国金证券股份有限公司关于
无锡上机数控股份有限公司 2021 年度募集资金
存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，
作为无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“公司”或“发行人”）的
保荐机构，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）对上机
数控 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、前次募集资金的基本情况
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1957 号”文核准，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商国金证券股份有限公司于 2018 年 12 月 25 日向社
会公众公开发行普通股（A 股）股票 3,150 万股，每股面值人民币 1 元，每股发
行价人民币 34.10 元，公司共募集资金人民币 107,415.00 万元，扣除发行费用人
民币 171,585,594.06 元，募集资金净额人民币 902,564,405.94 元。
截止 2018 年 12 月 25 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）出具“信会师报字[2018]ZA16001 号”验资报告验
证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：元
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
募集资金净额（期初余额） 902,564,405.94 902,564,405.94
减：购买理财产品 1,450,000,000.00 0.00 1,450,000,000.00
加：理财产品到期赎回 1,435,000,000.00 15,000,000.00 1,450,000,000.00
加：购买理财产品的投资收益 29,959,074.22 32,794.44 29,991,868.66
减：置换自筹资金 41,531,989.72 41,531,989.72
减：置换使用银行承兑汇票方式支
139,247,860.01 139,247,860.01
付资金
减：使用募集资金 543,664,833.59 210,765,947.76 754,430,781.35
加：利息收入减除手续费 2,489,223.06 165,133.42 2,654,356.48
期末募集资金专户余额 195,568,019.90
（二）2020 年公开发行可转换债券募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]792 号”文核准，于 2020
年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行相结合的方式向股东和社会公众发行可转换
公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年。本次发行可转债的
募集资金共计人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64 元
(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。
截止 2020 年 6 月 15 日，公司上述发行可转债募集的资金已全部到位，业经
大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000272 号”验资报告验
证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：元
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
募集资金净额（期初余额） 654,535,377.36 654,535,377.36
减：购买理财产品 245,000,000.00 245,000,000.00
加：理财产品到期赎回 245,000,000.00 245,000,000.00
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
加：购买理财产品的投资收益 1,028,094.45 1,028,094.45
减：置换自筹资金 150,104,857.78 150,104,857.78
减：置换使用银行承兑汇票方式支
233,078,526.25 3,728,072.90 236,806,599.15
付资金
减：使用募集资金 121,098,556.95 12,557,942.95 133,656,499.90
加：利息收入减除手续费 445,360.67 1,476,726.29 1,922,086.96
期末募集资金专户余额 150,698,797.05 136,917,601.94 136,917,601.94
（三）2021 年非公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3607 号”文核准，于
2021 年 2 月 1 日非公开发行人民币普通股(A 股) 2,290.0763 万股，每股发行价格
为人民币 131.00 元，共计募集资金人民币 299,999.9953 万元。扣除与发行有关
的费用(不含增值税)人民币 23,773,491.28 元，实际可使用募集资金净额为人民币
2,976,226,461.72 元。
截止 2021 年 2 月 1 日，公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000071 号”验资报告验证
确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：元
项目 金额
前次募集资金净额 2,976,226,461.72
减：购买理财产品 4,984,300,000.00
加：理财产品到期赎回 4,330,300,000.00
加：购买理财产品的投资收益 21,546,591.82
减：置换自筹资金 369,295,952.39
