证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-050
债券代码：113642 债券简称：上 22 转债
无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：中信银行股份有限公司无锡分行
● 委托理财金额：13,400 万元
● 委托理财产品名称: 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09343 期、共
赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09420 期
● 委托理财期限：30 天
● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2022 年 3 月 18 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正
常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 200,000 万元的闲置募集资金进行
现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，
投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监
事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
公司于 2022 年 3 月 22 日购买了中信银行股份有限公司无锡分行的《共赢智
信汇率挂钩人民币结构性存款 08966 期》。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 23
日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》（公
告编号：2022-034）。上述理财产品已于近日到期，公司已收回本金 10,000 万元，
并收到理财收益 280,273.97 元。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资
金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增
加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64
元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位
情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字
[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户
存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名特定投
资者非公开发行，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为人民币
2,999,999,953.00 元，扣除发行费用人民币 23,773,491.28 元（不含税），实际
募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资报告》。
公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号）核准，并经上海证券交易所
同意，公司于 2022 年 3 月 1 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公
众发行可转换公司债券 2,470 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司 共 募 集 资 金 人 民 币 2,470,000,000.00 元 ， 扣 除 相 关 的 发 行 费 用 人 民 币
23,462,735.84 元(不含税)，实际募集资金净额为人民币 2,446,537,264.16 元。
上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大
华验字[2022]000129 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了
专户存储。
（三）委托理财产品的基本情况
是否
预计收
受托 产品 金额 预计年化 产品 收益 构成
产品名称 益金额
方 类型 (万元) 收益率 期限 类型 关联
（万元）
交易
中信银
行股份 银行 共赢智信汇率挂 保本
有限公 理财 钩人民币结构性 10,000 1.60%-3.30% 13.15-27.12 30 天 浮动 否
司无锡 产品 存款 09343 期 收益
分行
中信银
行股份 银行 共赢智信汇率挂 保本
有限公 理财 钩人民币结构性 3,400 1.60%-3.30% 4.47-9.22 30 天 浮动 否
司无锡 产品 存款 09420 期 收益
分行
注：预计收益为根据预计年化收益率测算
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
①公司与中信银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09343 期
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2022 年 04 月 23 日
5、到期日：2022 年 05 月 23 日
6、预期年化收益率：
（1）如果在联系标的观察日，联系标的“澳元/新西兰元即期汇率”期末价
格相对于期初价格下跌且跌幅超过 1.5%，产品年化收益率为预期最高收益率
3.30000%；
（2）如果在联系标的观察日，联系标的“澳元/新西兰元即期汇率”期末价
格相对于期初价格下跌且跌幅小于等于 1.5%或持平或上涨且涨幅小于等于 4.5%，
产品年化收益率为预期收益率 2.90000%；
（3）如果在联系标的观察日，联系标的“澳元/新西兰元即期汇率”期末价
格相对于期初价格上涨且涨幅超过 4.5%，产品年化收益率为预期最低收益率
1.60000%。
7、投资金额：10,000 万元
②公司与中信银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09420 期
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2022 年 04 月 26 日
5、到期日：2022 年 05 月 26 日
6、预期年化收益率：
（1）如果在联系标的观察日，联系标的“美元/瑞士法郎即期汇率”期末价
格相对于期初价格上涨且涨幅超过 2%，产品年化收益率为预期最高收益率
3.30000%；
（2）如果在联系标的观察日，联系标的“美元/瑞士法郎即期汇率”期末价
格相对于期初价格上涨且涨幅小于等于 2%或持平或下跌且跌幅小于等于 7%，产
品年化收益率为预期收益率 2.90000%；
（3）如果在联系标的观察日，联系标的“美元/瑞士法郎即期汇率”期末价
格相对于期初价格下跌且跌幅超过 7%，产品年化收益率为预期最低收益率
1.60000%。
7、投资金额：3,400 万元
（二）委托理财的资金投向
