上机数控：关于第二期股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告2022-05-13
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-068
债券代码：113642 债券简称：上22转债
无锡上机数控股份有限公司
关于第二期股票期权与限制性股票激励计划
内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
无锡上机数控股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2022 年 4 月 20 日召
开第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于<无锡上机数控股份有限公司
第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称
“《激励计划》”）等相关议案，并于 2022 年 4 月 21 日在指定披露媒体《上海
证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定，公司对本次激
励计划内幕信息知情人、激励对象在激励计划公开披露前 6 个月内（2021 年 10
月 21 日至 2022 年 4 月 20 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进
行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为公司第二期股票期权与限制性股票激励计划的内幕信息知情
人。
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在自查期间买
卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出
具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及
股份变更查询证明》，在本次激励计划自查期间，核查对象中共有 61 人存在买
卖公司股票的行为，其余内幕信息知情人均不存在买卖公司股票的行为。
前述内幕信息知情人买卖公司股票情况如下：
合计买入 合计卖出
序号 姓名 买卖期间
（股） （股）
1 鲍军 2021.11.23 100 0
2 曹彬 2022.02.25 3800 0
3 常盛华 2022.04.18 100 0
4 陈俊 2021.11.03 100 0
5 陈毅红 2022.03.03-2022.03.15 1000 0
6 代路 2022.03.17-2022.04.11 400 -400
7 丁云飞 2022.02.25-2022.04.11 2300 -2300
8 董杰 2021.11.02-2021.11.12 500 -500
9 杜忠 2021.12.30-2022.03.28 800 -800
10 冯晓刚 2021.11.03-2022.01.04 300 -300
11 高俊岭 2022.01.18-2022.02.15 5600 -5600
12 高瑶 2022.02.07 100 0
13 龚雷 2021.11.01-2022.03.08 800 -800
14 韩杨 2022.03.08-2022.04.06 700 -700
15 贾艳伟 2021.11.01-2021.12.07 6200 -6200
16 李成龙 2022.03.30-2022.04.19 1000 -900
17 李烨彤 2021.12.13-2022.01.26 100 -100
18 李岳阳 2021.11.04-2022.01.07 300 -300
19 李志强 2022.03.17-2022.03.18 100 -100
20 连兴 2021.10.22-2021.10.26 100 -300
21 梁俊星 2021.10.25-2021.12.21 300 -300
22 刘斌 2021.10.28-2022.02.25 300 -100
23 刘春宝 2021.11.03-2022.01.27 500 -200
24 刘璐 2021.11.02 100 -100
25 刘艳红 2022.03.02-2022.03.08 58 -58
26 马国财 2021.11.09-2021.12.07 100 -100
27 马凯迪 2021.12.27-2022.04.07 4600 -4600
28 马奎 2021.11.02-2021.11.04 100 -100
29 马燕 2021.11.02-2022.04.08 1500 -900
30 牛立东 2021.11.01-2022.03.24 4900 -4900
31 平旭 2021.12.03-2022.02.17 300 -300
32 石林 2021.12.31-2022.01.04 300 -300
33 石志远 2021.11.03-2021.11.04 100 -100
34 侍从浩 2021.12.31-2022.04.20 400 -300
35 苏贵耀 2022.03.09-2022.03.10 100 -100
36 孙建新 2021.10.25-2022.01.24 800 -1100
37 王斌 2021.11.02-2021.11.19 100 -100
38 王琛 2022.01.18-2022.03.22 500 -300
合计买入 合计卖出
序号 姓名 买卖期间
（股） （股）
39 王天亮 2021.11.02 100 0
40 王小东 2022.03.21-2022.04.07 400 -400
41 王晓娜 2021.11.04-2022.02.25 400 0
42 王云峰 2022.02.21 100 0
43 邬瑞林 2021.10.22 100 0
44 吴坤 2021.12.17-2022.03.30 700 -700
45 武振华 2021.12.14-2022.04.11 400 -200
46 谢东 2021.11.23-2021.12.23 300 -300
47 谢文箫 2022.03.22 100 0
48 谢兴 2021.11.03-2022.03.28 400 -200
49 薛亚青 2021.11.02-2021.12.06 200 -200
50 杨帅 2021.10.21-2021.10.22 100 -100
51 杨艳青 2021.11.09 100 0
52 于宝龙 2021.11.03-2021.12.07 200 -200
53 张恺 2021.10.22-2022.03.17 100 -100
54 张小鹏 2022.02.24 100 0
55 张燕飞 2021.10.22-2022.03.22 900 -700
56 张耀 2022.03.29-2022.03.30 400 -400
57 章建海 2021.10.26-2022.03.17 500 -500
58 赵文艺 2021.11.17-2021.12.03 900 -900
59 郑步圆 2021.10.26-2022.01.11 500 -300
60 周佳帅 2022.01.10-2022.01.13 200 -200
61 朱正 2022.03.22-2022.03.28 200 0
根据上述核查对象买卖公司股票的情况，公司结合本次激励计划相关进程，
对上述人员买卖公司股票的行为进行了核查：
1、公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管
理办法》、《内幕信息及知情人管理制度》及公司内部相关保密制度，采取了相
应保密措施，并对相关内幕信息知情人进行了登记，在公司发布本次激励计划相
关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
2、经公司核查，上述核查对象在自查期间买卖公司股票的行为系基于自身
对二级市场交易情况自行判断而进行的操作，在自查期间知悉本次激励计划前，
不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。
三、结论
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披
露及内幕信息管理的相关制度；在本次激励计划草案首次公开披露前 6 个月内，
未发现本次激励计划的内幕信息知情人利用公司本次激励计划有关内幕信息进
行公司股票交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2022 年 5 月 13 日