减：置换使用银行承兑汇票方式支付资金 1,431,339,353.26
减：已使用募集资金 544,853,744.65
项目 金额
加：利息收入减除手续费 5,775,586.70
期末募集资金专户余额 4,059,589.94
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市
公司监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《无
锡上机数控股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“管理
制度”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金专户。
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金管理情况
2018 年，公司在上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份
有限公司无锡胡埭支行、南京银行股份有限公司无锡分行以及中国农业银行股份
有限公司无锡滨湖支行开设募集资金专项账户，并于 2018 年 12 月 26 日与保荐
机构国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》；2019 年，公司子公司弘元新材料（包头）有限公司（以下简称“弘元包头”）
在中国建设银行股份有限公司包头分行临园道支行、上海浦东发展银行股份有限
公司包头分行开设募集资金专项账户，并分别于 2019 年 7 月 16 日、2019 年 12
月 23 日与公司、保荐机构国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资
金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专
款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户
资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一
次。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
截止日
银行名称 账号 初时存放金额 备注
余额
上海浦东发展银行股份有限公司
84010078801000000499 161,860,200.00 已销户
无锡分行
中信银行股份有限公司无锡胡埭
8110501014101208638 54,454,300.00 已销户
支行
南京银行股份有限公司无锡分行 0401210000000769 416,249,900.00 已销户
中国农业银行股份有限公司无锡
10655001040688687 279,542,218.13 已销户
滨湖支行
中国建设银行股份有限公司包头
15050171665500000302 已销户
分行临园道支行
中国建设银行股份有限公司包头
15050171665500000303 已销户
分行临园道支行
上海浦东发展银行股份有限公司
49010078801100001078 已销户
包头分行
上海浦东发展银行股份有限公司
49010078801000001079 已销户
包头分行
合计 912,106,618.13 —
（二）2020 年公开发行可转换债券募集资金管理情况
2020 年，公司在上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国农业银行
股份有限公司无锡滨湖支行以及南京银行股份有限公司无锡分行开设募集资金
专项账户，并于 2020 年 6 月 22 日与保荐机构国金证券股份有限公司及上述各银
行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020 年，公司子公司弘元包头在
上海浦东发展银行股份有限公司包头分行、华夏银行股份有限公司包头分行开设
募集资金专项账户，并于 2020 年 6 月 28 日与公司、保荐机构国金证券股份有限
公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使
用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集
资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管
理和使用情况至少进行现场调查一次。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注
上海浦东发展银行股份有限
84010078801700001076 356,700,000.00 已销户
公司无锡分行
中国农业银行股份有限公司
10655001040235729 150,000,000.00 已销户
无锡滨湖支行
南京银行股份有限公司无锡
0401290000001091 150,000,000.00 已销户
分行
上海浦东发展银行股份有限
49010078801400001361 13,629,340.54 活期
公司包头分行
华夏银行股份有限公司包头
14650000000759934 123,288,261.40 活期
分行
合计 656,700,000.00 136,917,601.94
（三）2021 年非公开发行股票募集资金管理情况
2021 年，本公司在招商银行无锡分行、南京银行无锡分行、上海浦东发展
银行无锡分行、中国光大银行无锡分行、中国农业银行无锡滨湖支行以及宁波银
行无锡洛社支行开设募集资金专项账户，并于 2021 年 2 月 18 日与保荐机构国金
证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021
年，本公司子公司弘元包头公司在兴业银行包头分行高新支行、中国民生银行股
份有限公司包头分行开设募集资金专项账户，并分别于 2021 年 5 月 24 日、2021
年 6 月 24 日与本公司、保荐机构国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募
集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金
