证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-066
债券代码：113642 债券简称：上 22 转债
无锡上机数控股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 5 月 12 日
(二) 股东大会召开的地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼一
楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 29
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 162,708,170
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 59.1180
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长杨建良先生主持，会议采用现场投
票和网络投票相结合的表决方式进行。会议的召集、召开及表决方式符合《公司
法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 6 人，独立董事刘志庆先生、赵俊武先生以通讯方
式出席本次会议，董事杨昊先生因公务未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书庄柯杰先生出席了本次会议，公司其他高级管理人员列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司 2022 年度非公开发行股票方案的议案》
2.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,093 0.7916 900 0.0007
2.02、议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.0000
2.03、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.0000
2.04、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.0000
2.05、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.0000
2.06、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.00
2.07、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,093 0.7916 900 0.0007
2.08 议案名称：募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,460,714 99.2333 1,246,556 0.7661 900 0.0006
2.09、议案名称：本次非公开发行前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.0000
2.10、议案名称：本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.0000
3、 议案名称：《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.0000
4、 议案名称：《关于公司 2022 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报
告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,460,714 99.2333 1,247,456 0.7667 0 0.0000
5、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 162,628,550 99.9510 78,720 0.0483 900 0.0007
6、 议案名称：《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补措
施及相关承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.0000
7、 议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股
票相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 161,419,177 99.2077 1,288,993 0.7923 0 0.0000
8、 议案名称：《关于<无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 162,408,978 99.8161 299,192 0.1839 0 0.0000
9、 议案名称：《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 162,408,978 99.8161 299,192 0.1839 0 0.0000
10、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第二期股票期权与
限制性股票激励计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 162,420,666 99.8233 287,504 0.1767 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票 比例
（%） 数 （%）
《关于公司符合
15,509 1,288,
1 非公开发行股票 92.3269 7.6731 0 0.0000
,892 993
条件的议案》
发行股票的种类 15,509 1,288, 90
2.01 92.3269 7.6677 0.0054
和面值 ,892 093 0
发行方式 15,509 1,288,
2.02 92.3269 7.6731 0 0.0000
,892 993
发行对象及认购 15,509 1,288,
2.03 92.3269 7.6731 0 0.0000
方式 ,892 993
发行数量 15,509 1,288,
2.04 92.3269 7.6731 0 0.0000
,892 993
定价基准日、发
15,509 1,288,
2.05 行价格及定价原 92.3269 7.6731 0 0.0000
,892 993
则
限售期 15,509 1,288,
2.06 92.3269 7.6731 0 0.0000
,892 993
上市地点 15,509 1,288, 90
2.07 92.3269 7.6677 0.0054
,892 093 0
募集资金投向 15,551 1,246, 90
2.08 92.5741 7.4204 0.0055
,429 556 0
本次非公开发行
15,509 1,288,
2.09 前滚存未分配利 92.3269 7.6731 0 0.0000
,892 993
润的安排
本次非公开发行 15,509 1,288,
2.10 92.3269 7.6731 0 0.0000
决议有效期 ,892 993
《关于公司 2022
年度非公开发行 15,509 1,288,
3 92.3269 7.6731 0 0.0000
股票预案的议 ,892 993
案》
《关于公司 2022
年度非公开发行
15,551 1,247,
4 股票募集资金使 92.5741 7.4259 0 0.0000
,429 456
用可行性分析报
告的议案》
《关于公司前次
募集资金使用情 16,719 90
5 99.5260 78,720 0.4686 0.0054
况专项报告的议 ,265 0
案》
《关于公司 2022
年度非公开发行
股票摊薄即期回 15,509 1,288,
6 92.3269 7.6731 0 0.0000
报、采取填补措 ,892 993
施及相关承诺的
议案》
《关于提请公司
股东大会授权董
事会全权办理本 15,509 1,288,
7 92.3269 7.6731 0 0.0000
次非公开发行股 ,892 993
票相关事宜的议
案》
《关于<无锡上
机数控股份有限
公司第二期股票
16,499 299,19
8 期权与限制性股 98.2189 1.7811 0 0.00
,693 2
票激励计划（草
案）>及其摘要的
议案》
《关于制定<无
锡上机数控股份
有限公司第二期
16,499 299,19
9 股票期权与限制 98.2189 1.7811 0 0.0000
,693 2
性股票激励计划
实施考核管理办
法>的议案》
《关于提请股东
大会授权董事会
16,511 287,50
10 全权办理公司第 98.2885 1.7115 0 0.0000
,381 4
二期股票期权与
限制性股票激励
计划相关事宜的
议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1、2（2.01-2.10）、3、4、5、6、7、8、9、10 为特别决议事项，已
获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、本次审议议案对中小投资者进行单独计票的议案为：议案 1、（2.01-2.10）、
3、4、5、6、7、8、9、10，已剔除公司董监高投票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京植德 (上海）律师事务所
律师：赵泽铭、赵悦
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文
件及上机数控章程的规定；本次会议的召集人和出席会议人员的资格合法有效；
本次会议的表决程序、表决方法符合相关法律、法规、规范性文件及上机数控章
程的规定，表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
无锡上机数控股份有限公司
2022 年 5 月 13 日