无锡上机数控股份有限公司
                    2021 年度董事会审计委员会履职情况报告
               无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上
        市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上
        海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定，在 2021 年度勤勉
        尽责，切实履行相关职责。现就审计委员会 2021 年度的履职情况报告如下：


               一、审计委员会基本情况
               公司第三届审计委员会由独立董事刘志庆（主任委员）、独立董事黄建康、
        董事杨建良三名成员组成。其中，刘志庆为会计专业人士，符合上海证券交易所
        的规定及《公司章程》等制度的有关要求。


               二、审计委员会年度会议召开情况
               2021 年度，公司董事会审计委员会根据《董事会审计委员会工作细则》及
        其他有关规定，积极履行职责，共召开了 6 次会议。具体如下：
 召开时间           召开届次                              议案内容                        表决情况
                                     《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》              通过
                                     《关于公司 2021 年度财务预算报告的议案》              通过
                                     《2020 年年度报告正文及摘要》                         通过
                                     《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报
                                                                                           通过
2021 年 4 月    第三届董事会审计委   告的议案》
   11 日          员会第七次会议     《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》              通过
                                     《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》              通过
                                     《关于 2020 年度内部控制评价报告的议案》              通过
                                     《关于会计政策变更的议案》                            通过
                                     《关于公司 2020 年度董事会审计委员会履职情况报告》    通过
2021 年 4 月    第三届董事会审计委
                                     《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》                通过
   23 日          员会第八次会议
2021 年 5 月    第三届董事会审计委
                                     《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》        通过
   21 日          员会第九次会议
                                     《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》          通过
2021 年 8 月    第三届董事会审计委   《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况
                                                                                           通过
   16 日          员会第十次会议     的专项报告的议案》
                                     《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》        通过
2021 年 10      第三届董事会审计委
                                     《关于向参股子公司增资暨关联交易的议案》              通过
 月5日            员会第十一次会议
2021 年 10    第三届董事会审计委
                                   《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》         通过
 月 17 日       员会第十二次会议


             三、审计委员会2021年度主要工作内容情况
             （一）监督及评估外部审计机构工作
             1.评估外部审计机构的独立性和专业性
             大华会计师事务所（特殊普通合伙），为公司聘用的财务审计和内部控制审
       计机构，具有从事证券相关业务的资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职
       业素养，能较好地完成公司委托的各项工作，并从聘任以来勤勉尽责，遵照独立、
       客观、公正的执业准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、
       真实地反映公司的财务状况和经营成果。
             2.向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议。
             鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）勤勉尽职、恪尽职守，且为保障审
       计工作的连续性，经充分沟通、协调和综合评估，审计委员会建议董事会继续聘
       请大华会计师事务所为公司 2021 年度财务报表审计、内部控制审计等其他相关
       业务审计、鉴证、咨询服务的机构。
             3.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。
             审计委员会认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤
       勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
             （二）指导内部审计工作
             报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，认可并督促公
       司内部审计机构严格按照审计计划执行，指导公司内部审计工作正常有序开展，
       对发现的问题予以评估与监督，并对公司内部控制的有效性进行了自我评价。未
       发现内部审计工作存在重大问题的情况。
             （三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
             报告期内，审计委员会认真审阅了公司的季度、半年度及年度财务报告，认
       为公司财务报告真实、完整和准确地反映了公司的经营情况，不存在相关的欺诈、
       舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策
       及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
             （四）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立健全公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格按照
各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度运作，已基本建立起规
范、健全的内部控制体系，能够保证内部控制制度的完整性、合理性及实施的有
效性，切实保障了公司和股东的合法权益。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审
计机构的有效沟通，加强与外部审计机构的配合，使审计工作有序高效开展。


    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，充分
发挥自身的专业水平和执业能力，恪尽职守、尽职尽责地履行审计委员会的职责。
    2022 年，董事会审计委员会将继续秉承独立、客观、审慎的原则，提高自
身履职能力，充分发挥监督、指导、审阅、评估、协调的职能，推动公司内控制
度的持续优化，积极维护公司与全体股东尤其是中小股东的合法权益。




                                              无锡上机数控股份有限公司
                                                       董事会审计委员会
                                                        2022 年 4 月 27 日
（本页无正文，为《无锡上机数控股份有限公司 2021 年度董事会审计委员会履
职情况报告》之签字页）




董事会审计委员会成员签字：




      刘志庆                    杨建良                   黄建康