专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调
查一次。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注
招商银行无锡分行 510902427110605 600,000,000.00 1,707,413.62 活期
南京银行无锡分行 0401240000001282 550,000,000.00 123,541.98 活期
上海浦东发展银行无锡分行 84010078801100001264 650,000,000.00 109,158.84 活期
中国光大银行无锡分行 39920188000657086 427,999,953.00 1,390,243.13 活期
中国农业银行无锡滨湖支行 10655001040237220 400,000,000.00 673,449.22 活期
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注
宁波银行无锡洛社支行 78150122000034683 350,000,000.00 23,433.16 活期
兴业银行包头高新支行 593030100100072749 11,325.70 活期
中国民生银行包头分行 632982762 21,024.29 活期
合计 2,977,999,953.00 4,059,589.94
三、2021 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、首次公开发行 A 股股票募集资金项目使用情况
2021 年度，公司首次公开发行 A 股股票募集资金项目实际使用募集资金
21,076.59 万元。
2、2020 年公开发行可转换债券募集资金项目使用情况
2021 年度，公司 2020 年公开发行可转换债券募集资金项目实际使用募集资
金 1,628.61 万元。
3、2021 年非公开发行股票募集资金项目使用情况
2021 年度，公司 2021 年非公开发行股票募集资金项目实际使用募集资金
234,548.91 万元。
具体情况详见附表 1《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2021 年非公开发行股票募集资金项目的置换情况
2021 年 2 月 19 日，本公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资
金 人 民 币 369,295,952.39 元 置 换 已 预 先 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金 人 民 币
369,295,952.39 元。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均
发表了明确同意意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于无锡上
机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（大
华核字[2021]001354 号）。公司已于 2021 年 2 月 22 日划转了上述募集资金。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2019 年 1 月 14 日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项
目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 60,000 万元的闲置募
集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或
存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动
使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
2019 年 12 月 27 日，公司第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和
正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 25,000 万元的闲置募集资金进
行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产
品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公
司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
2020 年 12 月 30 日，公司第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建
设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资
金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款
类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。
公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
2021 年 2 月 19 日，本公司第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》。同意公司将使用闲置募集
资金进行现金管理的额度调整为不超过 250,000 万元（含），有效期自本公司第
三届董事会第二十六次会议审议通过之日起至 2021 年年度董事会召开之日止。
除前述调整外，经第三届董事会第二十一次会议审议确定的《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》的其他内容保持不变，包括但不限于期限、循环滚动
使用方式、投资品种、实施方式等。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券
股份有限公司均发表了同意意见。
