证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2022-035 无锡上机数控股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ● 委托理财受托方:中国银行股份有限公司包头分行 ● 委托理财金额:12,000 万元 ● 委托理财产品名称: 挂钩型结构性存款(机构客户)CSDVY202214002、 挂钩型结构性存款(机构客户)CSDVY202214003 ● 委托理财期限:180 天 ● 履行的审议程序:无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 3 月 18 日召开 2022 年第二次临时股东大会,审议并通过了《关于使用 闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司募投项目建设和正 常经营业务的前提下,使用总额不超过人民币 200,000 万元的闲置募集资金进行 现金管理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品, 投资产品的期限不超过 12 个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用。公司监 事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下,公司使用闲置募集资 金购买理财产品,可以获得一定的投资收益,有利于提高募集资金使用效率,增 加资金收益,有利于提升公司业绩水平,为公司和股东获取较好的投资回报。 (二)资金来源 1、资金来源 公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。 2、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]792 号)文核准,并经上海证券交易 所同意,公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会 公众发行可转换公司债券 665 万张,每张面值为人民币 100 元,期限为 6 年,公 司共募集资金人民币 66,500 万元,扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64 元(不含税),实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位 情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大华验字 [2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户 存储。 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发 行股票的批复》(证监许可[2020]3607 号)文核准,公司非公开发行不超过 69,752,700 股新股。公司实际非公开发行股票 22,900,763 股,向 15 名特定投 资者非公开发行,每股发行价格为人民币 131 元,共计募集资金总额为人民币 2,999,999,953.00 元,扣除发行费用人民币 23,773,491.28 元(不含税),实际 募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师 事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大华验字[2021]000071 号《验资报告》。 公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]3409 号)核准,并经上海证券交易所 同意,公司于 2022 年 3 月 1 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公 众发行可转换公司债券 2,470 万张,每张面值为人民币 100 元,期限为 6 年,公 司 共 募 集 资 金 人 民 币 2,470,000,000.00 元 , 扣 除 相 关 的 发 行 费 用 人 民 币 23,462,735.84 元(不含税),实际募集资金净额为人民币 2,446,537,264.16 元。 上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大 华验字[2022]000129 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了 专户存储。 (三)委托理财产品的基本情况 是否 预计收 受托 产品 金额 预计年化 产品 收益 构成 产品名称 益金额 方 类型 (万元) 收益率 期限 类型 关联 (万元) 交易 中国银 银行 挂钩型结构性存 6,010 1.8000%-4.3500% 53.35-128.93 180 保本 否 行股份 理财 款(机构客户) 天 浮动 有限公 产品 CSDVY202214002 收益 司包头 分行 中国银 行股份 银行 挂钩型结构性存 保本 180 有限公 理财 款(机构客户) 5,990 1.7900%-4.3400% 52.88-128.20 浮动 否 天 司包头 产品 CSDVY202214003 收益 分行 注:预计收益为根据预计年化收益率测算 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向,如果发现潜在的 风险因素,将组织评估,并针对评估结果及时采取相应的保全措施,控制投资风 险。 2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督,不定 期对资金使用情况进行审计与核实。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司将根据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理 财产品投资以及相应的损益情况。 三、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 ①公司与中国银行股份有限公司包头分行签订协议,基本情况如下: 1、产品名称:挂钩型结构性存款(机构客户)CSDVY202214002 2、产品类型:保本浮动收益型 3、投资主体:弘元新材料(包头)有限公司 4、起息日:2022 年 03 月 24 日 5、到期日:2022 年 09 月 20 日 6、预期年化收益率:如果在观察时点,挂钩指标【小于观察水平】,扣除产 品费用(如有)后,产品获得保底收益率【1.8000%】(年率);如果在观察时点, 挂钩指标【大于或等于观察水平】,扣除产品费用(如有)后,产品获得最高收 益率【4.3500%】(年率)。 7、投资金额:6,010 万元 ②公司与中国银行股份有限公司包头分行签订协议,基本情况如下: 1、产品名称:挂钩型结构性存款(机构客户)CSDVY202214003 2、产品类型:保本浮动收益型 3、投资主体:弘元新材料(包头)有限公司 4、起息日:2022 年 03 月 24 日 5、到期日:2022 年 09 月 20 日 6、预期年化收益率:如果在观察时点,挂钩指标【大于观察水平】,扣除产 品费用(如有)后,产品获得保底收益率【1.7900%】(年率);如果在观察时点, 挂钩指标【小于或等于观察水平】,扣除产品费用(如有)后,产品获得最高收 益率【4.3400%】(年率)。 7、投资金额:5,990 万元 (二)委托理财的资金投向 本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。 (三)风险控制分析 公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制,对产品的收益类型、 是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估,本次委托理 财投资中国银行、交通银行、中信银行、工商银行的结构性存款产品,能够保证 本金,到期预计能取得相应的收益。 三、委托理财受托方的情况 本次委托理财的交易对方中国银行股份有限公司(股票代码 601988)为上 市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联 关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期的相关财务数据如下: 单位:万元 2020 年 12 月 31 日/ 2021 年 9 月 30 日/ 项目 2020 年 1-12 月 2021 年 1-9 月 资产总额 490,143.91 1,180,537.85 负债总额 223,936.74 467,498.84 归属于上市公司股东的净资产 266,207.17 713,039.02 经营活动产生的现金流量净额 8,258.72 -30,458.08 截至 2021 年 9 月 30 日,公司货币资金为 95,630.64 万元,本次委托理财支 付的金额占最近一期期末货币资金的 12.55%。公司在确保不影响募集资金投资 计划的前提下,运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本 型银行理财产品投资,不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托 的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重 大影响。 公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产,利息收益计入利 润表中投资收益,最终以年度审计的结果为准。 五、风险提示 本次委托理财事项,购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品,属于低 风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性,不排除本次 委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响 预期收益。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司于 2022 年 3 月 18 日召开 2022 年第二次临时股东大会,审议并通过了 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司募投项 目建设和正常经营业务的前提下,使用总额不超过人民币 200,000 万元的闲置募 集资金进行现金管理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或 存款类产品,投资产品的期限不超过 12 个月,在上述额度内,资金可循环滚动 使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。 七、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 单位:万元 尚未收回本金 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 金额 1 银行理财产品 8,300 8,300 11.07 - 2 银行理财产品 1,300 1,300 3.25 - 3 银行理财产品 5,000 5,000 12.50 - 4 银行理财产品 10,000 10,000 24.08 - 5 银行理财产品 20,000 20,000 60.00 - 6 银行理财产品 8,000 8,000 60.67 - 7 银行理财产品 40,000 40,000 121.00 - 8 银行理财产品 20,000 20,000 62.00 - 9 银行理财产品 10,000 10,000 12.82 - 10 银行理财产品 7,000 7,000 43.40 - 11 银行理财产品 8,300 8,300 34.76 - 12 银行理财产品 20,000 20,000 155.75 - 13 银行理财产品 40,000 40,000 374.79 - 14 银行理财产品 20,000 20,000 60.00 - 15 银行理财产品 8,400 8,400 22.40 - 16 银行理财产品 7,700 7,700 23.10 - 17 银行理财产品 1,300 1,300 3.36 - 18 银行理财产品 10,000 10,000 26.67 - 19 银行理财产品 20,000 20,000 64.00 - 20 银行理财产品 8,400 8,400 24.64 - 21 银行理财产品 7,800 7,800 24.96 - 22 银行理财产品 1,230 1,230 4.36 - 23 银行理财产品 15,000 15,000 45.00 - 24 银行理财产品 1,300 1,300 3.30 - 25 银行理财产品 29,000 29,000 171.62 - 26 银行理财产品 8,400 8,400 22.05 - 27 银行理财产品 7,800 7,800 23.40 - 28 银行理财产品 15,000 15,000 43.92 - 29 银行理财产品 1,300 1,300 3.30 - 30 银行理财产品 7,900 7,900 23.26 - 31 银行理财产品 8,400 8,400 23.52 - 32 银行理财产品 15,600 15,600 42.99 - 33 银行理财产品 28,000 28,000 258.34 - 34 银行理财产品 7,900 7,900 20.41 - 35 银行理财产品 15,000 15,000 140.00 - 36 银行理财产品 7,900 7,900 21.77 - 37 银行理财产品 7,400 7,400 57.23 - 38 银行理财产品 15,000 15,000 129.50 - 39 银行理财产品 28,000 - - 28,000 40 银行理财产品 7,000 - - 7,000 41 银行理财产品 7,400 - - 7,400 42 银行理财产品 7,490 - - 7,490 43 银行理财产品 7,510 - - 7,510 44 银行理财产品 7,490 - - 7,490 45 银行理财产品 7,510 - - 7,510 46 银行理财产品 10,000 - - 10,000 47 银行理财产品 10,000 - - 10,000 48 银行理财产品 10,000 - - 10,000 49 银行理财产品 20,000 - - 20,000 50 银行理财产品 6,010 - - 6,010 51 银行理财产品 5,990 - - 5,990 合计 608,030 473,630 2,259.20 134,400 最近 12 个月内单日最高投入金额 159,600 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 59.95% 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 4.25% 目前已使用的理财额度 134,400 尚未使用的理财额度 65,600 总理财额度 200,000 特此公告。 无锡上机数控股份有限公司 董 事 会 2022 年 3 月 25 日