
采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由主承销
商包销。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       7、向原股东配售的安排
    原 A 股股东可优先配售的上 22 转债数量为其在股权登记日（2022 年 2 月
28 日，T-1 日）收市后登记在册的持有上机数控的股份数量按每股配售 8.974 元
可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每 1
手（10 张）为一个申购单位，即每股配售 0.008974 手可转债。原股东可根据自
身情况自行决定实际认购的可转债数量。
    发行人现有总股本 275,225,954 股，全部可参与原 A 股股东优先配售。按本
次发行优先配售比例 0.008974 手/股计算，原 A 股股东可优先配售的可转债上限
总额为 247 万手。
    前述的配售比例为预计数，若至本次发行可转债股权登记日（T-1 日）公司
可参与配售的股本数量发生变化导致优先配售比例发生变化，发行人和主承销商
将于申购起始日（T 日）前（含）披露原 A 股股东优先配售比例调整公告。
    原 A 股股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的网上申
购。
    原 A 股股东的优先配售通过上交所交易系统进行，配售代码为“753185”，
配售简称为“上 22 配债”。原 A 股股东优先认购 1 手“上 22 配债”的价格为
1,000 元，每个账户最小认购单位为 1 手（1,000 元），超过 1 手必须是 1 手的整
数倍。原 A 股股东优先配售不足 1 手的部分按照精确算法原则取整。
    原 A 股股东持有的“上机数控”股票如托管在两个或两个以上的证券营业
部，则以托管在各营业部的股票分别计算可认购的手数，且必须依照上交所相关
业务规则在对应证券营业部进行配售认购。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    （二）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》
    根据相关法律法规及规范性文件的有关规定及公司 2021 年第二次临时股东
大会授权，公司董事会将在本次可转换公司债券发行完成后，申请办理本次可转
换公司债券在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上
市、交易、托管、付息及转换股份等相关事宜，并授权公司管理层负责办理具体
事项。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    三、备查文件
    《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第二十六次会议决议》


    特此公告。


                                               无锡上机数控股份有限公司
                                                             监   事   会

                                                       2022 年 2 月 25 日