截至 2021 年末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：元
收益类 投资期限
签约方 产品名称 投资日期 投资金额 投资收益 期末金额
型 （天）
中信银行股份有限 共赢利率结构 24104 期人民 保本保
2019/1/15 50,000,000.00 91 529,794.52
公司 币结构性存款产品 收益
中信银行股份有限 共赢利率结构 25558 期人民 保本保
2019/4/17 50,000,000.00 91 479,931.51
公司 币结构性存款产品 收益
“汇利丰”2019 年第 4374 期
中国农业银行股份 保本保
对公定制人民币结构性存 2019/1/30 100,000,000.00 322 3,749,315.07
有限公司 收益
款产品
上海浦东发展银行 利多多公司 19JG0265 期人 保本保
2019/1/18 150,000,000.00 336 5,810,000.00
股份有限公司 民币对公结构性存款 收益
南京银行股份有限 保本保
结构性存款 2019/1/22 300,000,000.00 332 12,450,000.00
公司 收益
中国农业银行股份 本利丰步步高开放式人民 保本浮
2019/12/19 35,000,000.00 33 59,508.21
有限公司 币理财 动收益
上海浦东发展银行 利多多公司 JG1002 期人民 保本浮
2019/12/27 130,000,000.00 91 1,191,666.67
股份有限公司 币对公结构性存款（90 天） 动收益
上海浦东发展银行 保本保 以实际赎
利多多现金管理 1 号 2019/12/21 35,000,000.00 428,041.56
股份有限公司 收益 回日为准
南京银行股份有限 保本浮
结构性存款 2019/12/27 50,000,000.00 92 480,277.78
公司 动收益
收益类 投资期限
签约方 产品名称 投资日期 投资金额 投资收益 期末金额
型 （天）
南京银行股份有限 保本浮
结构性存款 2020/3/30 50,000,000.00 91 455,000.00
公司 动收益
上海浦东发展银行 利多多公司稳利 20JG6705 保本浮
2020/3/30 150,000,000.00 85 1,310,416.67
股份有限公司 期人民币对公结构性存款 动收益
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 保本浮
2020/6/28 150,000,000.00 90 1,237,500.00
股份有限公司 JG6004 期结构性存款 动收益
南京银行股份有限 保本浮
结构性存款 2020/7/17 50,000,000.00 160 735,000.00
公司 动收益
上海浦东发展银行 利多多公司稳利 20JG8647 保本浮
2020/9/29 150,000,000.00 90 1,075,416.67
股份有限公司 期人民币对公结构性存款 动收益
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发展银行 保本浮
期 JG9013 期人民币对公结 2021/2/4 13,000,000.00 30 33,150.00
股份有限公司 动收益
构性存款
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发展银行 保本浮
期 JG9013 期人民币对公结 2021/2/7 50,000,000.00 30 131,111.11
股份有限公司 动收益
构性存款
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发展银行 保本浮
期 JG9014 期人民币对公结 2021/2/7 80,000,000.00 90 606,666.67
股份有限公司 动收益
构性存款
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发展银行 保本浮
期 JG9013 期人民币对公结 2021/3/10 13,000,000.00 30 32,500.00
股份有限公司 动收益
构性存款
收益类 投资期限
签约方 产品名称 投资日期 投资金额 投资收益 期末金额
型 （天）
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发展银行 保本浮
期 JG9013 期人民币对公结 2021/3/10 50,000,000.00 30 125,000.00
股份有限公司 动收益
构性存款
招商银行股份有限 点金系列看跌三层区间 30 保本浮
2021/3/10 100,000,000.00 30 240,821.92
公司 天结构性存款 动收益
中国光大银行股份 2021 年对公结构性存款挂 保本浮
2021/3/9 200,000,000.00 31 600,000.00
有限公司 钩汇率定制第三期产品 153 动收益
南京银行股份有限 单位结构性存款 2021 年第 保本浮
2021/3/12 400,000,000.00 33 1,210,000.00
公司 11 期 05 号 33 天 动收益
“汇利丰”2021 年第 4375 期
中国农业银行股份 保本浮
对公定制人民币结构性存 2021/3/12 400,000,000.00 90 3,747,945.21
有限公司 动收益
款产品
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发展银行 保本浮
期 JG9014 期人民币对公结 2021/3/11 200,000,000.00 90 1,557,500.00
股份有限公司 动收益
构性存款
利多多公司稳利 21JG5503
上海浦东发展银行 保本浮
期（3 月特供款）人民币对 2021/3/15 83,000,000.00 16 110,666.67
股份有限公司 动收益
公结构性存款
2021 年对公结构性存款挂 保本浮
中国光大银行 2021/3/15 70,000,000.00 63 434,000.00
钩汇率定制第三期产品 264 动收益
招商银行股份有限 招商银行点金系列看跌三 保本浮
2021/4/13 100,000,000.00 30 128,219.18
公司 层区间 30 天结构性存款 动收益
收益类 投资期限