本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
（三）风险控制分析
公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、
是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理
财投资中信银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方中信银行股份有限公司（股票代码 601998）为上
市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联
关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
单位：万元
2020 年 12 月 31 日/ 2021 年 9 月 30 日/
项目
2020 年 1-12 月 2021 年 1-9 月
资产总额 490,143.91 1,180,537.85
负债总额 223,936.74 467,498.84
归属于上市公司股东的净资产 266,207.17 713,039.02
经营活动产生的现金流量净额 8,258.72 -30,458.08
截至 2021 年 9 月 30 日，公司货币资金为 95,630.64 万元，本次委托理财支
付的金额占最近一期期末货币资金的 14.01%。公司在确保不影响募集资金投资
计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本
型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托
的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重
大影响。
公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利
润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
六、风险提示
本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低
风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次
委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响
预期收益。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2022 年 3 月 18 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项
目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 200,000 万元的闲置募
集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或
存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动
使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位:万元
尚未收回本金
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
金额
1 银行理财产品 8,000 8,000 60.67 -
2 银行理财产品 20,000 20,000 62.00 -
3 银行理财产品 10,000 10,000 12.82 -
4 银行理财产品 7,000 7,000 43.40 -
5 银行理财产品 8,300 8,300 34.76 -
6 银行理财产品 20,000 20,000 155.75 -
7 银行理财产品 40,000 40,000 374.79 -
8 银行理财产品 20,000 20,000 60.00 -
9 银行理财产品 8,400 8,400 22.40 -
10 银行理财产品 7,700 7,700 23.10 -
11 银行理财产品 1,300 1,300 3.36 -
12 银行理财产品 10,000 10,000 26.67 -
13 银行理财产品 20,000 20,000 64.00 -
14 银行理财产品 8,400 8,400 24.64 -
15 银行理财产品 7,800 7,800 24.96 -
16 银行理财产品 1,230 1,230 4.36 -
17 银行理财产品 15,000 15,000 45.00 -
18 银行理财产品 1,300 1,300 3.30 -
19 银行理财产品 29,000 29,000 171.62 -
20 银行理财产品 8,400 8,400 22.05 -
21 银行理财产品 7,800 7,800 23.40 -
22 银行理财产品 15,000 15,000 43.92 -
23 银行理财产品 1,300 1,300 3.30 -
24 银行理财产品 7,900 7,900 23.26 -
25 银行理财产品 8,400 8,400 23.52 -
26 银行理财产品 15,600 15,600 42.99 -
27 银行理财产品 28,000 28,000 258.34 -
28 银行理财产品 7,900 7,900 20.41 -
29 银行理财产品 15,000 15,000 140.00 -
30 银行理财产品 7,900 7,900 21.77 -
31 银行理财产品 7,400 7,400 57.23 -
32 银行理财产品 15,000 15,000 129.50 -
33 银行理财产品 7,000 7,000 60.43 -
34 银行理财产品 28,000 28,000 338.10 -
35 银行理财产品 10,000 10,000 28.03 -
36 银行理财产品 7,400 - - 7,400
37 银行理财产品 7,490 - - 7,490
38 银行理财产品 7,510 - - 7,510
39 银行理财产品 7,490 - - 7,490
40 银行理财产品 7,510 - - 7,510
41 银行理财产品 10,000 - - 10,000
42 银行理财产品 10,000 - - 10,000
43 银行理财产品 20,000 - - 20,000
44 银行理财产品 6,010 - - 6,010
45 银行理财产品 5,990 - - 5,990
46 银行理财产品 7,100 - - 7,100
47 银行理财产品 10,000 - - 10,000
48 银行理财产品 3,400 - - 3,400
合计 543,930 434,030 2,453.85 109,900
最近 12 个月内单日最高投入金额 153,300
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 59.95%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 4.62%
目前已使用的理财额度 109,900
尚未使用的理财额度 90,100
总理财额度 200,000
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2022 年 4 月 26 日
