证券代码：603185           证券简称：上机数控         公告编号：2022-077
债券代码：113642           债券简称：上22转债


                     无锡上机数控股份有限公司
            关于“上 22 转债”转股价格调整的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     调整前转股价格：145.66 元/股
     调整后转股价格：102.61 元/股
     “上 22 转债”本次转股价格调整实施日期：2022 年 6 月 2 日
     “上 22 转债”的转股期限为 2022 年 9 月 7 日至 2028 年 2 月 29 日，目
前尚未进入转股期，敬请各位投资者注意风险。


    经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号）核准，无锡上机数控股份
有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 1 日公开发行了 24,700,000 张可
转换公司债券，每张面值为 100.00 元，发行面值总额 24.70 亿元，期限 6 年。
并于 2022 年 4 月 6 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上 22 转债”，
债券代码 113642。转股期限为 2022 年 9 月 7 日至 2028 年 2 月 29 日，初始转股
价格为 145.66 元/股。


    一、转股价格调整依据
    2022 年 5 月 18 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2021
年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，决定以实施权益分派股权登记
日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 20.00 元（含税），
每 10 股以资本公积转增 4 股。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发
生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。本次权益分派的
股权登记日为 2022 年 6 月 1 日，现金红利发放日（除权除息日）为 2022 年 6
月 2 日，新增无限售条件流通股份上市日为 2022 年 6 月 6 日。本次权益分派实
施的具体情况详见公司于 2022 年 5 月 27 日披露的《2021 年年度权益分派实施
公告》（公告编号：2022-074）。

    根据《无锡上机数控股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款规定，在“上 22 转债”发行之
后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公
司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调
整。因此 “上 22 转债”的转股价格的调整符合《募集说明书》的规定。


    二、转股价格调整公式与调整结果
   根据《募集说明书》的相关规定，具体的转股价格调整公式如下：
   送股或转增股本：P1=P/（1+n）；
   增发新股或配股：P1=（P+A×k）/（1+k）；
   上述两项同时进行：P1=（P+A×k）/（1+n+k）；
   派发现金股利：P1=P-D；
   上述三项同时进行：P1＝（P-D+A×k）/（1+n+k）。
   其中：P 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或
配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
   根据上述转增股本及派送现金股利的转股价格调整公式：P1=（P-D）/(1+n)；
   其中：P 为调整前转股价 145.66 元/股，D 为每股派送现金股利 2 元/股，n
为转增股本率 0.4，本次调整后的转股价格 P1=（P-D）/(1+n)=102.61 元/股。
   因此，“上 22 转债”的转股价格将由 145.66 元/股调整为 102.61 元/股。
调整后的转股价格自 2022 年 6 月 2 日起生效。由于“上 22 转债”尚未开始转股，
本次调整无需进行交易或转股停牌。


    特此公告。
                                                无锡上机数控股份有限公司
                                                                董   事   会
                                                          2022 年 5 月 31 日