签约方 产品名称 投资日期 投资金额 投资收益 期末金额
型 （天）
招商银行股份有限 保本固 以实际赎
大额存单 2021/4/14 80,000,000.00 1,685,900.00 80,000,000.00
公司 定收益 回日为准
利多多公司稳利 21JG7060
上海浦东发展银行 保本浮
期（三层结构）人民币对公 2021/4/2 83,000,000.00 45 347,562.50
股份有限公司 动收益
结构性存款
利多多公司稳利 21JG7107
上海浦东发展银行 保本浮
期（三层看涨）人民币对公 2021/5/17 84,000,000.00 30 224,000.00
股份有限公司 动收益
结构性存款
利多多公司稳利 21JG7324
上海浦东发展银行 保本浮
期（三层看涨）人民币对公 2021/6/9 100,000,000.00 30 266,666.67
股份有限公司 动收益
结构性存款
利多多公司稳利 21JG7365
上海浦东发展银行 保本浮
期（三层看涨）人民币对公 2021/6/16 84,000,000.00 33 246,400.00
股份有限公司 动收益
结构性存款
2021 年挂钩汇率对公结构 保本浮
中国光大银行 2021/4/9 200,000,000.00 31 620,000.00
性存款定制第四期产品 170 动收益
2021 年挂钩汇率对公结构 保本浮
中国光大银行 2021/5/10 200,000,000.00 31 600,000.00
性存款定制第五期产品 99 动收益
2021 年挂钩汇率对公结构 保本浮
中国光大银行 2021/5/17 77,000,000.00 31 231,000.00
性存款定制第五期产品 255 动收益
2021 年挂钩汇率对公结构 保本浮
中国光大银行 2021/6/10 200,000,000.00 32 640,000.00
性存款定制第六期产品 119 动收益
收益类 投资期限
签约方 产品名称 投资日期 投资金额 投资收益 期末金额
型 （天）
2021 年挂钩汇率对公结构 保本浮
中国光大银行 2021/6/17 78,000,000.00 32 249,600.00
性存款定制第六期产品 195 动收益
“汇利丰”2021 年第 5345 期
中国农业银行股份 保本浮
对公定制人民币结构性存 2021/6/18 290,000,000.00 60 1,716,164.38
有限公司 动收益
款产品
“汇利丰”2021 年第 5426 期
中国农业银行股份 保本浮
对公定制人民币结构性存 2021/6/23 12,300,000.00 35 43,639.73
有限公司 动收益
款产品
上海浦东发展银行 利多多公司稳利 21JG6143
保本浮
股份有限公司（包 期（1 个月看涨）人民币对 2021/6/9 13,000,000.00 30 33,583.33
动收益
头） 公结构性存款
上海浦东发展银行 利多多公司稳利 21JG6222
保本浮
股份有限公司（包 期（1 个月看涨）人民币对 2021/7/14 13,000,000.00 30 33,041.67
动收益
头） 公结构性存款
上海浦东发展银行 利多多公司稳利 21JG6302
保本浮
股份有限公司（包 期（1 个月看涨网点专属） 2021/8/18 13,000,000.00 30 33,041.67
动收益
头） 人民币对公结构性存款
南京银行股份有限 单位结构性存款 2021 年第 保本浮
2021/8/20 280,000,000.00 91 2,583,388.89
公司 34 期 41 号 91 天 动收益
南京银行股份有限 单位结构性存款 2021 年第 保本浮
2021/9/15 150,000,000.00 96 1,400,000.00
公司 38 期 02 号 96 天 动收益
南京银行股份有限 单位结构性存款 2021 年第 保本浮
2021/11/24 280,000,000.00 126 280,000,000.00
公司 48 期 42 号 126 天 动收益
收益类 投资期限
签约方 产品名称 投资日期 投资金额 投资收益 期末金额
型 （天）
利多多公司稳利 21JG7575
上海浦东发展银行 保本浮
期（三层看涨）人民币对公 2021/7/19 84,000,000.00 30 220,500.00
股份有限公司 动收益
结构性存款
利多多公司稳利 21JG6312
上海浦东发展银行 保本浮
期（1 个月网点专属 B 款） 2021/8/20 84,000,000.00 32 235,200.00
股份有限公司 动收益
人民币对公结构性存款
利多多公司稳利 21JG6388
上海浦东发展银行 保本浮
期（1 个月网点专属 B 款） 2021/9/24 156,000,000.00 31 429,866.67
股份有限公司 动收益
人民币对公结构性存款
利多多公司稳利 21JG8043
上海浦东发展银行 保本浮
期（三层看涨）人民币对公 2021/11/1 74,000,000.00 87 74,000,000.00
股份有限公司 动收益
结构性存款
2021 年挂钩汇率对公结构 保本浮
中国光大银行 2021/7/12 150,000,000.00 31 450,000.00
性存款定制第七期产品 228 动收益
2021 年挂钩汇率对公结构 保本浮
中国光大银行 2021/7/19 78,000,000.00 31 234,000.00
性存款定制第七期产品 361 动收益
2021 年挂钩汇率对公结构 保本浮
中国光大银行 2021/8/12 150,000,000.00 32 439,166.67
性存款定制第八期产品 166 动收益
2021 年挂钩汇率对公结构 保本浮
中国光大银行 2021/8/19 79,000,000.00 32 232,611.11
性存款定制第八期产品 246 动收益
2021 年挂钩汇率对公结构 保本浮
中国光大银行 2021/10/25 79,000,000.00 31 204,083.33
性存款定制第十期产品 321 动收益
收益类 投资期限
签约方 产品名称 投资日期 投资金额 投资收益 期末金额
型 （天）
2021 年挂钩汇率对公结构
保本浮
中国光大银行 性存款定制第十一期产品 2021/11/25 79,000,000.00 32 217,688.89
动收益
357
2021 年挂钩汇率对公结构
保本浮
中国光大银行 性存款定制第十二期产品 2021/12/20 150,000,000.00 90 150,000,000.00
动收益
341
2021 年挂钩汇率对公结构
保本浮
中国光大银行 性存款定制第十二期产品 2021/12/27 70,000,000.00 90 70,000,000.00
动收益
458
合计 6,679,300,000.00 52,566,554.93 654,000,000.00
注：公司各时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额均未超过董事会对相关事项的授权范围。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的
情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2021 年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2020 年 6 月 28 日，经第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议
分别审议通过《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募投资
金等额置换的议案》，同意子公司弘元新材料（包头）有限公司使用银行承兑汇
票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。公司监事会、
独立董事、保荐机构均发表了明确同意意见。公司已于 2021 年度划转了上述募
集资金人民币 3,728,072.9 元。
2021 年 2 月 19 日，经第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十六
次会议分别审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募投资
金等额置换的议案》，同意公司及其全资子公司弘元新材料（包头）有限公司使
用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。
公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确同意意见。公司已于 2021 年度
划转了上述募集资金人民币 1,431,339,353.26 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
（二）终止原募投项目并变更部分募集资金用途
公司第二届董事会第十八次会议、2019 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子
公司增资的议案》，同意：（1）公司终止原募投项目“精密数控机床生产线扩建
项目”（以下简称“原募投项目”）的投资，并将剩余募集资金人民币 36,782.21
万元（具体金额以划转日募集资金专户余额为准）用于新项目“包头年产 5GW
单晶硅拉晶生产（一期）项目”的建设；（2）为提高募集资金使用效率和投资回
报，公司增加全资子公司弘元新材料（包头）有限公司为“补充流动资金”项目
的实施主体，投入募集资金人民币 8,000 万元。
公司第三届董事会第二十次会议、2020 年第三次临时股东大会审议通过《关
于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同
意：（1）公司终止原募投项目“智能化系统建设项目”、“研发中心建设项目”（以
下简称“原募投项目”）的投资，并将剩余募集资金人民币 21,324.71 万元（具体
金额以划转日募集资金专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营。
（三）募集资金用途变更的原因
1、首次公开发行 A 股股票募集资金用途变更的原因
（1）精密数控机床生产线扩建项目于 2017 年初次立项，至 2019 年期间，
内外部环境均发生了一定的变化。随着 2017 年至今光伏全产业链“降本增效”
持续推进，以及公司持续研发创新、各类高硬脆专用设备生产效率不断提升，公
司预计现有产能及通过产线改造等措施所释放的产能已能够满足市场需求并保
障公司的市场占有率。
因此，为尽量减少重复投资，尽可能控制投资风险，充分利用公司现有以及
在建产能，合理配置公司现有资源，经全面审慎考虑后，公司终止“精密数控机
床生产线扩建项目”的募集资金投入，并将剩余募集资金及孳息全部投入新募投
项目“5GW 单晶硅拉晶生产项目（一期）”。
同时，为进一步结合公司发展规划及实际生产经营需要，优化公司资源配置，
提高资源的综合利用率，并基于上机数控、弘元包头的经营规划，公司将弘元包
头增加为“补充流动资金”项目的实施主体。调整后，上机数控补充流动资金人
民币 19,000 万元，弘元包头补充流动资金人民币 8,000 万元。
（2）智能化系统建设项目于 2017 年初次立项，计划投资 1.6 亿元，主要投
资于“生产线改造”、“信息化系统”、“数字化车间”等。随着国内光伏行业内外
部环境的变化，公司高硬脆专用设备 2019 年以来产量增速整体趋缓，在此背景
下若继续投资上述项目，公司生产效率虽能得到一定提升，但为公司所带来的经
济价值将有所降低，募集资金使用效率相应有所降低。
（3）研发中心建设项目于 2017 年初次立项，计划投资 5,445.43 万元，用于
装修 6,000 平方米的研发中心，并购置试验检测等研发设备及软件等。光伏行业
“降本增效”进程持续推进，目前存在大尺寸硅片技术、Topcon 技术、HIT 技
术、钙钛矿技术、薄膜技术等诸多发展路线。其中，大尺寸硅片的技术发展路线
已较为清晰，其余路线尚未明确。针对目前已有的大尺寸硅片技术路线，公司的
升级研发已经完成，而后续其他技术路线尚未明确，公司对于高硬脆设备研发中
心建设的迫切性有所放缓。如按原计划继续投资“研发中心建设项目”将降低募
集资金使用效率。
本着谨慎使用募集资金的原则，综合考虑公司的实际发展的需要、已有产能
情况和市场情况，公司决定终止实施“智能化系统建设项目”及“研发中心建设
项目”。同时，公司单晶硅业务规模迅速扩大，资产负债率逐步提高，对流动资
金需求增加。将剩余募集资金永久补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，
降低公司财务成本及更好地满足公司日常生产经营需要。
（四）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
（五）变更募投项目的资金使用情况
2021 年度，新变更募投项目 “补充流动资金（上机数控）”项目实际使用
募集资金人民币 21,076.59 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上机数控公司募集资金专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号-规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了上机数
控公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查
报告的结论性意见
经核查，本保荐机构认为：无锡上机数控股份有限公司 2021 年度募集资金
存放和实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关规定的要求和公司募集资金管理制度的规定，对募集资金进行了专户存放
和专项使用，募集资金使用情况与公司披露情况一致。
附表 1：《募集资金使用情况表》
附表 2：《变更募集资金投资项目情况表》
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
谢正阳 姚文良
国金证券股份有限公司
2022 年 4 月 27 日
附表 1-1
募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 90,256.44 本年度投入募集资金总额 21,076.59
变更用途的募集资金总额 66,106.92
已累计投入募集资金总额 93,521.06
变更用途的募集资金总额比例 73.24%
截至期末累计
截至期末 项目可行
投入金额与承 项目达到预定 是否达
已变更项目，含部分 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 投入进度 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额的 可使用状态日 到预计
变更（如有） 投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) （%）(4) 的效益 生重大变
差额 期 效益
＝(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
精密数控机床生产
同承诺投资项目 41,624.99 4,842.78 4,842.78 4,842.78 100.00 不适用 不适用 不适用 是
线扩建项目
5GW 单晶硅拉晶生
36,782.21 36,782.21 38,113.38 1,331.17 103.62 2019 年 12 月 18,140.70 是 否
产项目(一期)
智能化系统建设项
同承诺投资项目 16,186.02 10.50 10.50 10.50 100.00 不适用 不适用 不适用 是
目
研发中心建设项目 同承诺投资项目 5,445.43 296.24 296.24 296.24 100.00 不适用 不适用 不适用 是
补充流动资金（上机
补充流动资金 27,000.00 40,324.71 40,324.71 21,076.59 42,257.60 1,932.89 104.79 不适用 不适用 不适用 否
数控）
补充流动资产（弘元
8,000.00 8,000.00 8,000.56 0.56 100.01 不适用 不适用 不适用 否
包头）
合计 — 90,256.44 90,256.44 90,256.44 21,076.59 93,521.06 3,264.62 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
综合考虑公司实际情况，为提高募集资金使用效率，保护全体股东利益，更好地满足公司未来发展的需要，根据 2019 年 6 月 11 日第二届
董事会第十八次会议和 2019 年 6 月 27 日年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司终止原募
项目可行性发生重大变化的情况说明
投项目“精密数控机床生产线扩建项目”，精密数控机床生产线项目于 2017 年初次立项，至 2019 年期间，内外部环境均发生了一定的变化。
随着 2017 年至今光伏全产业链“降本增效”持续推进，以及公司持续研发创新、各类高硬脆专用设备生产效率不断提升，公司预计现有产能
及通过产线改造等措施所释放的产能已能够满足市场需求并保障公司的市场占有率。因此，为尽量减少重复投资，尽可能控制投资风险，
充分利用公司现有以及在建产能，合理配置公司现有资源，经全面审慎考虑后，公司终止“精密数控机床生产线扩建项目”的募集资金投入，
并将剩余募集资金及孳息全部投入新募投项目“5GW 单晶硅拉晶生产项目(一期)”。
同时，为进一步结合公司发展规划及实际生产经营需要，优化公司资源配置，提高资源的综合利用率，并基于上机数控公司、弘元包头的
经营规划，公司将弘元包头增加为“补充流动资金”项目的实施主体。调整后，上机数控公司补充流动资金 19,000 万元，弘元包头补充流动
资金 8,000 万元。
2020 年，综合考虑公司实际情况，为提高募集资金使用效率，保护全体股东利益，更好地满足公司未来发展的需要，公司第三届董事会第
二十次会议、2020 年第三次临时股东大会审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意：
（1）公司终止原募投项目“智能化系统建设项目”、“研发中心建设项目”（以下简称“原募投项目”）的投资，并将剩余募集资金人民币 22,585.59
万元（具体金额以划转日募集资金专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，
详见本专项报告之“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本专项报告之“三、（八）募集资金使用的其他情况”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 1-2
募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 65,453.54 本年度投入募集资金总额 1,628.61
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 52,056.80
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
截至期末 项目可行
投入金额与承 项目达到预定 是否达
已变更项目，含部分 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 投入进度 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额的 可使用状态日 到预计
变更（如有） 投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) （%）(4) 的效益 生重大变
差额 期 效益
＝(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
5GW 单晶硅拉晶生
同承诺投资项目 65,453.54 65,453.54 65,453.54 1,628.61 52,056.80 -13,396.74 79.53 2020 年 7 月 26,184.70 是 否
产(二期)项目
合计 — 65,453.54 65,453.54 65,453.54 1,628.61 52,056.80 -13,396.74 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，
不适用
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本专项报告之“三、（八）募集资金使用的其他情况”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 1-3
募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 297,622.65 本年度投入募集资金总额 234,548.91
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 234,548.91
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投 截至期末 项目可行
项目达到预定 是否达
已变更项目，含部分 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 入金额与承诺投 投入进度 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 可使用状态日 到预计
变更（如有） 投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 入金额的差额 （%）(4) 的效益 生重大变
(3)＝(2)-(1) 期 效益
＝(2)/(1) 化
8GW 单晶硅拉晶生
同承诺投资项目 207,622.65 207,622.65 207,622.65 144,266.29 144,266.29 -63,356.36 69.48 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
产(二期)项目
补充流动资金项目 同承诺投资项目 90,000.00 90,000.00 90,000.00 90,282.62 90,282.62 282.62 100.31
合计 — 297,622.65 297,622.65 297,622.65 234,548.91 234,548.91 -63,073.74 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，
不适用
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本专项报告之“三、（八）募集资金使用的其他情况”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：本项目于 2021 年底基本完工，自 2022 年起计算其实现的效益。。
附表 2
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
投资进 项目达到 变更后的项
变更后项目 截至期末计 是否达
本年度实际 实际累计投 度（%） 预定可使 本年度实现 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 划累计投资 到预计
投入金额 入金额(2) (3)=(2)/( 用状态日 的效益 否发生重大
资金总额 金额(1) 效益
1) 期 变化
精密数控机床生产线
4,842.78 4,842.78 4,842.78 100.00 不适用 不适用 不适用 是
扩建项目 精密数控机床生产线
5GW 单晶硅拉晶生 扩建项目 2019 年 12
36,782.21 36,782.21 38,113.38 103.62 18,140.70 是 否
产项目(一期) 月
智能化系统建设项目 智能化系统建设项目 10.50 10.50 10.50 100.00 不适用 不适用 不适用 是
研发中心建设项目 研发中心建设项目 296.24 296.24 296.24 100.00 不适用 不适用 不适用 是
补充流动资金（上机
补充流动资金 40,324.71 40,324.71 21,076.59 42,257.60 104.79 不适用 不适用 不适用 否
数控）
智能化系统建设项目
补充流动资金（弘元
研发中心建设项目 8,000.00 8,000.00 8,000.56 100.01 不适用 不适用 不适用 否
包头）
合计 — 90,256.44 90,256.44 21,076.59 93,521.06 — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 详见本专项报告之“四、（三）本次募集资金用途变更的原因”
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用